有限公司 质量、环境 职业健康安全、能源 管理手册 文件编号：
Q M-01 　 生效日期：
2017年 07月 日 版 本 号：
D/0　 　　　 受控正本 受控副本 编制：
审核：
批准：
文件制定/修改情况记录 序号 版次 修改内容 制定/修改人 审核 批准 修改日期 1 2 3 D/0 质量、环境体系换版，新增能源管理体系，重新改版 2017-7-1 4 5 相关部门会签意见栏 部门 职务 姓名 部门 职务 姓名 会签意见 会签意见 部门 职务 姓名 部门 职务 姓名 会签意见 会签意见 部门 职务 姓名 部门 职务 姓名 会签意见 会签意见 审批意见 审批时间：
0.1目 录 0.1目 录 2 0.2 公司概况 4 0.3 目的、适用范围 5 0.4 实施令 6 0.5 任命书 7 0.6 QEOEn管理体系方针和目标 8 0.7 手册的管理 10 0.8 相关文件 10 4 组织所处的环境 11 4.1理解组织及其所处的环境 11 4.2理解相关方的需求和期望 12 4.3 确定管理体系的范围 12 4.4四合一管理体系及其过程 12 5、领导作用 14 5.1领导作用和承诺 14 5.2质量、环境、职业健康安全和能源方针 14 5.3组织的岗位、职责和权限 15 6 策划 16 6.1应对风险和机遇的措施 16 6.2管理目标及其实现的策划 20 6.3管理体系变更的策划 21 7 支持 22 7.1 资源 22 7.2 人员能力 25 7.3 人员意识 25 7.4沟通及信息交流 25 7.5形成文件的信息 27 8 运行 28 8.1运行策划和控制 28 8.2产品和服务的要求 30 8.3 产品和服务的设计和开发 31 8.4 外部提供过程、产品和服务的控制 34 8.5 生产和服务提供 35 8.6 产品和服务的放行 37 8.7 不合格输出的控制 38 8.9 应急准备和响应 40 8.10 环境、职业健康安全、能源管理事件、不符合控制 40 9 绩效评价 41 9.1监视、测量、分析和评价 41 9.2 内 部 审 核 43 9.3 管 理 评 审 43 10 持续改进 45 10.1 总则 45 10.2 不合格和纠正措施 45 10.3 持续改进 45 附件一：公司组织机构图 47 附件二：QEOEn管理体系要求及职能分配表 48 附件三：公司程序文件清单 48 0.2 公司概况 0.2.1公司简介 0.2.2 我们的愿景：
理想平台 0.2.3我们的使命：
1、 生活品质而全力以赴！ 0.2.4 我们的核心价值观：
诚信、敬业、团结、公正、感恩、奉献 0.3 目的、适用范围 0.3.1 目的 本手册依据GB/T 19001—2016 idt ISO 9001：2015《质量管理体系 要求》、GB/T 24001—2016 idt ISO 14001：2015《环境管理体系 要求及使用指南》、GB/T 28001-2011 idt OHSAS 18001:2007《职业健康安全管理体系 要求》和GB/T23331-2012 idt ISO50001:2011《能源管理体系 要求》建立、实施并有效保持本公司的质量/环境/职业健康安全/能源 管理体系，用以证实本企业有能力稳定的提供满足顾客和适用的法规要求的产品，并通过持续改进和预防不合格的过程，自我完善，追求卓越，从而达到顾客满意；
使公司环境、职业健康安全、能源管理制度的完善、有效，从而为全球的环境保护、员工的职业健康安全、公司的能源管理做出更大贡献。

0.3.2 适用范围 a) 本手册适用于位于 生产和服务及相关环境、职业 健康安全、能源管理活动。

b) 本手册也适用于第二方或第三方审核本公司质量管理、环境管理和职业健康安全、能源管理能力的 依据之一；

c) 本手册的解释权归公司总经理。

0.3.3删减说明 无删减。

0.4 实施令 司质量/环境/职业健康安全/能源管理手册（以下简称：管理手册）, 编号:QEOEnM-01, 经本公司审定后予以批准颁布，自2017年07月01日起实施。原QEOM-01《管理手册》同时作废。

建立和完善管理体系是本公司的一项战略决策。通过质量/环境/职业健康安全/能源管理体系的有效运行，促进和证实本公司能提供满足顾客和适用法律法规要求的产品，持续改进，满足顾客要求。依照管理方针和目标控制活动、产品和服务对质量/环境/职业健康安全/能源的影响，确保本公司持续发展, 控制、消除和减小环境/职业健康安全/能源风险，改进环境/职业健康安全/能源绩效。

根据本公司实际情况，GB/T 19001—2016 idt ISO 9001：2015管理体系为基础和主线，融合GB/T24001—2016 idt ISO14001：2015环境管理体系、GB/T 28001-2011 idt OHSAS 18001:2007职业健康安全管理体系和GB/T23331-2012 idt ISO50001:2011《能源管理体系 要求》，按照过程方法和PDDA循环的模式，阐述公司的管理方针和目标，对公司的质量、环境、职业健康安全、能源管理的一体化管理体系作了总体描述。

本管理手册对外可作为评价本公司满足顾客和法律法规要求能力的纲领性文件，可提供顾客、相关方及第三方认证机构作为评价本公司质量/环境/职业健康安全/能源管理体系之用。

管理手册是本公司必须长期遵循的管理体系文件，是公司开展质量管理、环境和职业健康安全/能源管理及活动的要求和准则。公司各部门和全体员工必须认真学习，严格遵照执行。

二O一七年七月一日 0.5 任命书 管理者代表任命书 兹任命 先生为德 限公司管理者代表，负责在公司范围内组织开展质量-环境-职业健康安全-能源管理体系（QEOEn管理体系）工作：
1）根据公司质量、环境、职业健康安全/能源方针、目标、要求，组织策划公司QEOEn管理体系工作。

2） 负责建立、实施和维持公司QEO管理体系满足GB/T19001-2016（等同于ISO9001：2015）、GB/T24001-2016（等同于ISO14001：2015）、GB/T28001:2011（等同于OHSAS18001：2007）以及GB/T23331-2012（等同于 ISO50001:2011）的要求，确保公司QEOEn管理体系的有效运行。

3）负责组织开展公司的内部体系审核、纠正及预防、管理评审等活动，确保在整个公司内提高满足客户的意识，向最高管理者报告公司QEOEn管理体系的运行情况，并负责有关QEOEn管理体系对外联络事宜。

4）负责公司二级体系文件的审批、颁布。

5）其他相应体系文件所赋予的职责。

签发：
日期：2017年7月1日 职业健康安全事务代表 经本公司职工代表大会一致通过，选举本公司总经办 为职业健康安全事务代表。协助管理者代表，参与职业健康安全方针、目标的制定和评审，参与风险管理和安全事务管理等。

特此公布。

0.6 QEOEn管理体系方针和目标 06.1方针 a) 质量方针 科学设计、精工细作、持续改进、客户满意 b) 质量方针含义诠释：
科学设计：伴随着社会的快速发展以及客户要求水平的不断提高，产品研发已成为企业快速腾飞的助推器，产品是否符合市场需求，企业能否赢得客户忠诚，与企业开发工作是否坚持以人为本、是否深刻贯彻科学设计理念有极大关系；

精工细作：质量是企业的生命。一切工作都要严格按照企业规章制度、质量标准、技术标准、工艺流程的要求规范操作，精心有序地完成每道工作程序，仔细检验严把质量关，不让不合格的产品和服务流转到下一道工序，为企业创造合格的一流的产品和服务提供可靠的质量保证；

持续改进：不断改进整体业绩、让顾客和所有相关方满意，促使管理体系得以持续改进是公司永恒的目标；

客户满意：让顾客满意是公司服务追求的宗旨。顾客是市场，谁赢得顾客，谁就能赢得市场，谁就能生存和发展。

c) 环境方针 节能减排、环保守法、标本兼治、持续改进 d) 环境方针含义诠释 节能减排 e) 职业健康安全方针 恪守法律法规，承担社会责任，改进安卫绩效，增强员工满意。

f) 职业健康安全方针诠释 我们承诺：
a、遵纪守法：遵守与本公司有关的法规和标准及其他要求；

b、安全第一：以“安全第一，预防为主”为准则，保障安全生产生活，最大限度地减少人员 伤害；

c、提高意识：本方针传达到全体人员，并通过教育培训提高全员的职业健康、安全意识和技能，并使每个人都认识到其在职业健康安全方面的义务；
本公司将为实现上述方针投入必要的资源。方针的实现依赖全体员工的参与和支持。

g）能源方针 遵守法规 清洁生产 创新改造 提高能效 h）能源方针诠释 一、遵守能源方面的法律、法规及其他要求，积极推行清洁生产，从源头削减能源用量，促进循 环经济发展。

二、采用节能新技术、新工艺，不断创新改造，持续改进能源绩效，以降低能源消耗，提高能源 利用效率。

三、合理用能，建立并持续改进能源管理体系，坚持以人为本，履行社会责任，实现可持续发展。

四、支持高效产品和服务的采购，支持积极改进能源绩效的设计。

五、为积极制定能源目标、指标提供方向和框架。

06.2目标分解与测评 a) 质量、环境、职业健康安全目标的定义、计算方法、分解与测评见《xxxx年度质量/环境/职业健康安全/能源目标一览表》。

b) 目标分解与测评详见公司《xxxx年度职业健康安全/能源 目标、指标及管理方案一览表》 c) 措施：
Ø 做好宣传，使公司质量/环境/职业健康安全/能源方针和安全第一的思想深入到每位员工。

Ø 强化对员工培训，提高员工综合素质。

Ø 严格执行QEOEn管理体系文件。

Ø 推行科技进步，不断改进工艺和改造设备。

Ø 加强质量信息反馈，严格控制质量和质量跟踪，预防质量问题再次出现。

Ø 质量目标年年提升，积极采用国际先进技术，将优质的产品推向国际市场。

Ø 采用适当的统计应用技术，及时发现计划目标与实际完成情况的差异并采取更有效的措施。

0.7 手册的管理 手册由公司内审组编制，管理者代表审核，总经理批准。总经办文控专员负责手册的修订、发放、控制等管理。

手册的底稿由总经办文控专员保存，手册的复印件分“受控”和“非受控”两种形式发放，发放时必须登记。持有“非受控”手册者，则得不到相应的更改，“非受控”手册分发以后其有效性本公司不再跟踪。“受控”手册持有者要妥善保管手册，不得复制、涂改、外传、丢失，未经总经理批准不得外借，调离本公司时，必须将手册交还总经办。

“受控”手册的范围为:本公司部门负责人以上，以及第三方认证机构等。“非受控”主要是本公司的顾客和相关方等。

本公司经营环境、产品结构、管理制度、职业健康安全、能源管理发生较大变化时，或因法规、标准等依据性文件有了重大更改时，则对本手册进行修订或者换版。新版本发放时，旧版本即行作废，旧“受控”手册应立即收回处理。

