大

　型

　煤

　矿

　基

　建

　阶

　 段

　土 建 工 程

　管 理 制 度

　目

　 录

　一、工程管理组织结构框架

　二、土建工程部管理职责

　三、土建工程部管理人员岗位职责

　四、工程合同执行管理

　五、工程进度和计划管理

　六、工程质量和安全管理

　七、工程资料管理

　八、施工图管理

　九、工地例会制度

　十、分部分项、隐蔽工程及竣工验收管理制度

　十一、工程施工控制程序

　十二、工程变更控制程序

　十三、工程监理管理程序

　十四、工程竣工验收、结算管理程序

　附件：1.土建工程工作流程图：工程开工前准备工作流程、进场材料验收流程、隐蔽工程验收流程、分部分项工程验收控制流程、工程竣工验收流程、工程款支付流程。

　 2.雅店煤矿土建工程部工作统一表格：

　A. 工 程 签 证 单B. 变 更 联 系 单

　 C. 工作联系单

　D. 罚 款 单

　陕西XXXXX有限公司（以下简称“公司”）

　雅店煤矿土建工程管理组织结构框架

　董事长

　总经理

　主管土建副总经理

　副总经理

　副总经理

　土建工程部经理

　公司其他部门

　公司其他部门

　土建工程部

　设计（勘察）单位

　监理单位

　承包单位

　二、 土建工程部管理职责

　1、 在筹建处的统一领导下，认真贯彻执行国家有关煤矿建设和煤矿安全生产的方针政策、法律法规、严格遵守公司和筹建处的规章制度。

　 2、 负责贯彻执行国家有关建筑安装的法律法规和公司各项规章制度。

　 3、 负责土建技术管理工作，包括外业的测量放线、桩线交底、沉降观测、内业的技术交底、设计变更。

　 4、 负责土建工程的技术指导、传达公司有关技术要求、检查土建工程施工质量。

　 5、 负责向土建施工单位做技术交底、特别是各施工区域地下管线、地下建筑物、构筑物的位置和深度以及相邻单位的关系，避免出现安全事故。

　 6、 负责土建工程质量管理工作、收集、整理、保存质量管理记录、资料。

　 7、 负责土建工程文件档案资料收集、整理、保存等管理工作，及时传递公司和设计院的各种技术文件、检查督促各施工单位填报、收集、整理、保存工程档案、竣工资料，联系地方档案部门进行资料预验收、组织竣工档案资料交验。

