研发项目管理制度 目 录 1 概述 4 1.1 目的 4 1.2 适用范围 4 1.3 缩写和术语 4 2 过程活动详细描述 5 2.1 角色和职责 5 2.2 进入准则 6 2.3 输入 6 2.4 活动 7 2.4.1 项目启动 7 2.4.2 项目立项 7 2.4.3 项目实施 8 2.4.4 项目结项 10 2.5 输出 11 3 研发项目成果处置 11 3.1 著作权及知识产权 11 3.2 研发成果及涉及的已采购设备处置方式 11 4 成本收益分配方式 12 5 项目组考核与奖励方式 12 6 技术文档目录 12 7 记录模板 13 1 概述 1.1 目的 明确研发项目的工作流程和管理流程，规范各部门职责及各接口配合，保证项目结果满足研发需求，特制定本文件。

1.2 适用范围 本办法适用于公司的研发项目管理——项目立项、项目执行监控、项目验收、项目结项四阶段的管理控制。

1.3 缩写和术语 1. 研发项目：主要指依照客户或公司使用部门的特定需求而组织实施的项目。

分为以下三类：
n 研究项目：是指公司为获取新的技术和知识等目的而进行的有计划的调查、研究活动在内部所确立的项目。具有计划性、探索性的特点。在项目编码中用Y后缀标识，内容包括：
A.为获取知识而进行的活动；
对研究成果或其他知识而进行的应用性研究；

    B.对材料、设备、产品、工序、系统或服务替代品的研究；

    C.以及对新的或经改进的材料、设备、产品、工序、系统或服务替代品的配制、设计、评价和最终的选择。

n 开发项目：是指公司在进行商业性生产或使用前，将研究成果或其他知识应用于某项计划或设计，以生产出新的或具有实质性改进的材料、装置、产品等而在内部所确立的项目。具有针对性、形成成果可能性较大的特点。在项目编码中用K后缀标识，内容包括：
A.生产前或使用前的原型和模型的设计、建造和测试；

    B.含新技术的工具、夹具、模具和冲模的设计；

    C.不具有商业性生产经济规模的试生产设施的设计、建造和运营；

    D.新的或经改造的材料、设备、产品、工序、系统或服务所选定的替代品的设计、建造和测试等。

n 技改项目：是指公司为满足生产经营需要而对原有的设备、系统等进行的升级改造所确立的项目。在项目编码中用J后缀标识。

2. 技术部门：从事项目设计、开发与实施的专业部门。

3. 项目经理：为满足研发项目需求而履行相关工作的项目负责人。

4. EPM：公司“企业项目管理（Enterprise Project Management ）”中用于项目实施阶段管理的软件模块。

2 过程活动详细描述 2.1 角色和职责 1. 项目经理 1) 负责编制项目计划，按照本制度在项目范围内组织协调相关工作完成项目目标，并提交项目相关文档资料；

2）定期召开项目例会并形成会议纪要，通报本部相关领导和项目管理部；

3）督促项目组成员及时填写周报、准确填报工作量并按时批阅；

4) 负责项目外包的监控管理，详见《外包控制过程》；

5) 依据工作实际需要，对采购合同中的设备配置或服务需求等内容进行审核确认；

2. 企划部 负责判定项目是否在年初公司计划中，如果不在计划内，项目是否利于公司发展并符合公司战略目标。负责研发项目成果的著作权申报、知识产权管理、研发项目涉及的采购设备转固定资产的管理等工作。

3. 财务部 负责对项目的经济可行性进行审核；
审核项目的费用规模是否符合当年总体财务预算；
确定项目的立项主体和项目类型。

4. 软件质量管理部 负责对项目的软件部分进行质量监控和软件生产过程的管理，详见《软件项目实施规范管理办法》。

5. 系统集成部和IT服务部的质量管理部门 1）负责对项目的集成部分进行质量监控、过程管理和信息沟通；

2）负责对本部门相关的管理文档和技术文档进行审核；

6. 技术部门负责人 1）确认项目计划、方案的可行性并进行审批，对项目实施过程中的关键技术文档、产品进行审核。

2）项目监控过程中的资源协调和重大事件处理。

7. 技术专家委员会 负责评审项目的可行性并对项目实施过程中的关键技术文档、产品进行终审。

8. 商务部 1）负责依据研发需求对《项目采购计划》设备配置、数量的符合性、价格和交货期进行审核；

2）负责项目外包的监控管理，详见《外包控制过程》；

3）负责研发项目涉及的采购设备的转商品库存管理工作。

9. 项目管理部 1）负责审核项目对于制度、流程的符合性，负责项目全程的组织协调，例如牵头组织立项评审会和验收评审会等；

3）负责依据项目计划对项目进行动态跟踪管理，特别是关键里程碑阶段对实际完成情况进行监控及相关协调工作；

10. 总裁或总督 对项目是否立项以及项目成本收益分配方式、项目组考核与奖励方式给予最终评审，负责出具总裁室办公会决议；
批准项目可动用的资源。

2.2 进入准则 项目启动：
研发项目原则上应在年初公司总预算中做出计划，年度内按计划实施；
未列入年度计划的研发项目，需要先与总裁室领导和企划部沟通后再启动详细具体的可行性分析。

