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落实非法集资监测预警工作总结

2020-07-01 14:00:19

 XXXXX落实非法集资监测预警工作总结

 中国银行业监督管理委员会:

  根据贵局下发的通知要求,我公司高度重视,按照通知要求,结合我公司实际,组织开展了打击非法集资排查工作,现将工作开展情况报告如下:

 1、排查工作开展情况

 我公司坚决贯彻落实《国务院关于进一步做好防范和处置非法集资工作的意见》和《中国银监会办公厅关于银行业金融机构做好非法集资监测预警工作的通知》的文件要求,成立以公司总经理任组长、稽核部为牵头部门、各部门负责人任成员的非法集资排查小组,对公司账户管理、开户结算及大额存取款业务及员工行为等情况进行了排查,严格防范非法集资活动的发生。1、建立非法集资监测预警常态化工作机制

 根据通知要求,遵循“源头治理、系统推进、标本兼治、惩防并举”的工作思路,把监测预警作为防范非法集资的重要基础性工作。建立监测预警工作机制和报告流程,明确相关部门和人员职责分工,协助打击非法集资工作牵头部门开展对员工异常行为监督和客户账户监测预警信息的持续分析和综合研判。坚持做好舆情动态监测,要求全体员工重视外界一切对有关涉嫌非法集资问题的情况反映。

  2、充分运用现有数据系统等信息化手段加大监测力度

 充分运用现有的资金业务系统、信贷业务系统等核心业务系统、反洗钱系统及人行征信系统等数据资源,加强对账户及资金流向的监测,在严格执行大额

 可疑资金报告制度基础上,对各类账户交易中涉嫌非法集资的资金异动情况进行分析识别。做好对交易频繁的客户账户的监测分析,提高对可疑账户和资金异动的识别监测能力,做到早发现、早预警。

  3、加强员工教育和内部监督

 加强对员工的职业操守和风险警示教育,通过制度培训、典型案例宣讲等形式,增强员工对监管法规和内控制度的了解掌握,培养员工自觉守法意识,提高一线员工对非法集资线索的识别能力强化重要岗位和敏感环节员工行为规范,禁止员工参与或者变相参与非法集资活动。同时建立员工相互监督和举报奖励机制,开辟匿名举报渠道,鼓励员工发现并报告内部异常情况或线索,增强内部监督制约。

  4、切实执行员工行为考核及问责制度

 进一步优化员工考核评价体系,严防员工参与非法集资活动,加强对重点员工异常行为的监测。若发现异常行为线索,则及时排查并上报,严格问责,记入员工个人档案,做好岗位职务调整安排。对违法违规违纪人员严格按照银监会关于银行业金融机构从业人员出发信息管理制度的要求上报,做好不良记录从业人员流动的审查管理。

  5、对非法集资预警信息进行科学研判并及时报送

 建立并完善快速高效的非法集资预警信息处理机制,加强与监管部门的沟通。对于发现的涉嫌非法集资的线索,按照监管部门相关制度要求开展分析研判,若有高度疑似线索则在24小时内报送监管部门并积极采取处置措施。

  我公司目前在非法集资监测预警工作上已取得一些成效,相关工作机制和制度已得到基本建立,并将在今后的工作中不断完善。我公司

 充分认识到非法集资活动的严重性和危害性,切实增强防范和处置非法集资工作的紧迫感和责任感,时刻保持高度警惕,有效防控、坚决打击非法集资活动,力争为维护社会金融秩序、保护人民群众资金安全创造良好的环境。

  2、非法集资排查结果

 通过排查,我公司未发现员工参与非法集资活动;未发现银行账户涉嫌非法集资活动;未发现信贷资金用于非法集资。

  特此报告。

                                    XXXXX

 二〇一六年七月二十五日

Tags: 预警   工作总结   监测  

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