　 8、 负责审查土建专业预算、结算、中间验收、施工组织设计、监理实施细则、各项施工方案、材料计划。

　 9、 负责土建专业材料设备选型工作，反复比对材料质量、价格和生产能力各方面情况，为领导决策当好参谋。

　 10、 负责收集、整理、编写土建专业工程简报，及时向领导反映工程中存在的疑难问题。

　 11、 负责审查土建专业设计变更、工程签证、对设计变更产生的各种影响反复论证、尽量减少设计变更、确保工程质量和经济效益。

　 12、 负责检查指导土建专业施工单位及时填写、收集、整理工程资料、保证资料与工程同步、避免遗漏。

　 13、 负责土建工程有关图纸会审、设计变更、地基验槽、主体验收以及与公司和设计院联系沟通、书面资料传递工作。

　 14、 负责土建工程文件、办公用品、图纸、图册等收发、传阅、整理、保存等工作。

　 15、 负责监督检查主管专业的监理工作、协调监理和施工单位发生的争议。

　 16、 完成领导安排的其他工作。

　 三、土建工程部管理人员岗位职责

　（一）土建工程部经理岗位职责

　1、 在筹建处的统一领导下，认真贯彻执行国家有关煤矿建设和煤矿安全生产的方针政策、法律法规、严格遵守公司和筹建处的规章制度。

　 2、 负责土建技术管理工作。

　 3、 负责协调处理好施工单位、政府相关职能部门及其他合作单位关系。

　 4、 负责编制项目全过程质量、进度控制计划。

　 5、 负责督促检查监理公司工作、落实有关责任制、审核监理月报和工程部月工作总结。

　 6、 负责组织工程部技术人员进行质量检查。

　 7、 负责对土建工程进度控制、并督促施工单位严格按照设计和规范要求施工。

　 8、 负责组织工程部人员技术核定、变更相关工程量追加追减实测实量工作。

　 9、 组织工程部有关人员进行文明施工、安全生产的现场管理工作、做到文明施工、安全施工。

　 10、 负责审查土建专业设计变更、工程签证、对设计变更产生的各种影响反复论证、尽量减少设计变更、确保工程质量和经济效益。

　 11、 负责组织有关专业工程师对涉及工程关键项目及重大款项的建筑设备和材料进行市场调研和认证。

　 12、 负责项目图纸资料、文件整理、分类、归档、保存工作。

　 13、 参加每周生产例会，检查计划落实情况并及时处理出现的各类问题。

　 14、 完成领导安排的其他工作。

　 （二）土建工程部管理人员岗位职责

　1、 在筹建处的统一领导下，认真贯彻执行国家有关煤矿建设和煤矿安全生产的方针政策、法律法规、严格遵守公司和筹建处的规章制度。

　 2、 负责组织项目开工前的准备工作、按照施工图总平面布置确定建筑物位置、复合定位、标高；安排临时道路铺设工作；参与工程技术管理，配合土建工程部经理编制项目部施工生产计划。

　 3、 负责认真会审施工图纸、掌握设计意图、严格按图施工；在实际施工中，发现设计图纸不能满足实用需求时，要及时向领导汇报、按规定办理设计变更手续。

　 4、 负责对施工队伍进行技术交底工作，并认真做好相关记录；亲临施工现场检查技术交底的落实情况，对施工可能出现的质量问题、技术问题、提出预防措施。

　 5、 对于已出现的施工质量问题、负责提出解决方案并予以处理。

　 6、 发现施工图纸与现场实际不符，或因施工过程中需要进行设计变更的、应积极主动的同监理单位进行协商。

　 7、 负责了解施工合同要求及施工组织设计，认真审核技术方案、检查每一道工序施工质量，并做好记录。

　 8、 负责严格执行国家建设规范有关文件规定、严把工程质量关，及时检查验收隐蔽工程、并同监理、施工单位及筹建处相关领导做好隐蔽工程记录；严格执行国家相关标准及验收规范、检查工程所用材料的质量、规格、数量、确保工程质量。

　 9、 负责配合相关部门做好施工现场的安全、防火、工程质量等联检工作，完善技术例会制度。

　 10、 负责协调好各相关单位间的协作关系以及各工序交叉衔接关系。

　 负责协助解决日常生产技术问题、参与日常对外技术联系。

　 11、 负责在工程竣工后及时督促施工方整理竣工图并认真复核，保证存档施工图的准确性。

　 12、 完成领导安排的其他工作。

　 四、工程合同执行管理

　1

　合同执行过程中，因工程承包单位违约对我公司造成经济、质量、工期等损失的，土建工程部应及时知会相关职能部门一起进行合同反索赔，追偿我方损失，避免事实上对我公司造成的损失。

　 2

　合同付款

　2.1

　合同签定后，严格按照合同约定方式付款。

　 2.2

　原则不允许超越合同约定付款比例付款，但在无实际付款风险的情况下，经公司领导特批后，可适当提高合同付款比例。

　 2.3

　付款办理方式

　工程付款的依据是根据合同约定，监理及土建部相关人员审核确认的工程量进行工程付款结算，结算单经相关人员及相关部门确认签章，到财务部办理付款结算手续。

　 3

　工程合同档案管理

　土建工程部对工程合同进行分类、分档管理。合同数量应为8份，正本2份，甲乙双方各1份，副本6份，甲乙双方各3份。

　五、工程进度和计划管理

　1、依据施工图设计和有关规范以及合同工期要求，及时审查批准施工单位提交的施工组织设计（或施工方案）和工程进度计划方案。由施工单位每旬起草工程的旬进度计划报甲方一份和监理一份，同时审查施工单位的实际工程进度是否与公司进度计划的进度相符，如不一致时要求施工单位说明工程滞后原因和制定合理的赶工措施。