本手册通过体系审核和管理评审，验证其符合性和适用性，同时验证质量、环境、职业健康安全、能源管理体系的有效性以及是否达到规定的质量、环境、职业健康安全、能源管理目标。

0.8 相关文件 0.8.1《文件控制程序》 0.8.2 管理体系标准 GB/T19000-2016 idt ISO 9000:2015 质量管理体系 基础和术语 GB/T19001-2016 idt ISO 9001:2015 质量管理体系 要求 GB/T24001—2016 idt ISO 14001：2015 环境管理体系 要求及使用指南 GB/T28001-2011 idt OHSAS 18001:2007 职业健康安全管理体系 要求 GB/T23331-2012 idt ISO50001:2011 能源管理体系 要求 0.8.3适用的法律法规 中华人民共和国合同法 中华人民共和国质量法 中华人民共和国宪法 中华人民共和国安全生产法 中华人民共和国环境保护法 中华人民共和国节约能源法 其他适用的国家、行业有关的质量、环境、职业健康安全和能源、能源管理的法律法规等。

0.8.4适用技术标准 技术标准采用国家标准，当特殊要求时，以与顾客商定的标准为准。

0.8.5名词及术语定义 1) 公司：
洁具有限公司（简称：公司）。

2) QMS：质量管理体系 3) EMS：环境管理体系 4) OHSMS：职业健康安全管理体系 5) EnMS：能源管理体系 QEOEnMS:质量/环境/职业健康安全管理体系 4 组织所处的环境 4.1理解组织及其所处的环境 4.1.1公司战略和方向 公司致力本原则和永远追求的愿景。

4.1.2内部因素和外部因素 （1） 公司根据自身实际进行内部因素和外部因素的识别、分析，对影响其实现质量和环境管理体系预期结果 的各种外部和内部因素进行必要的管控。这些内部因素和外部因素可以包括需要考虑的正面和负面要素或条 件。

（2）内部环境因素要考虑公司的内部管理、价值观、企业文化、企业的知识和管理绩效等相关因素。

（3）外部因素要考虑国际、国内、本地的各种法律法规、技术、行业竞争、市场环境、外部文化、社会因素和经济因素等相关因素。

（4）内外部因素包括受公司影响的环境状况或能够影响公司的环境状况。

（5）公司每年定期对这些内部和外部因素的相关信息进行监视和评审，以便及时调整公司战略，应对不断变化的市场。

4.1.3．相关/引用文件 4.1.3.1《组织环境与相关方要求管理程序》 4.2理解相关方的需求和期望 4.2.1由于相关方对公司持续提供符合顾客要求和适用法律法规要求的产品和服务的能力产生影响或潜在影响，因此，公司应确定：
a）与质量和环境管理体系有关的相关方，如顾客、最终用户、股东、银行、外部供应商、员工及监管部门等；

b）按相关文件的规定要求，确定这些相关方的需求和期望（即要求）。

c）这些相关方的需求和期望中哪些将成为公司的合规义务。

4.2.2公司各部门按相关文件规定对这些相关方及其要求的相关信息进行定期的监视和评审，以便及时调整公司战略，适应市场的需求。

4.2.3．相关/引用文件 4.2.3.1《组织环境与相关方要求管理程序》 4.3 确定管理体系的范围 4.3.1 公司质量、环境、职业健康安全和能源管理体系的边界和适用性决定了质量、环境、职业健康安全和能源管理体系的控制范围。

4.3.2 在确定公司质量、环境、职业健康安全、能源管理体系范围时，公司应考虑：
a）各种内部和外部因素，见4.1；

b）相关方的要求及相关的合规义务，见4.2；

c）其组织单元、职能和物理边界；

d）组织的产品、活动和服务。

e）其实施控制与施加影响的权限和能力。

4.3.3 对本公司确定的质量、环境、职业健康安全和能源管理体系范围的全部要求，公司应予以实施。

4.3.4 本公司质量、环境、职业健康安全和能源管理体系适用范围及适用条款见前文。

4.3.5 相关范围描述和适用条款都以文件信息加以保持。并可为相关方获取。

4.3.6 如果公司的质量、环境、职业健康安全和能源管理体系的应用范围不适用本标准的某些要求，应说明理由。那些不适用公司的质量、环境、职业健康安全和能源管理体系的要求，不能影响公司确保产品和服务合格以及增强顾客满意的能力或责任，否则本公司不声称符合本标准。

4.4四合一管理体系及其过程 4.4.1本章节规定了公司在建立并保持文件化的质量、环境、职业健康安全和能源管理体系时，应遵循的要求并明确：
a）识别管理体系所需的过程及其在组织中的应用；

b）确定这些过程所需的输入和期望的输出；

c）确定这些过程中的顺序和相互作用；

d）确定为确保过程有效运行、产品质量控制所需的准则和方法，包括监视、测量和分析绩效指标；

e）确保可以获得必要的资源与信息，以支持这些过程的有效运行和对这些过程进行监视；

f）分配这些过程的职责和权限；

g）按照应对风险和机遇措施的策划的要求来应对风险和机遇；

h）评价这些过程，实施所需的变更，以确保实现这些过程预期的结果；

I）改进这些过程和质量管理体系。

根据过去公司实际管理经验总结与公司产品结构特点并考虑在组织及其环境、相关方获取的知识，为使体系的运行质量不断提高，在下列关键环节中必须得到进一步控制、保持和持续改进：
1） 文件化体系管理控制过程；

2） 体系策划与审核管理过程；

3） 产品实现的策划及产品的设计开发、工艺开发过程；

4） 与顾客有关的评审、服务与顾客信息反馈管理控制过程；

5） 采购控制及物流控制过程；

6） 生产制造及外包加工过程；

7） 产品的监视测量与不合格品的管理控制过程；

8） 监视和测量设备使用控制过程；

9） 资源的提供与管理过程（包括人力资源、基础设施与工作环境）；

10）数据分析与持续改进控制过程。

4.4.2 公司按GB/T19001—2016标准、GB/T 14001—2016、GB/T28001—2011及GB/T23331-2012标准的要求 建立文件化的质量、环境、职业健康安全和能源管理体系，加以实施和保持，并持续改进。

4.4.3 为使公司质量、环境、职业健康安全和能源管理体系有效运行，并持续改进，各部门应：
1) 按质量、环境、职业健康安全和能源管理体系文件中的规定贯彻实施，文件中的规定与实际运作应保持一致。

2) 随着质量、环境、职业健康安全和能源管理体系的变化，方针、目标的变化，应定期评审，及时修订质量、环境、职业健康安全和能源管理体系文件，确保其有效性、充分性和适宜性。

3) 质量、环境、职业健康安全和能源管理体系建立后，应不断完善，持续改进，提高有效性和效率。

5、领导作用 5.1领导作用和承诺 5.1.1总则 最高管理者应证实其对质量、环境、职业健康安全和能源管理体系的领导作用和承诺,通过：
a）对质量、环境、职业健康安全和能源管理体系的有效性承担责任；

b）确保制定质量、环境、职业健康安全和能源管理体系的方针和目标,并与组织环境和战略方向相一致；

c）确保质量、环境、职业健康安全和能源管理体系要求融入与组织的业务过程；

d）促进使用过程方法和基于风险的思维；

e）确保获得质量、环境、职业健康安全和能源管理体系所需的资源；

f）沟通有效的质量管理和符合质量、环境、职业健康安全和能源管理体系要求的重要性；

g）确保实现质量、环境、职业健康安全和能源管理体系的预期结果；

h）促使、指导和支持员工努力提高质量、环境、职业健康安全和能源管理体系的有效性；

i）推动改进；

j）支持其他管理者履行其相关领域的职责；

k）组建以各部门负责人为团队的能源管理团队，对公司能源管理体系负责。

5.1.2 以顾客为关注焦点 最高管理者应证实其以顾客为关注焦点的领导作用和承诺,通过：
a）确定、理解并持续满足顾客要求以及适用的法律法规要求，总经办编制适用的与产品和服务有关的法律、法规清单。

b）确定和应对能够影响产品、服务符合性以及增强顾客满意能力的风险和机遇；

c）始终致力于增强顾客满意。执行《与顾客有关的过程控制程序》的有关要求；

5.2质量、环境、职业健康安全和能源方针 5.2.1 制定质量、环境、职业健康安全和能源方针 (1)公司质量、环境、职业健康安全和能源方针见本手册0.6章节。

(2)公司质量、环境、职业健康安全和能源方针由总经理制定、批准、发布，质量、环境、职业健康安全和 能源方针的制定应：
a）适应组织的宗旨和组织所处环境（包括其活动、产品和服务的性质、规模和环境影响），并支持其战略方向；

b）为制定质量目标和环境目标提供框架；

c）包括满足适用要求的承诺；

d）包括保护环境的承诺，其中包含污染预防及其他与组织所处环境有关的特定承诺；

e）包括履行其合规义务的承诺；

f）包括持续改进质量、环境、职业健康安全和能源管理体系以提高各体系绩效的承诺。

5.2.2 沟通质量、环境、职业健康安全和能源方针 （1） 质量、环境、职业健康安全和能源方针以文件的形式发布，在公司内部以橱窗/黑板宣传栏、内部网 络、宣传画等形式，以便让员工及时知晓。

