首页 > 领导讲话 > 安全讲话 / 正文
银行支行反洗钱工作自查报告
2020-08-18 10:15:34 ℃银行支行反洗钱工作自查报告 根据银发(xx年)120号文件精神安排,我县支行结合本县邮政金融反洗钱工作实际,对县支行及辖区金融网点进行了反洗钱工作的自我检查,现将本次工作情况上报,不妥之处,请指正! 一、反洗钱组织机构建设情况 1、我行根据邮政金融网点人员变动及县支行实际人员情况,重新成立反洗钱工作领导小组,县邮政、支行管理人员以及储蓄所主任是反洗钱具体负责人,有效依法履行反洗钱职责,并监督各网点反洗钱工作正常运转。
2、反洗钱领导活动小组设在县支行综合办公室,确定专门反洗钱管理人员,进行本部门反洗钱培训、报表上报、自查等日常工作。
3、各个岗位工作人员均能够认真履行职责,能够按规定获取客户身份资料,对获得的客户身份资料、大额交易和可疑交易信息严格保密。
二、反洗钱内控制度建设和执行情况 1、加强内部控制制度建设。县支行在行内及各个网点转发了《甘肃省银行业金融机构反洗钱工作指导意见》、《甘肃省银行业金融机构反洗钱考核评估办法》、《中国邮政储蓄银行甘肃省分行反洗钱实施细则》等相关制度,并责任到网点负责人落实制度学习、执行。
2、客户身份识别情况。与客户建立业务关系或发生挂失等特定业务时,按照规定登记、审核、留存客户身份证件。
3、客户身份资料和交易记录保存情况。客户身份资料及交易记录保存真实、完整,按照反洗钱规定期限保存,不存在反洗钱信息失泄密情况。
4、大额交易和可疑交易报告。LcalhsT大额交易个人储蓄20万元以上、公司业务50万元以上和可疑交易报告按规定上报,数据采集完整,报告按照人行规定及时规范上报。
5、根据反洗钱风险等级划分及评估管理实施细则的相关规定,安排储蓄所主任进行客户风险等级划分、登记、上报工作,强化洗钱监督,防范洗钱风险。
6、反洗钱非现场监管和现场检查。按时报送非现场监管报表,报送的非现场报表真实、完整、规范;
在人行或上级行现场检查前根据要求开展了反洗钱自查工作,并及时上报自查报告,对提出的反洗钱工作检查意见制定整改措施,及时整改并上报整改报告。
7、配合反洗钱案件协查、调查。主要对大额或一天笔数较多等异常资金交易及时关注,认真分析和判定,按照有关要求及时向上级报告重点可疑交易情况,积极主动配合当地人民银行和侦查部门开展反洗钱调查,报送的调查结果准确及时,分析报告规范完整。
8、反洗钱工作稽核审计情况。根据州分行安排的反洗钱内部审计,对审计结论积极整改落实。
- 上一篇:初二物理学习总结范文
- 下一篇:自考《发展心理学》浙江省历年试题,(13)
猜你喜欢
- 2023-01-29 安全演讲稿模板【10篇】(范文推荐)
- 2021-10-06 抗战胜利75周年观后感心得体会范例参考大全
- 2021-10-05 传承长征精神学党史跟党走专题报告会心得范例3篇
- 2021-10-05 【如何发挥遵义会议品牌的经济效应】,发挥示范效应
- 2021-10-05 张桂梅抗疫感人事迹
- 2021-10-02 教育局2021年度下半年工作计划新推
- 2021-10-02 学校保安年度考核工作总结范本样葩
- 2021-10-02 2021深化教育改革心得感想最新五篇
- 2021-10-02 2021学习军队改革心得体会五篇
- 2021-05-06 道党工委书记在2021年工作会议上讲话
- 搜索
-
- 党员互评批评意见50条 08-11
- 4篇学好党史,新中国史,改革开放史, 07-08
- 国开(中央电大)本科《管理英语4》形考 08-21
- 关于排查发展党员违规违纪问题的情况报 07-17
- 2019年7月国开(中央电大)汉语言专科 09-16
- 党员领导干部如何做到廉洁自律 04-27
- 党员谈心谈话记录2020三篇 06-20
- 某村新时代文明实践站工作情况汇报 10-13
- 中小学班主任基本功素质大赛情景答辩题 11-16
- 班子深化“三个以案”警示教育对照检查 05-29
- 11-25国庆70周年庆典晚会 庆典晚会串词
- 11-25办公室礼仪的十大原则 浅谈办公室的电话礼仪
- 01-17用心灵轻轻地歌唱_心灵的歌唱
- 01-17也许你不是我一生的唯一|也许不是我
- 01-17爱了,请珍惜;不爱,趁早放手|爱就珍惜不爱就放手
- 01-17岁月带走的是记忆,但回忆会越来越清晰|有趣又有深意的句子
- 01-17曾经的美好只是曾经,我只想珍惜身边的人|我只想珍惜你
- 01-18从容不惊 [学会笑眼去看世界,不惊不乍,淡定从容]
- 02-03当代大学生学习态度调查报告
- 02-03常用护患英语会话
- 标签列表