　 2、每月月底公司的大检查时，检查监督施工单位是否按确认的进度计划组织施工，若工程实际进度与经确认的进度计划不符，要责令施工单位提出改进措施，赶回施工工期。认真核定施工单位每月所报工程进度款是否与工程形象同步。如连续两个月实际进度比计划进度滞后时，暂扣当月进度款的10%。

　 3、如遇设计变更、工程量增减或其它可能延误施工工期的情况，要及时通知施工单位，以免造成重大损失和延误工期。

　 六、工程质量和安全管理

　1、审核监理单位的质量检查体系和施工单位的质量保证体系是否健全，设备和人员能否满足施工要求。对监理单位和施工单位质量体系不健全的，要责令其定期整改，直到满足施工要求为止。

　 2、在不影响施工正常进行的情况下，随时检查检验施工单位是否认真按照标准、规范和设计图纸要求以及监理工程师发出的指令进行施工。对于工程质量达不到合约约定标准的部分，要责令施工单位限期返工整改，直到符合和合同约定的标准。

　 3、监督检查施工质量的内容主要有：

　 （1）施工单位质量检测人员及设备是否到位，质量自检系统是否完善。

　 （2）监理单位旁站监理是否到位。

　 （3）各道工序的施工质量是否符合标准、规范和设计要求。

　 （4）施工过程中现场取样（建设单位必须在场）。

　 （5）及时处理质量缺陷，避免出现重大质量事故。

　 （6）进行分部工程和隐蔽工程的中间质量检验。

　 4、监督施工单位遵守工程建设安全生产有关规定，严格按安全标准组织施工。检查施工单位施工过程中的各项安全防护措施，消除安全事故隐患。

　 5、随时检查施工单位是否按照安全文明工地施工。

　 6、严格执行标准、规范，认真负责，公平、公正开展质量监督和安全监督管理工作。在处理工程质量问题和安全事故中，对被监督方要一视同仁，不偏袒、不刁难，秉公办事。

　 七、工程资料管理

　1、在工程管理和施工过程中，对监理单位和施工单位提交的报告要按约定时间做出书面答复。

　 2、随时抽查监理单位、施工单位的施工原始资料和与工程有关的其它资料。确保资料与工程施工同步。

　 3、按合同要求，责成监理单位提交监理工作月报及监理业务范围内的专项报告;责成监理单位上报施工单位的施工组织设计、施工方案、工程进度和工程量报告以及其它有关方案或报告。

　 4、及时做好建设单位自身工程资料的收集、整编工作。

　 5、监督监理单位和施工单位按照诚实信用的原则，真实准确地做好施工过程记录和有关报告。决不允许有隐瞒事实真相、出具假报告等违规违法事情的发生。

　 八、施工图管理制度

　1

　施工图纸管理内容

　1.1

　接到设计单位送来的图纸应立即整理、分发和入档。

　 1.2

　完整的施工图应包括总平图及总说明、总目录、建筑图、结构图、设备图（给排水、采暖、通风、空调、设备安装等）、电气图（配电、照明、综合布线、自动报警、安防等）等。

　 3

　施工图纸的管理程序

　3.1

　图纸的整理。收到图纸后，核对其套数、页数、种类，并按用途进行分类、登记。

　 3.2

　图纸的分发。

　 3.2.1

　分发登记：分发时间、领取人单位、姓名、数量。发放监理单位各专业施工图纸2套，施工单位各专业图纸4套，并做发放记录。其他关于图纸接收、发放事宜应根据合同约定执行。。

　 3.2、2

　图纸的保管。

　 3.2、2 图纸的收回、作废，对因设计变更而作废的图纸应及时收回、登记，并在图纸上注明作废。

　 4

　竣工图纸的管理细则(加变更及工作联系单)