2.3 输入 项目的《可行性分析报告》（参见公司发布的《可行性分析报告模板》）。

2.4 活动 2.4.1 项目启动 1. 召开立项评审会 项目管理部在收到研发项目的《可行性分析报告》后，组织相关部门召开立项评审会，确认项目是否具有可行性，同时决策项目成果是否需要做知识产权或著作权登记。

审批后的《可行性报告评审表》与《可行性分析报告》一并提交到项目管理部，项目管理员将文件提交至总裁室，在总裁室会议进行审核、决议，审核通过后的会议决议联同《可行性报告评审表》与《可行性分析报告》一并作为研发项目立项的输入，各部门的评审职责详见2.1条款的角色和职责部分。

2. 项目经理任命 项目管理部收到批准的《可行性分析报告》和总裁室会议决议后，在EPM中启动项目经理任命流程，由技术部门在2个工作日内提名项目经理，待项目经理任命审批通过后，项目进入立项阶段。

2.4.2 项目立项 1. 项目编号设定 项目经理任命审批通过后，项目管理员在EPM中给该项目设立编号及项目简称（参照《工程项目管理制度》）。项目经理在EPM系统中准备以下立项资料：
n 《立项申请表》 n 《项目采购计划》 n 《项目费用预算》 n 《项目进度计划》 2. 项目实施计划编制和审批 n 项目经理负责“项目实施计划”的编制工作，“项目实施计划”包括项目背景、范围、质量目标、进度计划（工作产品清单及对应的里程碑）、组织计划（软件项目）、风险管理计划、项目跟踪计划（软件项目）等。

n “项目实施计划”经相关部门评审通过后生效，项目进入实施阶段。评审的职责权限参照当年发布的《网上审批权限》。

3. 管理文档归档：立项阶段的管理文档包括《项目可行性报告》、《项目方案建议书》、《项目实施计划》等，统一上传EPM。

2.4.3 项目实施 1. 项目执行 项目经理对项目的质量、进度、实施费用预算及项目风险全面负责。根据项目需求、技术方案和项目计划组织人、财、物各种资源完成项目。

2. 项目监控 项目管理部、质量管理部门、技术部门分别按照职责权限，对项目进行监控，及时沟通信息以便统一协调处理。

n 项目管理部：主要通过《项目周报》、《项目例会纪要》、阶段成果验证、项目沟通会、项目经理述职形式等方式进行。

n 质量管理部门或技术部门：对项目监控过程中发现的重大问题，依据公司《重大/突发事件上报管理规范》执行。

n 问题处理：总裁室成员根据所上报的信息提出处理意见并反馈相关部门。项目管理部牵头跟进解决。

3. 项目周报 n 编制责任人是项目经理。各技术部的质量管理部门负责督促，项目管理部负责定期检查并及时反馈信息。

n 编制方式：与工程项目周报相同。

4. 项目月预算管理 按公司《预算管理制度》有关规定执行，每月25-27日完成下月的项目费用预算，批准后执行。新立项目因当月无月预算，在次月预算生效后报销。

5. 项目变更 A. 变更总要求 当项目实际进展状况与项目计划出现偏差时，应做变更并提交变更申请。变更评审通过后生效。

B. 项目变更具体要求 n 项目采购计划变更：当设备或材料的采购与立项时设备清单不一致时，项目经理应通过EPM进行变更。在“项目变更”界面填写项目变更信息及变更明细，形成《变更申请》和《项目采购计划变更细目表》，在EPM提交给相关主管人员审批。

n 项目费用预算变更：当实际或预计发生的费用超出立项时的预算时，项目经理应通过EPM进行变更（否则财务不予报销）。在“项目变更”界面填写项目变更信息及变更明细，形成《变更申请》和《项目费用预算变更细目表》，在EPM提交给相关主管人员审批。

n 项目进度计划变更表：在项目实施过程中，当项目里程碑出现偏差时，项目经理应通过EPM进行变更。在“项目变更”界面填写项目变更信息及变更明细，形成《变更申请》和《项目进度计划变更表》，在EPM提交给相关主管人员审批。

6. 项目经理变更 原项目经理需提交“工作交接单”、“资产移交清单”给新项目经理。因研发项目涉及的资产由项目经理负责，故项目经理变更时要做资产交接。“资产移交清单”以商务确认的清单为准，经商务部签字确认、新项目经理签字确认后，新项目经理对接收的资产负全责。该清单由原项目经理提交项目管理部作为变更的依据，同时将复印件提交企划部资产管理员处备案。