（2）公司应将质量、环境、职业健康安全和能源方针对全体员工进行宣讲、教育，确保每个员工熟悉、理 解并贯彻执行。

（3）必要时，质量、环境、职业健康安全和能源方针及质量政策要求向相关方提供，告知相关方。

（4）公司应通过管理评审对质量、环境、职业健康安全和能源方针进行适宜性评审和修订，以反映不断变化的内部、外部条件和信息。

5.3组织的岗位、职责和权限 5.3.1组织机构 见附件一《公司组织机构图》 附件二《QEOEn管理体系要求及职能分配表》 5.3.2 管理职责 5.3.2.1 总经理 a) 负责质量/环境/职业健康安全/能源管理体系的策划，负责公开的环境和安全生产承诺，遵守环境保 护、安全生产、能源管理的法律法规，制定质量、环境、职业健康安全和能源方针，并签署批准、颁布质量、环境、职业健康安全和能源方针；
负责质量/环境/职业健康安全/能源管理体系的管理评审工作；

b) 任命管理者代表，负责确定公司的组织结构及各部门负责人的职责；

c) 负责批准《管理手册》、“环境/职业健康安全/能源目标、指标和管理方案”和“培训计划”；

d) 确保提供建立、实施并保持质量、环境、职业健康安全和能源管理体系所必要的资源；

e) 负责特殊合同的批准和签订，批准合格外包方，批准《合格供应商名录》；

f) 对公司产品质量全面负责，对重大的批不合格品做出处置；

g) 确保能源绩效参数适用于本公司；

h) 长期规划中考虑能源绩效问题。

5.3.2.2管理者代表 a) 负责质量、环境、职业健康安全及能源管理体系建立、实施和保持的具体事宜，向总经理报告运行情况，并提出改进的建议；

b) 负责促进全体员工形成满足顾客要求的意识；

c) 负责质量、环境、职业健康安全和能源管理体系文件发放范围及程序文件的批准，《质量环境职业健康安全能源管理手册》和“质量计划”的审核；

d) 负责质量目标，环境、能源和职业健康安全目标、指标和管理方案的审核和组织实施；

e) 负责选定审核组长和审核员，组织编写和审批内部审核计划；

f) 批准顾客满意度调查表或调查方案；

g) 组织并参加管理评审，向总经理汇报质量、环境、职业健康安全和能源管理体系的运行情况，并提出改进建议；

h) 就质量、环境、职业健康安全和能源体系有关事宜与第三方认证机构进行沟通和联络。

5.3.2.3职业健康安全事务代表 a) 由员工推荐或选举产生；

b) 对全体员工负责，直接向管理者代表或总经理反映职业健康运行的情况，反映员工的意见；

c) 适当参与危险源辩识、风险评价和控制措施的确定，适当参与事件调查；

d) 参与职业健康安全方针和目标的制定和评审；

e) 对影响员工职业健康安全的任何变更进行协商；
对职业健康安全事务发表意见；

f) 了解员工及相关方对健康安全的满意度，及时沟通并提出有关建议；

5.3.2.4其他人员职责见《各部门岗位职责说明书》 6 策划 6.1应对风险和机遇的措施 6.1.1识别风险和机遇 策划质量、环境、职业健康安全和能源管理体系，组织应考虑到内外部因素和相关方的要求，内外部环境因素信息的获取应考虑：
（1） 可能对企业的目标造成影响的变更和趋势；

（2） 与相关方的关系，以及相关方的理念、价值观；

（3） 企业管理、战略优先、内部政策和承诺；

（4） 资源的获得和优先供给、技术变更；

（5） 与质量、环境、职业健康安全和能源管理体系有关的相关方要求。

确定需要应对的风险和机遇，以便：
a）确保质量、环境、职业健康安全和能源管理体系能够实现其预期结果；

b）增强有利影响；

c）预防或减少不期望的影响，包括外部环境状况对组织的潜在影响；

d）实现持续改进。

组织应确定其环境管理体系范围内的潜在紧急情况，特别是那些可能具有环境影响的潜在紧急情况。

组织应保持需要应对的风险和机遇的文件化信息；

6.1.2 环境因素 组织应在所界定的环境管理体系范围内，确定其活动、产品和服务中能够控制和能够施加影响的环境因素及其相关的环境影响。

组织在识别环境因素时应考虑生命周期观点。

组织在识别和评价环境因素时，组织必须考虑：
a）变更，包括已纳入计划的或新的开发，以及新的或修改的活动、产品和服务；

b）异常状况和可合理预见的紧急情况。

组织应根据所建立的准则，确定那些具有或可能具有重大环境影响的环境因素（重要环境因素）。

适当时，组织应在其各层次和职能间沟通其重要环境因素。

组织应保持确定其重要环境因素的准则、环境因素及相关环境影响、重要环境因素等文件化信息。

6.1.3 危险源的控制 对公司所有活动、服务过程中的危险源进行辨识、风险评价和控制措施的确定并文件化，以使在公司所有活动、服务过程中对职业健康安全具有或可能具有重大影响的危险源和职业健康风险得到有效控制并及时更新：
a) 管理者代表负责审批重大危险源和不可接受的风险；

b) 总经办负责汇总危险源的辨识、登记并组织风险评价和控制措施的确定，以确认重大危险源和不可接受的风险；

c) 识别风险因素的范围必须覆盖公司所有活动、服务或服务的各个方面；

d) 识别风险因素应考虑过去、现在、将来三种时态及正常、异常、紧急三种状态；

e) 识别风险因素要考虑下列类型：
● 物体打击；

● 车辆伤害；

● 机械伤害；

● 触电；

● 烫伤；

● 火灾；

● 高处坠落；

● 化学爆炸；

● 物理爆炸；

● 中毒和窒息；

● 其他。

g) 评价危险源风险因素时应考虑对危险源风险影响的规模、范围、发生频次、社会关注程度、法律法规的符合性及资源消耗等；

h) 对评价出的重大危险源因素和不可接受风险，由总经办负责编制“《重要环境因素及其控制计划清单》《不可接受风险清单》”，上报管理者代表审批；

i) 当生产过程中的活动或服务发生较大变化以及法律及其他要求更新时，应及时对危险源进行补充识别，评价并确定不可接受风险。总经办组织每年定期补充识别风险因素、评价不可接受风险，并及时更新。

6.1.4 合规义务 建立、实施并保持程序来识别与公司的活动、产品和服务有关的法律、法规和其它要求，并建立获取这些要求的渠道。确定适用的法律、法规和其它要求如何运用到公司的活动、产品和服务以及相关的环境因素、风险因素、节能要求。

（1）组织应确定并获取与其环境因素、危险源、节能有关的合规义务；

（2）组织应确定如何将这些合规义务应用于组织；

（3）组织在建立、实施、保持和持续改进其环境管理体系时必须考虑这些合规义务。

（4）组织应保持其合规义务的文件化信息。

（5）组织的合规义务可能会给组织带来风险和机遇。

6.1.5 能源评审 6.1.5.1 目的 分析能源使用和能源消耗，识别主要能源使用区域及改进能源绩效的机会，为策划、实施、保持和改进能源管理体系提供依据。

6.1.5.2 范围 适用于能源评审工作。

6.1.5.3 职责 1）最高管理者负责《年度能源评审计划》、《能源评审实施方案》及《能源评审报告》的审批；

2）管理者代表负责公司能源评审工作；

6.1.5.4 要求 1）制定《能源评审控制程序》，实施能源评审，能源评审内容包括：
⑴ 基于测量和其他数据，分析能源使用和能源消耗，包括：
——识别当前的能源种类和来源；

——评价过去和现在的能源使用情况和能源消耗水平。

⑵ 基于对能源使用和能源消耗的分析，识别主要能源使用的区域等，包括：
——识别对能源使用和能源消耗有重要影响的设施、设备、系统、过程及人员；

——识别影响主要能源使用的其他相关变量；

——确定与主要能源使用相关的设施、设备、系统、过程的能源绩效现状；

——评估未来的能源使用和能源消耗。

⑶ 识别改进能源绩效的机会，并进行排序，识别结果须记录。

2）按照规定的时间间隔定期进行能源评审，当设施、设备、系统、过程发生显著变化时，应进行必要的能源评审。

3）能源评审的过程及结果应形成《能源评审报告》，作为能源管理体系策划、实施、保持和改进的依据。

6.1.5.5支持性文件 1）《能源评审控制程序》 2）《文件控制程序》 6.1.6 能源基准 6.1.6.1 目的 建立能源基准，用于自身跨期比较，以确定、评价能源目标和指标，评估能源绩效。

6.1.6.2 范围 适用于建立能源基准。

6.1.6.3 职责 1）最高管理者负责能源基准的批准。

2）管理者代表负责公司对制定的能源基准进行评审。

3）各相关部门参与能源基准的制定。

6.1.6.4 要求 1）制定并执行《能源基准、能源绩效参数控制程序》，建立能源基准，并通过与能源基准的对比测量能源绩效的变化。

2）当出现以下一种或多种情况时，应对能源基准进行调整：
⑴ 能源绩效参数不再能够反映能源使用和能源消耗情况时；

⑵ 用能过程、运行方式或用能系统发生重大变化时；

⑶ 其他预先规定的情况。

3）建立的能源基准要形成文件，适时评审和更新。

6.1.6.5 支持性文件 《能源基准、能源绩效参数控制程序》 6.1.7 能源绩效参数 6.1.7.1 目的 对能源绩效参数进行识别、确定、更新和评审。

6.1.7.2 范围 适用于识别、确定、更新和评审能源绩效参数。

6.1.7.3 职责 1）最高管理者负责能源绩效参数的批准；

2）管理者代表负责公司各相关部门对能源绩效参数进行识别、确定、更新和评审；

6.1.7.4 要求 1）制定并执行《能源基准、能源绩效参数控制程序》，对能源绩效参数进行识别、确定、更新和评审。

2）当影响能源绩效参数的活动或能源基准变化时，要更换能源绩效参数。适用时，与能源基准进行比较。

3）应定期评审《能源基准、能源绩效参数控制程序》的有效性。

6.1.7.5支持性文件 1）《监视、测量与分析控制程序》 2）《管理评审控制程序》 3）《能源基准、能源绩效参数控制程序》 4）《内部审核控制程序》 6.1.8 策划应对质量、环境、能源和职业健康安全的风险和机遇 （1）组织应策划采取措施对这些风险和机遇进行管理：
a）重要环境因素；

b）重大危险源及不可接受风险；

c）合规义务；

d）6.1.1所识别的风险和机遇。

（2） 组织应策划如何在质量、环境、职业健康安全和能源管理体系过程中整合并实施这些措施，评价这些措施的有效性。

（3）应对风险和机遇的措施应与其对于产品和服务符合性的潜在影响相适应。

（4）风险与机遇识别时机包括质量、环境、职业健康安全和能源管理体系策划、企业宗旨变化、战略变化、内外部环境变化、组织及其背景、相关方的需求和期望变化。

（5）当策划这些措施时，组织应考虑其可选技术方案、财务、运行和经营要求。

6.1.9．相关/引用文件 6.1.9.1《风险和机遇的应对措施控制程序》 6.1.9.2《环境因素识别与重要程度控制程序》 6.1.9.3《危险源辨识、风险评价和控制措施的确定程序》 6.1.9.4《法律法规和其他要求及合规性评价程序》 6.2管理目标及其实现的策划 6.2.1 质量、环境、职业健康安全和能源管理目标 公司质量、环境、职业健康安全和能源管理目标见管理手册0.6章节。

6.2.1.1 总经理负责批准发布公司质量目标、环境目标、职业健康安全、能源管理目标。

6.2.1.2为确保公司质量、环境、职业健康安全和能源管理目标的实现， 公司应对质量、环境、职业健 康安全和能源管理体系所需的相关职能、层次和过程设定分目标，即在相关的部门、岗位建立分目标。