　4.1

　工程竣工验收后一般在7天内应完成竣工图，由施工单位负责绘制。

　 4.2

　一般少量的局部变更可在原图上更改。

　 4.3

　对局部更改可在图上增画大样图或部分更改图。

　 4.4

　对改动较大的部分要重新绘制。

　 4.5

　竣工图应至少绘制4套，绘制完成后由监理公司审核。

　 4.6

　监理单位审核后加盖审核章报送土建工程部。

　 九、工程例会制度

　1

　目的

　完善工程管理制度，加强对在建工程的进度、质量、投资控制的管理，提高工作效率，加强建设单位、监理单位、施工单位等有关方面的协调及联系，切实解决工程建设中实际存在的问题。

　 2

　工程例会的组织

　2.1

　工程例会为定期会议，一般为每月逢十早九点进行由公司组织的工地大检查，下午两点（夏季作息时间时为两点半）进行工程例会。

　 2.2

　工程例会由公司组织。参加人员包括公司领导、公司各部门及相关人员，监理单位总监理工程师和施工单位项目经理必须出席，如不能按时参加，须向土建工程部经理请假，并委派总监理工程师代表或项目技术负责人参加工程例会。

　 2.3

　当有重大问题决策时，监理单位或施工单位应提前与土建工程部进行沟通，土建工程部需提前请示领导。

　 2.4

　每月月工程例会时，施工单位须对本月工程情况进行汇总汇报，并向土建工程部报送本月完成情况及下月进度计划。

　 2.5

　监理单位每月要出一份《监理月报》报送至土建工程部。

　 2.6

　会议的时间变更或取消由土建工程部负责通知各单位。

　 十、分部分项、隐蔽工程及竣工验收管理制度

　1

　目的

　对分部分项、隐蔽工程及竣工验收进行管理控制，确保经过验收后的工程质量达到规范及设计要求。

　 2

　职责范围

　土建工程部管理人员应参与监理单位负责组织的分部分项、隐蔽工程及竣工验收。

　 3

　管理控制程序

　3.1

　隐蔽工程验收必须在下一工序前进行，土建工程部管理人员会同监理单位对隐蔽工程进行验收。对隐蔽工程中不符合设计要求或施工规范规定的部分，土建工程部会同监理单位以书面形式通知施工单位，限期整改，处理符合要求后，再进行验收。隐蔽工程中的重要部位整改时应摄影（拍照）备查。

　 3.2

　对于关键性、重要的分部、分项工程，土建工程部管理人员会同监理工程师按照施工规范验收。其它项目进行不定期抽检，对抽检不合格项作出处理意见及抽检记录。

　 3.3

　竣工验收

　3.3.1

　工程完工、竣工资料整理完毕后，施工单位组织人员进行全面自检，自检合格后填报竣工验收报告送交监理单位审核，监理单位应组织各参建单位进行工程预验收。

　 3.3.2

　如在验收过程中发现工程质量问题，监理单位组织监理工程师、各专业工程师、施工单位有关人员根据《建筑、安装工程质量验收评定标准》及相关规范对工程进行全面检查，并由监理单位填发《质量处理通知单》，督促施工单位在规定的时限内整改完毕，并及时进行复检。