项目管理员凭签字后的“资产移交清单”在EPM生成项目经理变更审批单，审批通过后，项目管理员在EPM中完成变更。

7. 项目暂停 n 暂停申请：当项目需要暂停时，项目经理须提交《项目暂停申请表》到项目管理部备案。项目事实上已暂停（以停止提交周报为准），但是未提交《项目暂停申请表》的，经与项目经理所在部门的负责人确认后，项目管理部可将项目状态直接调整为暂停。

n 暂停控制：暂停项目自暂停批准之日暂停每周的《项目周报》，同时暂停该项目费用报销。

n 暂停恢复：如暂停项目恢复实施，需提交《项目暂停恢复实施申请表》给项目管理部，项目状态即转为实施，费用报销一并恢复。

n 暂停期限：原则上项目暂停期限为3个月，逾期项目因故未能恢复实施的，项目管理部视实际情况，与相关部门沟通后负责提出对该项目的处理意见，报总裁室审批后执行。

8. 撤项 n 因市场需求或经营需要发生变化需撤项时，由项目经理提交签字后的《合同/项目撤销审批表》到项目管理部，同时提交形成的设备签收单、产品附录列出的成果文档。

撤项时必须由财务部对资产进行审核签字。

n 项目管理部根据审批意见做出撤项处理；
对需要结项的，项目管理员发出结项启动邮件通知技术部门启动结项。撤销后不能继续发生费用。

2.4.4 项目结项 1. 验收评审会 研发项目的可交付成果完成并测试通过后，通知项目管理员启动验收、结项。由项目管理员组织验收评审会。

项目经理在评审会前完成项目《结项总结》，《结项总结》的编写要求参见公司发布的《工程项目结项总结分析工作管理规范》中5.3.2 项目汇报条款。

评审会上确认如下事项：
n 项目经理提交项目涉及的已采购.资产的清单，明确资产所在位置与移交方式；

n 工作成果的一致性审核：提交的可交付成果是否与研发需求一致：
若可交付成果符合研发需求，则移交可交付成果给使用方并签署验收报告；
若不符合研发需求，则记录不符合项并完成修改直至通过验收。

n 项目实际发生的成本、进度是否与立项时的计划一致。

2. 结项过程 n 结项申请：项目经理凭验收报告，到项目管理部办理启动结项，并在EPM中填写《项目结项申请表》申请结项，提交EPM由相关领导审批。项目经理必须在启动之日起10个工作日内完成结项，同时完成项目费用的报销。

n 技术文档资料要求：
项目结项时，项目相关文档资料统一上传EPM。文档资料清单详见技术文档资料目录。因软件项目需要时，公司配置管理员应保证及时向项目管理部提供最新版本的技术文档资料。

n 结项通知：项目结项审批通过后，项目状态在EPM中转为结项。结项后项目经理将不能报销费用。

2.5 输出 项目管理文档：验收报告、项目总结报告。

项目技术文档：详见技术文档目录。

退出准则：批准结项。

3 研发项目成果处置 3.1 著作权及知识产权 为保护研发项目成果，可行性审核时提出需对研发成果进行著作权登记的，项目经理应在开发完成后提交相关文档到企划部资质管理员处，由其办理著作权登记，具体参见《软件著作版权登记及管理办法V1.0》。

非软件开发类的研发项目，可行性评审会上应判定是否符合申请专利的条件。若符合申请专利的条件，项目经理在开发过程中，要及时向企划部资质管理员咨询办理专利申请事宜以保护公司利益。因项目经理没有按立项评审会要求及时申请专利导致的项目成果泄漏、专利被抢注，公司有权根据事件的影响要求项目经理补偿损失并给予惩罚。

3.2 研发成果及涉及的已采购设备处置方式 研发项目涉及的资产在研发阶段由项目经理负责，研发完毕后可以由以下方式处理：
A、转固定资产或实物资产 B、转商品库存（作为成本进入实施项目或销售项目） 4 成本收益分配方式 原则上采取“需求方承担成本”与“成本分担与收益分享对等”的原则。具体方式如下：
1、若需求部门独立承担全部成本，则需求部门独享由项目可交付成果带来的收益；

2、需求部门若不能独立承担项目的全部成本，可采取以下方式：需求部门与公司双方承担成本，在立项前协商确定分摊比例，若未来项目可交付成果能产生收益，则亦据此比例进行分享。

3、若研发项目的成果主要应用于需求部门内部，则需求部门应为成本的主要承担方，承担成本的比例不低于50%。

4、具体的项目成本收益分配方式必须在立项前的《可行性分析报告》中说明，批准后生效。

5 项目组考核与奖励方式 1、非收益性项目原则上依据软件项目通用的《软件项目全程管理办法》或者集成类项目通用的考核办法。

2、收益性项目的考核与奖励方式可以综合参考市场部门和技术部门的考核办法：
项目完成后：以项目交付程度、工作进度为KPI主体指标，进行一次性奖金核算；

产品推广阶段：因项目组的持续研发或维护，可每年依据工作进度和销售情况为KPI主体指标核算奖金。

6 技术文档目录 技术文档详细目录如下，依项目实际情况包含某几种：
集成项目 软件项目 实施部门存档或上传EPM 实施部门存档或上传EPM 1、《项目实施手册》 2、《现场勘察报告》 3、《设备签收单》 4、《已安装设备明细表》 5、《网络设备拓扑图》 6、《IP地址分配图》 7、《测试文档》 8、《用户使用手册》 1、《需求分析规格说明书》 2、《概要设计》 3、《详细设计》 4、《源程序、源代码》 5、《测试文档》 6、《用户手册－系统安装说明、维护手册》 7、《验收报告》