6.2.1.3这些目标应满足可测量要求，并与质量、环境、职业健康安全和能源方针保持一致，内容应包括：
1) 产品和服务要求；

2) 为满足顾客要求所进行的活动等；

3) 目标应考虑企业面向市场目前和未来的需要，产品和服务及顾客满意的状况，体现持续改进要求。

4）质量、环境、职业健康安全和能源管理目标应可测量（可行时）；

5）质量、环境、职业健康安全和能源管理目标应得到监视；

6.2.1.4 各部门每年应对管理目标的实施情况进行评价，对实施结果与现有管理目标的所示差距，应不 断寻找改进机会，设定新的管理目标，必要时予以更新。

6.2.1.5 质量、环境、职业健康安全和能源管理目标应与相关部门及相关方进行必要的沟通。

6.2.2质量、环境、职业健康安全和能源目标、指标和管理方案的制定 为保证公司质量、环境、职业健康安全目标和指标的实现，针对重要环境和风险因素制定相应的管理方案，以确保目标的实现，组织应确定：
a）采取的措施；

b）需要的资源；

c）由谁负责；

d）何时完成；

e）如何评价结果。

针对能源管理实施方案 ⑴ 根据行业及自身特点，参考行业内的最佳节能实践，制定能源管理实施方案，并形成文件。

⑵ 能源管理实施方案分为技术方案和管理方案，可包括项目可行性研究报告、设计方案、施工方案、技术方案和管理措施等。

6.2.3质量、环境/职业健康安全/能源管理方案的检查与修订 a）各责任部门对质量、环境/职业健康安全/能源管理方案的实施情况进行检查；

b）在质量、环境、职业健康安全、能源管理目标、指标发生变化或制定的措施不适应及出现新的环境因素和风险因素等情况时需要更改质量、环境/职业健康安全/能源管理方案。管理者代表要及时组织各单位对环境/职业健康安全/能源管理方案进行修订。

修订后的质量、环境/职业健康安全/能源管理方案要经总经理（特殊情况下可授权的人员）进行审批。

6.2.4．相关/引用文件 6.2.4.1《目标、指标及管理方案控制程序》 6.3管理体系变更的策划 6.3.1 当公司确定需要对质量、环境、职业健康安全和能源管理体系进行变更时，此种变更应经策划并 系统地实施（见4.4）。

公司变更时应考虑到：
a）变更目的及其潜在后果；

b）质量、环境、职业健康安全和能源管理体系的完整性；

c）资源的可获得性；

d）责任和权限的分配或再分配。

6.3.2．相关/引用文件 6.3.2.1《组织变更管理控制程序》 7 支持 7.1 资源 7.1.1 总则 7.1.1.1 组织应确定并提供为建立、实施、保持和持续改进质量、环境、职业健康安全和能源管理体系 所需的资源。各部门根据质量、环境、职业健康安全和能源管理体系的实施、保持和改进需求进行识别，提出所需的资源报总经理。

7.1.1.2 总经理为达到以下目的，确定并提供所需的资源：
1) 为实施、保持和改进质量、环境、职业健康安全和能源管理体系的各过程；

2) 为满足法律、法规的要求，满足顾客的要求，以增强顾客满意。

7.1.1.3总经理在提供质量、环境、职业健康安全和能源管理体系运行所需的资源时，应考虑：
a) 现有内部资源的能力和约束；

b) 需要从外部供方获得的资源。

7.1.1.4所提供资源可包括：人员、信息、基础设施、工作环境等，公司对人员、设施和工作环境规定 了相应的要求，以达到满足顾客要求的目的。

7.1.2 人员 组织应确定并提供所需要的人员，以有效实施质量、环境、职业健康安全和能源管理体系并运行和控制其过程。人力资源部编制《人力资源管理控制程序》，并组织实施。

7.1.3 基础设施 7.1.3.1公司为实现产品和服务和（或）服务的符合性，确定所需的基础设施，包括：
1) 基建办负责工作场所（建筑物）及环境保护、消防、安全等相应的设施；

2) 各生产厂负责生产和服务设备；

3) 技术部负责监视和测量资源；

4) 机电办负责生产需要的支持性服务（包括水、电、气）。

5）总经办负责安全卫生、消防、保卫等相应的设施。

6）物流部负责运输资源等支持性服务：如运输由客户指定或物流部执行。

7）总经办负责信息系统：计算机信息管理系统或进销存仓库管理软件等软件配置由所需部门提出申请，总经理批准后实施。

7.1.3.2 各生产厂负责生产设施、搬运设施的验收、使用和日常保养， 技术部负责监视和测量资源的控制。

7.1.3.3 公司生产和搬运设施的验收、维修、管理的控制详见《基础设施和工作环境管理程序》，检验 设施的检定、使用、维护详见《监视和测量资源的控制程序》。

7.1.4 过程运行环境 7.1.4.1公司对影响产品和服务的符合性所需人和物的因素相结合的工作环境，确定为：
a）社会因素（如无歧视、和谐稳定、无对抗）；

b）心理因素（如舒缓心理压力、预防过度疲劳、保护个人情感）；

c）物理因素（如温度、热量、湿度、照明、空气流通、卫生、噪声等）。

7.1.4.2各生产厂根据有关法律法规及有关标准，对工作环境中影响产品和服务符合性的因素组织相关部 门制定相应的管理办法，加以控制，以确保工作环境支持实现公司的质量、环境、职业健康安全和能源方 针和质量目标。

7.1.4.3新建、扩建、改建项目，应充分考虑工作环境因素，基建办应组织对项目工作环境进行审核、评 价。

7.1.4.4 现有和新建设施的环境应加强控制、检查、改进。

7.1.4.5 公司应开展以下活动，调动员工实现质量、环境、职业健康安全和能源方针、目标的积极性：
1) 加强环境保护、工业卫生、安全法规、节能意识教育；

2) 减轻劳动强度，减少对员工的危害，降低能耗；

3) 建立激励机制，提高员工实现质量、环境、职业健康安全和能源方针、目标的积极性；

4) 组织开展合理化建议活动，创造更多的参与机会。

7.1.4.6 各部门对工作环境中出现影响产品和服务符合性的因素应及时整改。

7.1.4.7 工作环境的控制详见相关管理制度。

7.1.5 监视和测量资源 7.1.5.1总则 改善组及相应产品技术部对产品和服务的监视和测量要求和方法作出规定，各相关部门申请配置用于证实产品和服务符合规定要求的监视和测量资源。各相关部门使用并控制监视和测量设施以保证测量能力与测量要求保持一致，从而保证产品和服务符合要求。

技术部统筹管理公司监视和测量资源。详见《监视和测量资源的控制程序》。

7.1.5.2 测量溯源 当要求测量溯源时，或组织认为测量溯源是信任测量结果有效的前提时，对监视和测量资源控制应：
a）定期检定或在使用前进行校正。送外检定时，应选择计量所或被政府认可的计量单位；
自己检定的， 应规定校准的基准并记录，其基础应可溯源至国际或国家标准；

b) 为防止因校正不当而造成校准失效，必要时应规定作业规程，包括工作环境；

c) 在搬运、维修和储存时，应妥善保护、防止损坏失准；

d) 做好状态标识并保留检定记录；

e) 当失准时，应重新评估先前测量结果的有效性，并采取纠正措施；

f) 当计算机软件用于规定要求的监视和测量时，应确认其满足预期用途的能力。确认应在初次使用前进 行，必要时再确认。

7.1.6 企业的知识 公司应确定质量、环境、职业健康安全和能源管理体系运行、过程、确保产品和服务符合性及顾客满意所需的知识。这些知识应得到保持、保护、需要时便于获取。企业的知识包括：
（1） 从失败、临近失败的情况和成功中吸取经验教训；

（2） 获取公司内部人员的知识和经验；

（3） 从顾客、供应商和合作伙伴方面收集知识；

（4） 获取组织内部存在的知识（隐性的和显性的），如辅导计划、继任计划等；

（5） 与竞争对手或标杆企业的比较；

（6） 与相关方分享公司知识，以确保公司发展的可持续性；

（7） 根据改进的结果更新必要的企业知识。

在应对变化的需求和趋势时，组织应考虑现有的知识基础，确定如何获取必需的更多知识。  a)质量、环境、职业健康安全和能源管理体系运行所需的知识；

b)过程所需的知识；
  d)顾客满意所需的知识；
  e)员工岗位技能所需的知识；
  f)体系变化时，评估所需更多的知识。

企业知识的管理按《知识管理控制程序》的有关要求实施。

7.1.7相关/引用文件 7.1.7.1《人力资源管理控制程序》 7.1.7.2《基础设施和工作环境管理程序》 7.1.7.3《监视和测量资源的控制程序》 7.1.7.4 《知识管理控制程序》 7.2 人员能力 7.2.1基于适当的教育、培训、技能和经验，确保所有为公司或代表公司从事影响（直接或间接影响）质量、环境、职业健康安全和能源管理体系的质量与环境及能源绩效和履行合规义务、影响体系运行有效性的人员，都具备相应的能力。

7.2.2相关岗位职责、权限和任职资格条件在公司各岗位的要求中作出规定。

7.2.3 按各类人员岗位职责规定进行考核/考评，评价其能力的符合性。

7.2.4 采取的适当措施可包括对在职人员进行培训、辅导或重新分配工作，或者招聘具备能力的人员，使相关人员具备岗位要求所需的能力。

7.2.5保留适当的文件或记录，作为证实相关人员具备相应能力的证据。

7.3 人员意识 7.3.1 人力资源部应根据培训需求和内容，制定和实施培训计划，满足质量活动所规定人员的能力需求。

7.3.2培训应确保使每一位员工都能认识到自己所从事的活动或工作对质量、环境、职业健康安全和能源管理体系的相关性和重要性，以及如何为实现管理目标作出贡献。包括：
a）质量方针、环境方针、职业健康安全和能源管理方针；

b）相关的质量目标、环境目标、职业健康安全目标和能源管理目标；

c）与他们的工作相关的重要环境因素和相关的实际或潜在的环境影响；

d）他们对质量、环境、职业健康安全和能源管理体系有效性的贡献，包括改进绩效的益处；
对提 高绩效的贡献；

e）不符合管理体系要求的后果。

f）不符合环境与职业安全管理体系要求，包括未履行组织的合规义务的后果。

7.3.4 培训计划报总经理批准后，人力资源部组织实施。

7.3.5 培训的实施按《人力资源控制程序》执行。

7.3.6 人力资源部组织有关部门对培训的有效性进行评价。

7.3.7 相关/引用文件 7.3.7.1《人力资源管理控制程序》 7.4沟通及信息交流 7.4.1 总则 7.4.1.1公司根据质量、环境、职业健康安全和能源管理体系运行要求，明确与体系相关的内部沟通和外部沟通要求。

7.4.1.2 公司根据内外沟通要求，策划沟通计划，包括：
a）信息交流的内容（沟通什么）；

b）何时进行信息交流（何时沟通）；

c）与谁进行信息交流（与谁沟通）；

d）如何进行信息交流（如何沟通）；

e）由谁牵头进行信息交流（由谁负责）。

7.4.1.3 组织在策划信息交流过程时，应考虑：
a）考虑其合规义务；

b）确保所交流的环境信息与环境管理体系形成的信息一致且真实可信。

7.4.1.4 组织应对其环境管理体系相关的信息交流做出响应。

7.4.2 内部信息交流与沟通 7.4.2.1 公司为确保在不同层次和职能之间就质量、环境、职业健康安全和能源管理体系的过程及其有效性进行内部信息交流，适当时，包括交流环境管理体系的变更。

