《中国大唐集团公司发电企业安全风险控制评估工作管理办法》实施细则

　 第一章 则

　 第二条 集团公司负责培训外审和企业主要内审专家，参与和督导企业第一次风险控制评估工作;分、子公司生产领导和职能部门负责风险控制评估内审把关和外审组织工作；基层企业应组织相关人员学_和把握风险控制评估标准要求，组织做好内审工作。

　第四条 未开展安全生产标准化达标的企业，应随安全风险控制评估外审工作同步开展。特许经营项目部应视同发电企业的一个部门（车间），并按要求同步开展内审工作。

　第六条 企业安全风险控制评估工作应纳入企业年度“两措”计划，确保费用落实。

　第八条 本细则适用于集团公司各上市公司、分公司、省发电公司以及基层发电企业。

　第二章

　 第十条 体系运行效果评估

　 每个要素的目标、指标完成情况与流程节点管控情况应一并进行查评，各要素运行效果判定标准如下：

　2.目标完成、指标部分完成、不存在重点问题且风险度小于50%，该要素为存在偏差状态。

　（二）单元和本质安全型企业体系总体运行效果评估

　 （1）存在重点问题数超过查评项目的6%。

　（3）风险度是否大于15%。

　 内审组织与管理

　 第十一条 内审工作的组织

　 （二）安监部牵头组织管理和环境单元内审，设备部牵头组织设备单元内审，发电部牵头组织人员单元内审，人资部、总经部等其他部门按责任分工负责相关要素内审。安监部负责内审的归口管理。

　（四）每个评审要素（节点或检查项）应结合企业机构设置、职责分工设置A、B角。

　第十二条 内审培训

　 （二）内审人员培训应包括：集团公司《本质安全型发电企业管理体系规范》、《本质安全型发电企业安全风险要素管控重点要求》，《发电企业安全风险控制指导手册》（以下简称《指导手册》）、《发电企业安全风险控制评估工作管理办法》以及本细则对于评估工作的要求。

　（四）培训结束后经考试合格方可担任内审员。

　（一）每年第四季度企业应制定下年度内审计划，确定评估项目，评估内审时间至少一个月，但不超过三个月。

　（三）内审员开展评估工作，将发现的问题进行分类，填入内审报告的“单元及要素评估明细表”中，依据标准进行评分，并提出整改建议。

　（五）单元组长汇总本单元各要素存在的问题，核查重点问题和整改建议，编制本单元内审报告，按时向工作组组长提交。

　（七）召开总结会，分、子公司职能部门负责人参加，其他要求同启动会。

　第十四条 内审管理要求

　 （二）内审无问题的检查项要写出管控效果评估；扣分项必须有实际存在的问题，要依据《指导手册》中的标准进行扣分，不得人为提升或压低分值。

　（四）分、子公司要安排专人（或专家）对所属企业内审工作进行现场监督和指导。

　第四章

　 （一）按照分、子公司年度外审计划，每年一季度，进行外审的企业与有资质的技术服务单位签订外审合同，内容应包括：

　2.外审专家组长，外审专家和专业分工。

　（二）根据外审企业总容量、机组数量、设备系统复杂程度，火电企业外审时间一般为7-10个工作日，专家组成员一般不超过22人；风电和水电企业外审时间一般为7个工作日，专家组成员一般不超过13人。人员配备标准如下：

　2.水电企业：组长1名、单元组长4名，设备专业组按专业配置（水轮机专业1名、电气一次1名、电气二次1名、自动控制1名、水工建筑1名）。

　（三）外审专家组组成

　 2.专家组由专职专家和在职专家组成，原则上比例各占一半。企业分管生产副职、总工程师和发电部、设备部、安监部主任作为外审在职专家，其他由分、子公司推荐的在职人员，可参加学_评审。

　第十六条 外审准备工作

　 （二）外审专家组长外审前，应对外审方案进行策划，方案应包括评审企业的状况、评审范围（确定不参评项）、评审时间、评审过程控制等内容，并经外审企业的上级公司批准。

　（四）接受外审的企业根据外审方案和专家行程安排做好迎检工作，并提供相关记录、资料和规章制度。

　第十七条 外审流程

　 （二）专家通过问询、文件查阅、现场取证、检验检测等方法开展工作，做好检查记录，并将汇总编制完成的检查表和重点问题及整改建议上报单元组长。

　（四）专家组长组织召开专家组内部会议，综合分析评审结果，协调专业间共性问题，判别问题归属要素，对照标准确认外审不符合项以及重点问题。

　（六）召开总结会，外审专家组单元组长、专家组长通报外审情况，其他要求同启动会。

　（八）外审报告应由外审专家组长报上级公司直至分、子公司。

　第__条 外审管理要求

　 （二）分、子公司应严格执行外审计划。确因特殊原因需变更计划，分、子公司应书面说明原因，报请集团公司安全生产部同意后方可另行安排。

　（四）任何人不得人为划定得分率。

　第__条 对外审专家的要求

　 1.必须掌握与本专业有关的最新法规、规程、标准和反事故措施等，掌握外审评价方法、评审标准和依据；

　 3.坚持原则，实事求是，客观公正，评审发现的问题应准确、可追溯，提出的整改建议应有针对性、可操作性。

　1.严格遵守外审时间安排，按时完成外审任务。

　3.外审结束，如数归还企业的评审资料。

　（三）安全要求

　 2.必须在企业配合人员陪同下进入生产现场。

　 评审报告及问题管理

　 第二十条 企业内、外审报告编写均应按照“四个凡事”要求，落实领导、技术、现场管理和监督责任，做到检查项目与对应的标准一致、实际工作管控效果和存在问题及所违反的规定描述清楚、存在问题对应的岗位人员责任准确。

　第二十二条 内审报告及问题整改计划要以文件形式在本企业发布，并上报分、子公司；外审报告及问题整改计划由分、子公司以文件形式下发至外审企业，并上报集团公司安全生产部。

　第二十四条 内、外审问题整改计划完成率在第二年（整改年）要力争达到100％;由于客观原因，不能按期完成整改的在第三年必须完成;因不可抗力等特殊原因不能进行整改的，企业应以文件形式提出变更或注销申请，上报分、子公司批准。

　第六章

　 第二十六条 外审结束后，外审技术服务单位应组织专家对《指导手册》提出修改意见，随外审报告一并上报分、子公司。分、子公司汇总后，上报集团公司安全生产部。

　 附则

　 第二__条 水力、风力发电企业，由分、子公司按照具有完整安全生产管理体系的原则来确定安全风险控制评估的规模（不考虑资产归属）。

　（一）50MW以下的水电厂或总装机容量100MW及以下的流域水力发电企业。

　（三）天然气、太阳能发电企业的安全风险控制评估工作，待相对应的《指导手册》编制完成后进行。

　第三十一条 本细则自发布之日起执行。

　 附件2：发电企业安全风险控制评估内审报告（模板）

　 附件4：发电企业安全风险控制评估单元外审报告（模板）

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