　 3.3.3

　预验收合格后建立单位将竣工验收报告报送土建工程部，并由土建工程部向公司领导及相关部门报送工程验收申请，验收申请批准后由验收组组织工程验收工作。土建工程部出具的

　“单位工程竣工验收报告”，由验收组成员签字盖章后各参建单位负责存档。

　 十一、工程施工控制程序

　1

　目的

　通过对工程施工控制，确保工程施工的顺利进行，保证工程建设的进度和质量目标的顺利实现。

　 2

　适用范围

　适用于所有项目的单位、分部、分项工程各施工阶段的控制管理。

　 3

　内容

　3.1

　土建工程部经理负责项目实施进度计划的总控制，并负责施工过程的总体协调及重大变更的下发实施，负责审批监理单位提交的项目监理实施细则或项目监理规划。

　 3.2

　土建工程部管理人员做到熟悉图纸，组织图纸会审，参与重大或关键环节技术交底，负责现场协调，巡视工地，监督监理单位的工作情况，作好技术资料管理、移交工作。

　 4

　控制程序

　4.1

　工程施工准备阶段的工作

　4.1.1

　土建工程部审查监理单位的监理大纲、监理规划及监理实施细则。

　 4.1.2监理单位在开工前审核施工单位提供的施工组织设计，并由监理工程师初步提出审查意见后转交到土建工程部审核，土建工程部审核的重点：

　 4.1.2.1

　施工计划安排是否符合要求。

　 4.1.2.2

　施工部署、施工方法是否切实可行。

　 4.1.2.3

　施工平面布置的合理性。

　 4.1.2.4

　质量管理组织措施是否能够保证质量目标的实现。

　 4.1.2.5

　冬雨季施工措施是否能够保证工程的顺利进行。

　 4.1.2.6

　对工程安全方面的薄弱环节所采取的措施是否能够满足施工安全目标的实现。

　 4.1.2.7

　工程成品保护措施是否满足验收要求。

　 4.1.3

　由土建工程部组织施工单位、设计单位、监理单位进行图纸会审和技术交底，执行《施工图纸设计交底制度》。

　 4.1.4

　由土建工程部管理人员组织施工单位进行施工现场的有关准备工作，向施工单位提供施工场地的地下、地上管网线路资料，并将水准点与坐标控制点以书面形式交施工单位，并现场交验。

　 4.1.5

　土建工程部组织监理单位、施工单位召开开工会议。会议对开工前的各项准备工作进行检查，确定施工联络方式，创造良好的施工环境。

　 4.2

　工程施工进度控制

　4.2.1

　土建工程部与监理单位审核施工单位的工程总进度计划、分项工程工期安排是否符合总工期控制目标、施工总平面图是否存在影响工程进度和现场文明、安全施工的因素，对审核中发现的问题由监理单位督促施工单位进行整改。

　 4.2.2

　土建工程部组织监理单位审核施工单位的材料设备的采购计划与施工进度计划的同步性，对不能满足要求的计划进行修正。

　 4.2.3

　监理单位组织施工单位对劳动力进场情况、施工机械配置情况、周转性工具材料的进场情况进行的监督检查，确保满足施工进度计划的需要。

　 4.3

　工程施工质量控制

　4.3.1

　监理单位检查施工单位是否严格按设计图纸施工，并符合国家规范、标准；对重要分项工程要督促施工单位制定切实可行的施工方案，并监督实施。

　 4.3.2

　土建工程部监督、检查监理单位及施工单位，确保使用经检验合格的材料、构件及设备。

　 4.3.3

　土建工程部督促监理单位做好施工中的质量检查，并与监理单位一起检查施工单位对质量问题的处理情况。发生质量事故时，由监理单位组织进行调查处理。

　 4.3.4

　土建工程部管理人员组织监理单位进行现场巡视，及时处理施工中存在的质量问题，并做好记录。

　 4.3.5

　在每旬的工程例会上，由监理单位对工程施工质量情况进行总结，提出存在的问题，研究制定措施，并监督实施。

　 4.3.6 土建工程部督促施工、监理单位及时报送有关工程建设的各种文件资料，由土建工程部资料员做好档案文件的收集、整理、移交等工作。

　 4.3.7

　对关键的设备安装和施工工序，由土建工程部进行重点控制，加强监督检查的力度，采取有效的措施，对各个环节实施连续的监控。

　 4.4

　工程施工投资控制：主要从技术上把关，严格控制工程量及措施方案。

　 4.5

　工程施工安全控制

　4.5.1

　土建工程部监督监理单位检查施工单位是否建立、健全与现场安全文明施工有关的规章制度及预案。

　 4.5.2

　土建工程部组织对发生的安全事故，进行调查处理。

　 4.6

　工程验收控制

　土建工程部依据《分部分项、隐蔽工程及竣工验收管理制度》的规定，监督监理单位、施工单位进行分项、分部、单位工程及竣工验收工作，未经验收，施工单位不得进入下一道工序施工。