7.4.2.2 确保其信息交流过程能够促使在其控制下的人员对持续改进做出贡献。

7.4.2.3公司拟于内部沟通活动采用的形式和工具包括：
1)、经理办公会、稽核例会、各部门月度会、品质例会、成本分析会等会议、讨论、培训；

2)、电话和内部虚拟网；

3)、宣传栏、板报、报纸；

4)、互联网和电子邮件等。

7.4.2.4 各部门负责实施内部沟通，确保接口信息传递的正确性。

7.4.3 外部信息交流 组织应按其建立的信息交流过程的规定及其合规义务的要求，就质量、环境、职业健康安全和能源管理体系的相关信息进行外部信息交流。

a） 总经办是信息的归口管理部门，负责内、外部质量和环境、职业健康安全、能源管理信息的交流、回应、保存和管理；

b） 各部门负责相应业务范围内信息的交流，并配合总经办做好信息交流工作。

c） 品质管理部门负责产品质量信息、检测设备计量信息、相关测试结果的接收、处理、传递和回复。

d） 总经办负责管理体系的内外部审核信息的接收、传递和回应保存和管理。

e） 总经办负责上级行政部门、劳动、环保、安全、疾病控制中心、节能等信息的接收、传递和回应保存和管理。

f） 物流部负责市场信息、合同信息和顾客满意度信息等的接受、传递和回应保存和管理。

g） 提供适宜的沟通工具，对全员性的有关信息，可采用会议、布告、文件或其它形式进行传递。

h） 通过员工大会选举职业健康安全事务代表，提供合适的渠道和方式，确保职业健康安全事务代表能参与到公司的职业健康安全管理过程中来。

7.4.4 相关/引用文件 7.4.4.1《信息交流控制程序》 7.5形成文件的信息 7.5.1 总则 7.5.1.1 公司根据实际的质量、环境、职业健康安全和能源管理体系流程需要，确保质量、环境、职业健康安全和能源管理体系有效性所需的形成的文件，以及ISO9001：2015标准及ISO14001：2015标准、GB/T28001-2011、GB/T23331-2012 要求的形成文件的信息，策划文件化的质量、环境、职业健康安全和能源管理体系文件。

7.5.1.2 质量、环境、职业健康安全和能源管理体系形成文件的信息的多少与详略程度可以不同，取决于：
——组织的规模，以及活动、过程、产品和服务的类型；

——证明履行其合规义务的需要；

——过程及其相互作用的复杂程度；

——在组织控制下工作的人员的能力。

7.5.1.3本公司质量、环境、职业健康安全和能源管理体系文件包括：
1) 质量、环境、职业健康安全和能源方针和管理目标；

2) 管理手册；

3) 程序文件（见附录二）；

4) 其他文件：管理性文件、作业指导书、操作规程、检验文件、外来文件；

5）运行记录。

7.5.2 创建和更新 7.5.2.1 各有关部门按《文件控制程序》组织实施。

7.5.2.2 文件的格式、标识和说明按《文件控制程序》中的相关要求执行。

a）标识和说明（如：标题、日期、作者、索引编号等）；

b) 格式（如：语言、软件版本、图示）和媒介（如：纸质、电子格式）；

7.5.2.3 文件的编制、审批， 1) 管理手册的编制、审核、批准见《文件控制程序》中的相关规定；

2) 程序文件由归口管理的部门编制，管理者代表审核，基地副总经理批准发布；

3) 其他与质量、环境、职业健康安全和能源管理体系有关的文件由各部门负责组织编制，部门主管领导审批发布。

7.5.3 形成文件的信息的控制 7.5.3.1 文件的管理按《文件控制程序》执行，以确保：
1) 在使用场合可获得有效版本的适用文件；

2) 防止作废文件的非预期使用，若因任何原因需保留作废文件时，对这些文件应加以明确标识；

3）文件的管理予以妥善保护（如：防止失密、不当使用或不完整）。

7.5.3.2文件的控制按《文件控制程序》的有关规定执行：
a）分发、访问、检索和使用；

b）存储和防护，包括保持可读性；

c）变更控制（比如版本控制）；

d）保留和处置。

7.5.3.3本公司管理体系所需的外来文件的控制见《文件控制程序》。

7.5.3.4文件的适用性评审，每年管理评审前或根据需要适时对使用中的文件进行评审，必要时予以修订。

7.5.4记录的控制 7.5.4.1 本公司制定并实施《记录控制程序》，对质量、环境、职业健康安全和能源管理相关记录的标识、储存、 检索、防护、保存期限和处置进行有效控制。

7.5.4.2运行记录应有相应编号、版本、流水号等标识，规定保存期限。

7.5.4.3 记录表格的设计与更改，执行规定审批程序。

7.5.4.4 记录必须字迹清晰、真实准确、项目完整，不得任意更改。

7.5.4.5 应对运行记录予以保护，防止非预期的更改。

7.5.4.6按规定的保存期限对质量记录予以保存，需要时供查阅，过期质量记录由总经办统一进行处理。

7.5.5．相关/引用文件 7.5.5.1《文件控制程序》 7.5.5.2《记录控制程序》 8 运行 8.1运行策划和控制 8.1.1 公司质量、环境、职业健康安全和能源管理体系为满足产品和服务和（或）服务的符合性策划的过程为：
1） 文件化体系管理控制过程；

2） 体系策划与审核管理过程；

3） 产品和服务实现的策划过程；

4） 与顾客有关的评审、服务与顾客信息反馈管理控制过程；

5） 采购控制及物流控制过程；

6） 生产制造及外包加工过程；

7） 产品和服务的监视测量与不合格品的管理控制过程；

8） 监视和测量资源使用控制过程；

9） 资源的提供与管理过程（包括人力资源、基础设施与工作环境）；

10） 数据分析与持续改进控制过程。

8.1.2 对确定所需产品和服务的实现过程，制定相应程序、或流程、或验收准则，分别规定其控制要求和方法，以满足产品和服务符合性要求。应考虑：
1）存在哪些风险和机遇；

2）管控要求及管控目标；

3）产品和服务的要求；

8.1.3 组织应对计划内的变更进行控制，并对非预期性变更的后果予以评审，必要时，应采取措施降低任何有害影响。

8.1.4环境运行策划实施：
a）识别确定已纳入计划或新的开发、新的或修改的活动、产品和服务过程的环境因素：
b) 确定这些改变带来的具有、或可能具有重大影响的因素（重要环境因素）并建立控制的记录；

c）确定运行控制的程序或建立新的目标和指标；

d) 对涉及到的间接重要环境因素通报给供方及合同方；

e) 建立应急准备与相应控制机制。

8.1.5组织应确保对外包过程实施控制或施加影响。应在环境管理体系内规定对这些过程实施控制或施加影响的类型与程度。

8.1.6 从生命周期观点出发，组织应：
a）适当时，制定控制措施，确保在产品或服务设计和开发过程中，考虑其生命周期的每一阶段，并提出环境要求；

b）适当时，确定产品和服务采购的环境要求；

c）与外部供方（包括合同方）沟通其相关环境要求；

d）考虑提供与产品或服务的运输或交付、使用、寿命结束后处理和最终处置相关的潜在重大环境影响的信息的需求。

8.1.7顾客对公司无特殊要求的产品和服务，采用管理手册中所确定过程的现有控制方法，以满足产品和服务符合性要求。

8.1.8 对特定的产品和服务、项目或合同，由相应技术部组织有关部门编制质量计划（或项目方案计划），作为对现有质量文件的补充。

8.1.9 质量计划（或项目方案计划）应包括以下内容：
1) 产品和服务、项目、合同的质量目标和要求；

2) 针对相应产品和服务所建立的过程和文件，以及所需提供的资源和设施；

3) 验证和确认活动，以及验收准则；

4) 对过程及其产品和服务的符合性提供证据所必要的记录。

8.1.10 主管领导根据合同要求或公司自身需要，适时下达质量计划任务。

8.1.11有关部门根据任务要求负责编制质量计划和支持性文件。

8.1.12质量计划的实施效果可采用检验和试验，或请顾客验证/质量评定等方式进行验证，并做好记录 8.1.13公司在体系运行过程中应控制策划的更改，评审非预期变更的后果，必要时，采取措施消除不利影响。

8.1.14 公司按相关规定要求，应确保外包过程受控，保证质量、环境、职业健康安全和能源管理体系的持续有效运行。

8.2产品和服务的要求 8.2.1 顾客沟通 8.2.1.1物流部编制《顾客满意度测量控制程序》，并组织实施。

8.2.1.2 应进行以下活动，实施与顾客沟通：
1) 向顾客提供产品和服务信息，包括样品、产品性能、技术指标、广告宣传，提供产品和服务样本目录等；

2) 收集顾客对产品和服务要求的合同或订单信息，处理顾客意见，解答顾客的问询；
评审顾客产品和服务合同或订单的要求，做好合同更改时与顾客的沟通；

3) 获取有关产品和服务的顾客反馈，包括顾客抱怨；

4）处置或控制顾客财产；

5) 开展顾客满意/不满意信息调查收集；

6) 现场宣传介绍产品和服务使用方法、产品和服务性能等。

7）关系重大时，制定有关应急措施的特定要求。

8.2.1.3 物流部与有关部门按《顾客满意度和服务控制程序》要求，对顾客沟通的信息收集、整理、分析、评价、汇总，作好记录。

8.2.1.4 顾客沟通信息作为产品和服务的改进和管理评审的输入。

8.2.2 与产品和服务有关的要求的确定 8.2.2.1物流部应明确顾客对公司提供产品和服务的各项要求，应获得的信息包括：
1) 产品和服务标准，包括法律法规的要求、公司认为必要的要求；

2) 合同意向书、订单，一般以具体的合同条款为准；

3) 顾客规定的产品和服务要求，包括有关可用性、交付和支持方面的要求及价格、交货期、服务等要求；

4) 产品和服务预期用途所必需的要求；

5) 公司确定的附加要求。

8.2.2.2 常规要求的识别 物流部对顾客提出的常规要求（指对本公司按标准生产的产品和服务要求）的识别，按《与顾客有关的过程控制程序》执行。

8.2.2.3 特殊要求的识别 物流部对顾客提出的特殊要求（指对本公司产品和服务有特殊的质量和服务要求）的识别，按《与 顾客有关的过程控制程序》执行。

8.2.3 与产品和服务有关的要求的评审 8.2.3.1 对已确定的顾客要求的合同、订单的评审，应包括：
1) 评审必须在向顾客作出提供产品和服务的承诺之前进行；

