**县农村承包经营权确权登记颁证项目

　风险控制管理办法

　为规范测绘地理信息项目风险管理工作，有效地规避和减少风险，根据《四川省核工业地质调查院测绘地理信息项目风险管理细则》川核地院发〔2015〕48号文，结合**县农村承包经营权确权登记项目实际情况，制定本项目风险控制管理办法。

　一、风险识别

　1. 履约阶段的风险

　主要协作队伍风险、进度控制风险、质量控制风险、成本控制风险、职业健康及安全风险、成果保密风险、预算考核及结算风险等。

　2. 验收交付阶段的风险

　主要为档案资料交付管理风险、应收账款风险。

　3. 其他风险

　有者写，无则不写。

　二、风险分析及等级评估

　1. 风险分析

　采用定量分析方法与定性分析方法相结合的方法进行各阶段风险分析。

　（1）履约阶段的风险分析

　A．进度控制风险分析

　按照合同要求的工期，结合项目技术人员数量、技术娴熟度，

　是否能够能及时完成合同约定内容，是否会导致超工期带来的违约赔偿，。

　B．质量控制风险分析

　C．成本控制风险分析

　D．职业健康及安全风险分析

　E．成果保密风险分析

　F．协作队伍风险分析

　G．预算编制风险分析

　H．项目利润风险分析

　（2）验收交付阶段的风险分析

　A．档案资料交付管理风险分析

　B．应收账款风险分析

　（3）其他风险分析

　A．

　B．

　2. 风险等级评估

　（1）履约阶段的风险评估

　A．进度控制风险评估：III级（中等风险）

　B．质量控制风险评估：II级（低风险）

　C．成本控制风险评估：

　D．职业健康及安全风险评估：

　E．成果保密风险评估：

　F．协作队伍风险评估：

　G．预算编制风险评估：

　H．项目利润风险评估：

　（2）验收交付阶段的风险评估

　A．档案资料交付管理风险评估：

　B．应收账款风险评估：

　（3）其他风险评估

　A．

　B．

　三、风险解决方案和应对措施

　（1）履约阶段的风险控制措施

　A．进度控制风险控制措施

　（1）编写详细的项目工作计划，计划安排尽可能周密详细，具有可操作性，加强项目组织及流程管理，

　利用计划管理、目标管理、过程监督、节点考核等手段对项目进度进行控制。

　（2）在项目实施过程中，影响进度的因素很多。在进度计划执行过程中，不可避免地会出现影响进度的各种因素，造成工程不能按计划进行，需要科学分析产生问题的原因，控制这些因素的影响，协调各方面力量，与项目委托方一道动用各种管理手段和方法，尽量保障项同进度按原进度计划实施，如果发现原有进度计划已不能适应实际情况时，为了确保进度控制目标的实现或确定新的计划目标，就必须对原有进度计划进行调整，以形成新的进度计划，作为进度控制的新依据。

　B．质量控制风险控制措施

　质量控制的方法为“二级检查一级验收”。加强质检队伍建设，对项目的各个工序成果和最终成果质量进行过程质量检查和最终检查。、

　如何控制质量，保证项目成果质量，做好内检、外检、抽检的时间节点、检查内容，及整改要求，如何防范质量风险提出详细措施。

　C．成本控制风险控制措施

　落实项目承包责任制，控制项目成本。

　强化预算约束和项目财务行为的审批管理，控制项目成本：

　①开支应及时记录，填写《项目开支明细清单》；项目报销金额应与项目的进度相对应，填写《项目负责人报账审批表》或《其他人员项目报账审批表》，由总工办和综合部分别对报账金额和票据进行审核，经过审批后报账。

　②项目开支后应在当月内及时报销，前款不清，后款不借，填写《备用金借款审批表》，说明项目工作进度情况和备用金使用计划，项目备用金挂账挂项目经理，经过审批后领取备用金借款。

　③协作费用的支付应严格按协作合同规定执行，支付金额应与完成工作量及完成质量相对应，填写《协作费用支付审批表》，经过审批后支付。

　（4）加强工资发放管理，项目人员工资是项目成本费用的一部分，工资发放应统计到项目上，包括五险一金，未参与项目的人员工资才能列入分院管理费。

　（5）加强预算执行考核，在项目进行过程中，应及时统计项目的各项成本（包括工资），提出预警，督促项目经理控制成本。

　（6）加强预算变更管理，项目预算是项目费用的预先估计，项目开展过程中，由于项目本身及客观条件的变化，预算执行出现危机时，应及时调整预算。预算变更的原则是：实事求是、总体控制、灵活处理、快捷高效、赏罚分明。

　（7）以项目为单元建立项目财务档案，以书面的形式，妥善保存内部控制建立与实施过程中的相关记录或者资料，确保内部成本控制建立与实施过程的可验证性。

　D．职业健康及安全风险控制措施

　项目人员的体检要求、意外伤害险保险及时购买、劳保品的配置等方面。

　E．成果保密风险控制措施

　项目涉密资料如何接受、如何借出，需要什么手续，不能在联网电脑存储，不能私自传播下载，专盘专管专人负责，借出、支出有登记记录，涉及的人员须签订保密协议及保密告知书。

　F．协作队伍风险控制措施

　一是建立合格供应方名录，应考察具有独立法人资格的单位协作队伍的技术能力、资金垫付能力和信用情况，根据收集的信息，经分院领导、综合部和总工办共同评估通过后，方可进入合格供应方名录；二是不断完善项目管理相关制度，出台协作队伍管理办法，对需要委托协作的项目，必须从合格供应方名录中以竞争性谈判等方式来选取协作队伍；三是加强对协作队伍的管理和过程监控，先签定协作合同再进场，严格按协作合同约定的协作费用、支付方式、进度、质量、安全、保密保障等条款执行，以协作合同作为管理和考核协作队伍的依据，同时根据合作和考核情况，不断更新合格供应方名录。

　G．项目利润风险控制措施

　（2）验收交付阶段的风险控制措施

　A．档案资料交付管理风险控制措施

　B．应收账款风险控制措施

　（3）其他风险控制措施

　A．

　B．

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