2) 顾客对产品和服务要求（包括对交付及交付后活动的要求）得到规定；

3) 在顾客没有形成文件提出要求时，顾客要求在接受前得到确认；

4) 与以前表述不一致的合同或订单要求已予以解决；

5) 本公司有能力满足规定的要求。

8.2.3.2 评审的结果及随后的后续措施物流部必须予以记录。

8.2.3.3评审方式：
1) 对已识别的常规产品和服务合同，进行授权评审；

2) 对已识别的特殊产品和服务合同，物流部组织有关部门进行会签或评审。

8.2.3.4 顾客及产品和服务要求发生变更时（包括合同的变更），物流部应对此进行再次的识别、评审。

更改后的信息物流部应及时传递到各有关部门及人员。

8.2.3.5 对产品和服务要求评审的记录，物流部应按规定妥善保管。

8.2.4产品和服务要求的更改 若产品和服务要求发生更改，订单管理相关部门应确保相关的形成文件的信息得到修改，并确保相关人员知道已更改的要求。

8.2.5相关/引用文件 8.2.5.1《与顾客有关的过程控制程序》 8.2.5.2《顾客满意度测量控制程序》 8.3 产品和服务的设计和开发 8.3.1 总则 公司建立、实施和保持设计和开发过程，以便确保后续的产品和服务的提供得到有效控制。设计开发活动按《设计和开发控制程序》要求进行控制。

针对对能源绩效具有重大影响的设计应考虑能源绩效改进的机会及运行控制，适当时，能源绩效评价的结果应纳入相关项目的规范、设计和采购活动中。

8.3.2产品服务设计开发的策划 ：
在确定设计和开发的各个阶段及其控制时，公司应考虑：
a）设计和开发活动的性质、持续时间和复杂程度；

b）所要求的过程阶段，包括适用的设计和开发评审；

c）所要求的设计和开发验证和确认活动；

d）设计和开发过程涉及的职责和权限；

e）产品和服务的设计和开发所需的内部和外部资源：
f）设计和开发过程参与人员之间接口的控制需求；

g）顾客和使用者参与设计和开发过程的需求；

h）后续产品和服务提供的要求；

i）顾客和其他相关方期望的设计和开发过程的控制水平；

j）证实已经满足设计和开发要求所需的形成文件的信息。

8.3.3产品开发输入 8.3.2.1 产品开发输入应包括：
a）功能和性能要求；

b）来源于以前类似设计和开发活动的信息；

c）法律法规要求；

d）组织承诺实施的标准和行业规范；

e）由产品和服务性质所决定的、失效的潜在后果。

f）产品环保要求及有毒有害物质含量的要求；

g）包装方式及环保要求。

8.3.2.2 设计和开发输入应完整、清楚，满足设计和开发的目的。

8.3.2.3应对设计和开发输入进行评审，以确保其充分性与适宜性。要求应完整、清楚，并且不能自相矛盾。

设计开发部门应保留有关设计开发输入的成文信息。

8.3.4 设计和开发控制 8.3.4.1组织应对设计和开发过程进行控制，以确保：
a）规定拟获得的结果；

b）实施评审活动，以评价设计和开发的结果满足要求的能力；

c）实施验证活动，以确保设计和开发输出满足输入的要求；

d）实施确认活动，以确保产品和服务能够满足规定的使用要求或预期用途要求；

e）针对评审、验证和确认过程中确定的问题采取必要措施；

设计开发部门应保留有关设计开发控制的成文信息。

8.3.4.2 设计和开发评审 （1）在适当的阶段应组织与所评审的设计/开发阶段有关的部门和专业人员对产品开发进行评审。

（2） 产品开发的评审目的是：对本阶段产品开发结果满足产品质量要求的能力作出评价；

（3）识别和发现设计中的问题和不足，并采取适当措施，以期有效解决。

8.3.4.3产品开发验证 （1）根据产品开发计划中规定的验证点和试验方式，应组织有关部门和专业人员确定设计开发输出是否满足输入的要求，并对此提供客观证据。

（2）当验证的结果表明设计开发输出未能或部门未能满足输入要求时，应决定采取有效的跟踪措施包括更改设计，以满足要求。

8.3.4.4产品开发确认 （1） 为确定设计开发的产品满足预期使用要求，应组织有关部门通过确认提供证据，如产品技术鉴 定报告，试验报告等。

（2） 确认应在设计开发完成后，批产品正式生产或服务正式提供之前进行，如全部确认不可能做到，则必须最大限度地完成可能进行的部分确认。

8.3.5 产品开发输出 8.3.5.1 产品开发输出是设计开发的成果，为确保后续的产品实现过程有相关的指导性文件，产品开发 输出应形成完整的文件。

8.3.5.2 组织应确保设计和开发输出：
a）满足输入的要求；

b）对于产品和服务提供的后续过程是充分的；

c）包括或引用监视和测量的要求，适当时，包括接收准则；

d）规定对于实现预期目的、保证安全和正确提供（使用）所必须的产品和服务特性。

8.3.5.3 组织应保留有关设计和开发输出的形成文件的信息。输出文件应由主管部门负责人批准，必要 时由总经理批准并实施，其发放按《文件控制程序》执行。

8.3.6 设计和开发更改 8.3.6.1组织应识别、评审和控制产品和服务设计和开发期间以及后续所做的更改，以便避免不利影响，确 保符合要求。

8.3.6.2组织应保留下列形成文件的信息：
a）设计和开发变更；

b）评审的结果；

c）变更的授权；

d）为防止不利影响而采取的措施。

8.3.6.3产品开发的更改、更改评价的结果和随后采取的更改措施应形成文件，并保持更改的评审结果和必 要措施的记录。

8.3.7相关/引用文件 8.3.7.1《设计和开发控制程序》 8.3.7.2《文件控制程序》 8.4 外部提供过程、产品和服务的控制 8.4.1总则 8.4.1.1公司识别外部供方提供的过程、产品和服务主要有：
（1）原材料、辅料、包材等物资的采购；

（2）外包的运输服务。

8.4.1.2采购部对物资和服务的采购应进行控制，以确保采购的产品和服务符合要求。控制的方式和程度应根据采购的物资和服务对公司提供产品和服务的实际影响而定。

8.4.1.3采购部应根据供方提供产品和服务的能力来评价并选择合格供方；
选择、绩效监视和定期再评价的准则应予以确定。

8.4.1.4 外部供方的评定的结果及跟踪措施应予以记录。

8.4.2 控制类型和程度 8.4.2.1 公司按《采购控制程序》中对外部供方的管理要求进行管理，确保外部提供的过程、产品和服 务不会对公司稳定地向顾客交付合格产品和服务的能力产生不利影响。

8.4.2.2 公司在策划对外部供方的管理时，应考虑：
a)确保外部提供的过程保持在其质量、环境、职业健康安全和能源管理体系的控制之中；

b）规定对外部供方的控制及其输出结果的控制；

c）外部提供的过程、产品和服务对组织稳定地提供满足顾客要求和适用的法律法规要求的能力的潜在影响；

d）外部供方自身控制的有效性；

e）确定必要的验证或其他活动，以确保外部提供的过程、产品和服务满足要求。

8.4.3 提供给外部供方的信息 8.4.3.1 公司与外部供方之间的合作通过协议、合同、备忘录等方式确定，应确保在与外部供方沟通之 前所确定的要求是充分的和适宜的。

8.4.3.2 公司与外部供方的沟通可以包括：
a) 所提供的过程、产品和服务；

b) 对下列内容的批准：
1）产品和服务；

2）方法、过程和设备；

3）产品和服务的放行；

c) 能力，包括所要求的人员资格；

d）外部供方与组织的接口；

e）公司对外部供方绩效的控制和监视；

f）公司或其顾客拟在供方现场实施的验证或确认活动。

8.4.4能源服务、产品、设备和能源采购 8.4.4.1目的 对能源服务、产品、设备和能源的采购进行有效控制，确保能源服务、产品、设备和能源符合相关要求。

8.4.4.2 范围 适用于能源服务、产品、设备和能源的采购。

8.4.4.3 职责 1）最高管理者负责对能源服务、产品、设备和能源的采购进行审批。

2）机电办/技改办负责采购需求的评审工作，并对运行结果进行验收评价。

3）各相关部门填报采购申请。

8.4.4.4 要求 1）能源服务、产品和设备的采购 相关要求体现于《采购控制程序》，对能源服务、产品、设备的采购进行有效控制。

⑴ 购买对主要能源使用具有或可能具有影响的能源服务、产品和设备时，应将采购需求告知供应商；

⑵ 采购对能源绩效有重大影响的能源服务、设备和产品时，应建立和实施相关准则，评估其在计划或预期的使用寿命内对能源使用、能源消耗和能源效率的影响。

8.4.5相关/引用文件 8.4.5.1《采购控制程序》 8.5 生产和服务提供 8.5.1、生产和服务提供的控制  8.5.1.1公司应在受控条件下进行产品生产和服务提供。适用时，受控条件应包括：  （1）获得生产计划等表述产品和服务特性的文件信息，明确：
——所生产的产品、提供的服务或进行的活动的特征；

——拟获得的结果 （2）可获得和使用适宜的监视和测量资源；

（3）在适当阶段实施监视和测量活动，以验证是否符合过程或输出的控制准则以及产品和服务的接收准则；

（4）为过程的运行提供适宜的基础设施和环境；

（5）配备具备能力能胜任的人员，包括所要求的资格；

（6）人为错误（如失误、违章）导致的不符合的预防；

（7）产品和服务的放行、交付和交付后活动的实施；

8.5.1.2 若输出结果不能由后续的监视或测量加以验证，应对生产和服务提供过程实现策划结果的能力进行确认和定期再确认；
本公司的产品和服务生产过程经确认， 生产过程之喷釉和烧成工序， 生产过程之喷漆过程 属特殊过程。特殊过程除执行一般的生产过程控制规定外，还应加强：
（1）生产设备的性能控制；

（2）工艺参数的控制；

（3）人员能力的控制；

（4）相应的作业指导书；

（5）加强过程的监视和测量控制。

8.5.1.3特殊过程的再确认 发生下列情况，应对特殊过程进行再确认：
（1） 工序生产发生重大质量问题时；

（2） 影响工序的因素发生变化时（如设备、工装进行了大修）；

（3）生产工艺发生变更时。

8.5.2 标识和可追溯性 8.5.2.1 各品质管控部门按部门职责分别负责实施具体的产品和服务标识的方法及标识内容，以确保产品和服务合格。

8.5.2.2 公司应在生产和服务提供的整个过程中按照监视和测量要求识别输出状态。进行有效管控，检验员负责检测前后的状态标识。

8.5.2.3当有可追溯性要求时，应控制并记录产品和服务的唯一性标识。确保可追溯性。

8.5.2.4 标识和可追溯性的控制按《产品标识和可追溯性程序》的相关要求实施。

8.5.3顾客或外部供方的财产 8.5.3.1顾客或外部供方的财产可能包括材料、零部件、工具和设备，知识产权和个人信息。物流部应在 合同或订单中明确顾客财产的具体信息。

8.5.3.2各品质管控部门按部门职责分别负责顾客财产的验证，物料仓、各生产厂负责顾客财产的使用和 维护，妥善保管顾客提供的财产。

8.5.3.3 公司在控制或使用顾客或外部供方的财产期间，应对其进行妥善管理。

8.5.3.4 若顾客或外部供方的财产发生丢失、损坏或发现不适用情况，根据区域所属职责，相应部门应 向顾客或外部供方报告，并保留相关记录及协议等文件信息。

8.5.3.5 顾客或外部供方的财产的控制按《顾客或外部供方财产控制程序》的要求实施。

8.5.4 防护 8.5.4.1 为保证公司的产品和服务从生产直至交付到合同规定的交付地点期间进行必要防护，以确保符 合要求。

8.5.4.2 物料仓、各生产厂负责对采购物资和公司产品和服务进行有效的防护，应对采购物资、产品和 服务的标识、搬运、包装、贮存和保护进行控制。

8.5.4.3 防护可包括防护标识、处置、污染控制、包装、储存、传送或运输以及保护。

8.5.4.4 防护的实施按《产品防护和交付控制程序》的相关规定执行。

8.5.5 交付后的活动 8.5.5.1 公司相关制度明确了本公司具备满足与产品和服务相关的交付后活动的要求的能力。

8.5.5.2 在确定交付后活动的覆盖范围和程度时，组织应考虑：
a）法律法规要求及产品和服务的相关风险；

b）与产品和服务相关的潜在不期望的后果；

c）其产品和服务的性质、用途和预期寿命；

d）顾客要求；

e）顾客反馈。

8.5.5.3 交付及交付后活动的实施按《产品防护和交付控制程序》的相关规定执行。

8.5.6 更改控制 8.5.6.1 公司在生产和服务提供过程中发生更改活动，应对生产和服务提供的更改进行必要的评审和控 制，以确保稳定持续地符合要求。

8.5.6.2 应对生产和服务提供的更改过程控制的相关记录予以保留。包括有关更改评审结果、授权进行 更改的人员以及根据评审所采取的必要措施等。

8.5.6.3更改控制按《组织变更管理控制程序》的相关要求实施。

8.5.7相关/引用文件 8.5.7.1《生产和服务提供控制程序》 8.5.7.2《产品标识和可追溯性程序》 8.5.7.3《顾客或外部供方财产控制程序》 8.5.7.4《产品防护和交付控制程序》 8.5.7.5《组织变更管理控制程序》 8.6 产品和服务的放行 8.6.1 公司根据自身产品和服务特点制定产品和服务检验程序文件，在实现产品和服务的过程的规定阶 段中实施。

8.6.2各品质管控部门/物流部按部门职责应对产品和服务的性能指标及采购的物资进行监视和测量，以 验证产品和服务是否满足要求。

8.6.3 除非得到有关授权人员的批准，适用时得到顾客的批准，否则在策划的安排已圆满完成之前，不应向顾客放行产品和交付服务。

8.6.4 符合所使用的接收准则的证据均应予以文件化。包括授权放行人员的可追溯信息。

8.6.5相关/引用文件 8.6.5.1《产品和服务的监视与测量控制程序》 8.7 不合格输出的控制 8.7.1各品质管控部门应确保不符合要求的产品和服务得到识别并处于受控状态，以防止非预期使用或交付。

8.7.2公司应采取与不合格品的性质及其影响相适应的措施，需要时进行纠正。这也适用于在产品交付后和服务。

8.7.3经检验判定为不合格时，应立即报告部门领导，对不合格情况进行记录、标识和采取适当的隔离措施，防止混淆。

8.7.4 对不合格品的处置方式包括：
a）纠正；

b）对提供产品和服务进行隔离、限制、退货或暂停；

c）告知顾客；

d）获得让步接收的授权。

8.7.5 经返工处理的不合格品，由相应品质管控部门重新检验，达到合格品要求，才能进厂、转序和出厂。

8.7.6经评审为报废的不合格品，相应品质管控部门对其去向进行跟踪。对交付或开始使用发现产品和服务不合格时，根据其影响程度采取与之相应措施。

8.7.7 公司应保留下列形成文件的信息：
a）有关不合格的描述；

b）所采取措施的描述；

c）获得让步的描述；

d）处置不合格的授权标识。

8.7.8相关/引用文件 8.7.8.1《不合格品控制程序》。

8.8环境与职业健康安全、能源的运行控制 8.8.1公司建立并保持《环境因素的识别和评价管理程序》、《危险源辨识、风险评价和控制措施的 确定程序》、《能源评审控制程序》、《能源绩效参数控制程序》及《环境和职业健康安全、能源运行控制程序》，并在生产过程中加以控制，确保重要环境主要能源使用相关的活动、产品、服务得到有效控制，并对相关方环境行为施加影响，使管理体系不偏离公司的管理方针，并确保管理目标、指标、管理实施方案的实现。

8.8.2实施针对环境及职业健康安全、能源管理建立的程序文件。对一般环境因素、危险源、能源消 耗，通过法规和日常检查进行控制。对重要环境因素、不可接受的风险、主要能源使用，制定管理方案。

8.8.3运行程序及相关要求要以书面形式及时通报给相关方，在运行过程中，总经办应及时进行监视 和测量。

8.8.4重要岗位人员严格执行程序的要求和作业指导书的规定，并严格按规程操作。

8.8.5对设备有关环境、劳动保护、能源使用的各项技术参数要进行确认，在生产中要做好环境保护 和劳动保护、能源消耗设施设备的日常维护和保养，保证其正常使用。

8.8.6对于公司所购买和使用的物品、设备和服务中已识别的环境、职业健康安全、能源消耗风险， 建立并保持程序，并将有关的程序和要求通报供应商和合同方。

8.8.7建立并保持程序，用于工作场所、过程、装置、机械、运行程序和工作组织的设计，包括考虑与人 的能力相适应，以便从根本上消除或降低职业健康安全风险，减少主要能源消耗。

8.8.8对所使用的产品和服务中可标识的重要环境因素，应建立并保持一套管理程序，并将有关的程序与要求通报供应商和合同方。

8.8.9按照运行准则实施过程控制，通过环境运行和程序化的控制应确保本公司在环境保护和推行清洁生产，作好污染预防的同时能有效的实施: a) 对因缺乏程序文件而导致偏离方针、目标与指标的情况得到预防或纠正；

b) 明确对环境保护和实施清洁生产要该遵循的运行准则；

c) 确保公司所使用的产品和服务中可标识的重要环境因素与供方达到交流与沟通。

8.8.10 组织应对计划内的变更进行控制，并对非预期性变更的后果予以评审，必要时，应采取措施降低 任何有害影响。

8.8.11 组织应确保对外包过程实施控制或施加影响。应在环境管理体系内规定对这些过程实施控制或施 加影响的类型与程度。

8.8.12 执行本手册8.1.6的要求。

8.8.13相关/引用文件 8.8.13.1《环境因素的识别和评价管理程序》 8.8.13.2《危险源辨识、风险评价和控制措施的确定程序》 8.8.13.3《能源评审控制程序》 8.8.13.4《能源绩效参数控制程序》 8.8.13.5《环境、职业健康安全、能源运行控制程序》。

8.9 应急准备和响应 8.9.1组织应建立并执行《应急准备与响应控制程序》、《应急预案》、实施并保持对EMS标准6.1.1及OHSAS4.4.7 条款中识别的潜在紧急情况进行应急准备并做出响应所需的过程。

各部门负责确定本部门活动、产品和服务中潜在的环境因素/安全事故或紧急情况，根据环境因素分析和风险评价的结果,确定可能出现较大危险的事故和紧急情况，并相应制定应急计划。分厂负责生产制造过程中的应急计划制定和实施。机电办负责制定重大设备事故应急措施。总经办负责制定、审批消防、交通应急计划及响应程序。

8.9.2 组织应：
a）通过策划措施做好响应紧急情况的准备，以预防或减轻它所带来的有害环境影响；

b）对实际发生的紧急情况做出响应；

c）根据紧急情况和潜在环境影响的程度，采取相适应的措施预防或减轻紧急情况带来的后果；

d）可行时，定期试验所策划的响应措施；

e）定期评审并修订过程和策划的响应措施，特别是发生紧急情况后或进行试验后；

f）适用时，向有关的相关方，包括在组织控制下工作的人员提供应急准备和响应相关的信息和培训。

8.9.3相关/引用文件 8.9.3.1《应急准备与响应控制程序》 8.9.3.2《环境、职业健康安全、能源运行控制程序》 8.10 环境、职业健康安全、能源管理事件、不符合控制 8.10.1 为纠正和预防环保、职业健康安全、能源管理违章发生，减少因违章而产生的环境问题、伤亡事故、职业病、能源消耗，对不符合进行调查、处理、采取必要的措施，避免产生新的不符合。公司制定《事件调查、不符合控制程序》并组织实施。

8.10.2相关/引用文件 8.10.2《事件调查、不符合控制程序》 9 绩效评价 9.1监视、测量、分析和评价 9.1.1 总则 9.1.1.1公司应考虑已确定的风险和机遇，应：  a)确定监视和测量的对象和内容，以便：
 ——证实产品和服务的符合性；

 ——评价过程质量绩效、环境绩效、职业健康安全、能源管理绩效；

 ——确保质量、环境、职业健康安全和能源管理体系的符合性和有效性；

 ——评价顾客满意度；

b)评价外部供方的业绩；
   c)确定监视、测量（适用时)、分析和评价的方法，以确保结果可行；
   d) 组织评价其环境绩效所依据的准则和适当的参数；

e) 确定监视和测量的时机，何时应实施监视和测量；
  f) 确定何时对监测和测量结果进行分析和评价；
   g) 确定所需的质量、环境、职业健康安全和能源管理体系绩效指标。  9.1.1.2 适当时，组织应确保使用经校准或经验证的监视和测量设备，并对其予以维护。

9.1.1.3 组织应评价其环境和职业健康安全绩效和管理体系的有效性。

9.1.1.4组织应按其建立的信息交流过程的规定及其合规义务的要求，就有关环境绩效的信息进行内部和外部信息交流。

9.1.1.5公司应建立过程，以确保监视和测量活动与监视和测量要求相一致的方式实施。

9.1.1.6 环境、职业健康安全和能源绩效的监测和测量 通过《环境、职业健康安全、能源监测与测量控制程序》的相关规定对具有或可能具有重大环境影响和职业健康安全风险、能源管理的活动及影响其绩效的关键特性进行监测和测量，通过监测和测量结果对质量/环境/职业健康安全/能源方针、目标、指标、有关法律、法规、标准的符合性程度进行评价。

a) 公司各相关部门、各班组负责实施本部门职责范围内的监控、监测和监督活动；

b) 监测指对环境和职业健康安全影响或具有影响的活动的易于量化的关键特性进行测量的过程，如纯技术性、委托外单位进行测量的项目。监测的对象有厂界噪声、废气排放、废水排放，作业场所的粉尘、热辐射、噪声等。

还应包括主要能源使用和能源评审的输出，与主要能源使用相关的变量，能源绩效参数，能源管理实施方案在实现能源目标、指标方面的有效性，实际能源消耗与预期的对比评价。

c) 总经办应联系资质单位对厂界噪声、废气排放、废水排放等进行定期监测，定期组织并联系资质单位 对职业场所职业健康危害因素开展检测与评价，若设备的使用量增加或相关方抱怨，适当增加监测频次。生 产厂负责按环保部门的要求对废水排放的日常监测和管控。

总经办负责废每月通过实际用量与计划量的对比，监测现场用能情况，监测范围包括生产区和生活区。

对不能自测的项目每年要委托环保、职业健康安全、能源管理资质单位进行监测。

d）检查中发现环境、职业健康安全和能源绩效出现重大偏差时，应及时采取应对措施。

9.1.2 顾客满意 9.1.2.1公司应收集有关顾客对公司产品和服务和服务满意和/或不满意的信息，作为质量、环境、职业健康安全和能源管理体系实施业绩的一种测量手段；
其中，物流部负责质量相关顾客满意信息，总经办负责环境、职业健康安全和能源管理相关满意度信息。

9.1.2.2公司《顾客满意度测量控制程序》规定收集并分析这些信息的方法。

9.1.2.3监视顾客感受的例子可包括顾客调查、顾客对交付产品或服务的反馈、顾客会晤、市场占有率分析、赞扬、担保索赔和经销商报告。

9.1.3 分析与评价 9.1.3.1总经办应确定数据分析的应用场所及应用方法，各部门应收集和分析适用数据，以确定质量、环境、职业健康安全和能源管理体系的适用性和有效性，并规定采取的改进的措施。建立《数据分析控制程序》，包括通过监视和测量活动以及其他相关来源所产生的数据。公司应分析这些数据，以获得下列信息：
a）产品和服务的符合性；

b）顾客满意程度；

c）质量、环境、职业健康安全和能源管理体系的绩效和有效性；

d）策划是否得到有效实施；

e）针对风险和机遇所采取措施的有效性；

f）外部供方的绩效；

g）质量、环境、职业健康安全和能源管理体系改进的需求。

9.1.4 合规性评价 9.1.4.1 总经办建立和实施《法律法规和其他要求及合规性评价程序》，明确合规性评价的相关要求。

9.1.4.2管理者代表每年组织（每年至少一次，一般在年初或年末，中间间隔不超过12个月）对全公司生产、经营、服务活动遵守有关的环境方面的法律法规及其他要求的情况进行必要的评价。

9.1.4.3 对组织的合规性进行评价，对未合规的过程或活动采取相应的改进措施，保证管理体系的持续有效。

9.1.4.4在召开管理评审会议时,对所应该履行的法律法规要求的承诺和应遵循的其他要求的遵守情况进行汇报,提交讨论，保持其合规情况的知识和对其合规情况的理解。

9.1.4.5 组织应保留文件化信息，作为合规性评价结果的证据。

9.1.5相关/引用文件 9.1.5.1《顾客满意度测量控制程序》。

9.1.5.2《数据分析控制程序》 9.1.5.3《环境、职业健康安全、能源监测与测量控制程序》。

9.1.5.4《法律法规和其他要求及合规性评价程序》。

9.2 内 部 审 核 9.2.1 内部审核策划 1）管理者代表负责策划并督促实施。

2）内审组组长负责编制年度审核计划及每次审核的审核计划，经管理者代表批准后实施。

3）内部质量审核每年至少一次应覆盖质量、环境、职业健康安全和能源管理体系标准中全部过程。并基于拟审核的活动和区域的状况和重要程度以及以往审核的结果，扩大审核频次。

4）内审人员应经过培训和资格认可，由总经理任命，审核员不应该审核自己（自己部门）工作。

9.2.2内部审核的实施要求 通过现场调查，检查文件和对现场活动的观察来寻找客观证据证明体系运行与相关要求的符合性。对审核中发现的不符合项应填写不符合项报告，并经受审部门确认。

9.2.3 对不符合项报告，受审核部门应按《持续改进控制程序》制订纠正措施，审核组负责验证。

9.2.4 每次审核结果由审核组长组织编制审核报告，报管理者代表批准，按规定发放并提交管理评审。

9.2.5 审核过程全部记录，由审核组移交总经办妥善保存。

9.2.6相关/引用文件 9.2.6.1《内部审核控制程序》 9.3 管 理 评 审 9.3.1总则 总经理每年至少召开一次管理评审会议（时间间隔不超过12个月）对质量、环境、职业健康安全和能 源管理体系进行评审，以确保持续的适宜性、充分性和有效性。管理评审应对质量、环境、职业健康安全和能源方针和目标的适宜性和实现程度进行评价并审议，确定是否需要对公司质量、环境、职业健康安全和能源管理体系进行修订或改进。

9.3.2 评审输入 管理评审的输入应包括目前体系运行情况和改进的需要：
a）以往管理评审所采取措施的实施情况；

b）与质量、环境、职业健康安全和能源管理体系相关的内外部问题及因素的变化；

c）有关质量、环境、职业健康安全和能源管理体系绩效和有效性的信息，包括下列趋势性信息：
1）顾客满意和相关方的反馈；

2）相关方的需求和期望，包括合规义务；

3）重要环境因素及其变化情况；

4）风险和机遇 5）质量目标和环境目标指标的实现程度；

6）过程绩效以及产品和服务的符合性；

7）不合格以及纠正措施；

8）监视和测量结果；

9）其合规义务的履行情况；

10）审核结果；

11）外部供方的绩效。

d）资源的充分性；

e）应对风险和机遇所采取措施的有效性（见6.1）；

f）来自相关方的有关信息交流，包括抱怨；

g）持续改进的机会。

9.3.3 评审输出 管理评审的输出应包括与以下活动有关的措施：
a) 对质量、环境、职业健康安全和能源管理体系适宜性、充分性和有效性的总体评价结论；

b) 质量、环境、职业健康安全和能源管理体系及其过程有效性的改进方面的有关决策；

c) 与质量、环境、职业健康安全和能源管理体系变更的任何需求相关的决策，包括资源；

d) 质量目标和环境目标未实现时需要采取的措施；

f）以适应法律、法规的要求和顾客的需求而改进产品和服务要求的决定措施。

g）如需要，改进质量、环境、职业健康安全和能源管理体系与其他业务过程融合的机遇；

h）任何与组织战略方向相关的结论。

9.3.4 管理评审期间处理的事项及决议均应形成文件。管理评审记录由总经办代为保存。

9.3.5 管理者代表负责管理评审会议决定中所提纠正和预防措施的成效性跟踪，并予以记录。具体详见《管理评审程序》 9.3.6相关/引用文件 9.3.6.1《管理评审控制程序》 10 持续改进 10.1 总则 10.1.1 公司编制《改进控制程序》确定并选择改进机会，采取必要措施，满足顾客要求和增强顾客满意。

10.1.2 采取改进措施，主要包括：
a）改进产品和服务以满足要求并关注未来的需求和期望；

b）纠正、预防或减少不利影响；

c）改进质量、环境、职业健康安全和能源管理体系的绩效和有效性。

10.1.3 改进的例子可包括纠正、纠正措施、持续改进、突变、创新和重组。

10.2 不合格和纠正措施 10.2.1 若出现不合格，包括投诉所引起的不合格，各相关部门应对不合格做出应对，采取必要的临时对策：
（1）采取措施予以控制和纠正；

（2）处置产生的后果。包括减轻有害的环境影响；

10.2.2 通过下列活动，评价是否需要采取措施，以消除产生不合格的原因，避免其再次发生（纠正措施）或者在其他场合发生（预防措施）：
（1）评审和分析不合格；

（2）确定不合格的原因；

（3）举一反三，确定是否存在或可能发生类似的不合格。

10.2.3 确定和实施所需采取的改进措施；

10.2.4 评审所采取的纠正措施的有效性；

10.2.5 需要时，更新策划期间确定的风险和机遇；
需要时，变更质量、环境、职业健康安全和能源管理体系。

10.2.6 纠正措施应与所产生的不合格的影响（包括环境影响）的重要程度相适应。

10.2.7 对不合格的性质以及随后所采取的措施的记录，及纠正措施的结果的记录予以保留。

10.3 持续改进 10.3.1公司建立和运行《持续改进控制程序》，持续改进质量、环境、职业健康安全和能源管理体系的适宜性、充分性和有效性，以提升体系绩效。

10.3.2公司为促进持续改进，控制以下活动确定改进目标。

（1) 通过质量、环境、职业健康安全和能源方针和目标的建立于实施，评价方针与目标，提出改进方向；

（2) 通过数据分析，内外部审核不断寻求改进机会，并作出适当的改进活动安排；

（3) 实施纠正和预防措施以及其他适用的措施，实现改进；

（4) 考虑管理评审的分析、评价结果，以及管理评审的输出，确定是否存在持续改进的需求或机会。。

10.3.3有关部门按改进目标组织策划，制定改进方案并负责实施。

10.3.4 各部门自行组织本部门相关改进方案实施结果的测量和验证。

10.3.5 改进方案的测量和验证结果，应提交管理评审，对其有效性进行评价。

10.3.6 因改进措施引起的文件更改按《文件控制程序》进行。

10.4.相关/引用文件 10.4.1《持续改进控制程序》 附件一：公司组织机构图 附件二：QEOEn管理体系要求及职能分配表 附件三：公司程序文件清单 序号 文件编号 程序名称 备注 1 组织环境与相关方要求管理程序 2 能源评审控制程序 3 能源基准、能源绩效参数控制程序 4 风险和机遇的应对措施控制程 5 环境因素的识别和评价管理程序 6 危险源辨识、风险评价和控制措施的确定程序 7 法律法规和其他要求及合规性评价程序 8 目标、指标和管理方案控制程序 9 组织变更管理控制程序 10 组织知识管理控制程序 11 人力资源管理控制程序 12 基础设施和工作环境管理程序 13 监视和测量资源控制程序 14 信息交流管理程序 15 文件控制程序 16 记录控制程序 17 与顾客有关过程控制程序 18 设计和开发控制程序 19 采购控制程序 20 顾客或外部供方财产控制程序 21 生产和服务提供控制程序 22 产品标识和可追溯性控制程序 23 顾客或外部供方财产控制程序 24 产品防护控制程序 25 环境、职业健康安全、能源运行控制程序 26 事件调查、不符合控制程序 27 应急准备和响应控制程序 28 产品和服务的监视和测量控制程序 29 不合格品控制程序 30 环境、职业健康安全、能源监测与测量控制程序 31 顾客满意测量控制程序 32 数据分析控制程序 33 内部审核控制程序 34 管理评审控制程序 35 持续改进控制程序 — END —