　 十二、工程变更控制程序

　1

　目的

　是工程日常管理中一项重要的工作，是通过遵循规定的控制原则和执行既定的工作流程，将项目总投资和单位成本控制在工程预算或工程合同造价的目标范围内。

　 2

　内容

　2.1

　建设单位、设计单位、施工单位和监理单位都可以提出工程变更。

　 2.2

　工程变更包括：

　 2.2.1

　设计变更。

　 2.2.2

　工程量变更。

　 2.2.3

　有关技术标准、规范、技术文件的变更。

　 2.2.4

　施工时间的变更。

　 2.2.5

　施工工艺或施工次序的变更。

　 2.2.6

　合同条件的变更。

　 3

　原则

　3.1

　尽量减少的原则。各参建单位要充分做好工程前期工作和施工前准备工作，把工程变更降至最低限度，尽量做到预控，将变更问题处理在施工前。

　 3.2

　严格控制的原则。要严格控制设计变更审批权限，健全设计变更的审批程序，防止任意提高设计标准，改变工程规模，增加工程投资费用。

　 4

　工程变更的管理范围划分

　2.1

　设计变更、技术文件变更、施工工艺变更由土建工程部负责协调、办理。

　 2.2

　工程合同条件变更、价格变更由土建工程部负责协调、办理。

　 2.3

　一般性的变更由土建工程部经理最后审批；涉及经济签证及费用（一万元内）时由公司主管土建副总经理做最后审批。

　 2.4

　对项目投资、工期影响较大的工程变更报请公司总经理、董事长做最后审批。

　 5

　工程变更的程序

　5.1

　工程变更根据提出单位的不同审批程序略有不同。

　 5.2

　施工单位提出的工程变更。

　 5.2.1

　施工单位将变更申请、变更方案提交给监理单位。

　 5.2.2

　监理单位召集相关监理工程师根据施工合同、现场实际情况等因素对变更申请、变更方案进行研究，同意的出具书面意见一并交给土建工程部，不同意的出具书面意见后返回施工单位。

　 5.2.3

　 5.2.4

　土建工程部经理同意的在征求设计单位同意后由下发变更意见书；不同意的出具意见返回监理单位。

　 5.3

　建设单位提出的工程变更

　5.3.1

　建设单位提出工程变更后（设计单位同意后），由土建工程部下发给监理单位、施工单位。

　 5.3.2

　监理单位、施工单位如有意见需在规定的时间内反馈给建设单位。

　 5.4

　监理单位提出的工程变更在经建设单位及设计单位同意后可下发执行。

　 5.5

　设计单位提出的工程变更转交给建设单位后，由建设单位组织监理单位对变更进行分析，造成即成损失的，要明确责任，后下发给施工单位执行。

　 十三、工程监理管理程序

　1

　目的

　做好工程监理单位的管理工作，保证工程质量，缩短建设周期，提高投资效益。

　 2、前期监理的要求

　2.1现场总监和监理人员必须满足合同要求，必须持证上岗。

　 2.2现场监理必须服从土建工程部、其它主管部门管理。

　 2.2开工前必须约谈监理单位负责人、现场监理进行交底。

　 3、 施工阶段监理工作的主要内容

　3.1审查施工单位提出的施工组织设计、施工技术方案和施工进度计划，提出改进意见。

　 3.2

　审查施工单位提出的材料和设备清单及其所列的规格和标准。

　 3.3

　督促、检查施工单位严格执行工程承包合同和工程技术标准。

　 3.4

　检查工程使用的材料、构件和设备的质量，检查安全防护措施、现场安全文明施工。

　 3.5

　检查工程进度和施工质量，验收分部分项工程，签署工程付款凭证。

　 3.6

　整理合同文件和技术档案资料。

　 3.7

　组织设计单位和施工单位进行工程竣工初步验收，提出竣工验收报告。

　 3.8组织召开工程监理例会。

　 4

　建立监理公司档案

　4.1

　依法签定的监理委托合同。

　 4.2

　各种工作会议记录。

　 4.3

　监理工作的各种表格。

　 4.3.1

　向承包商发出的表格。

　 4.3.2

　向建设单位的报表。

　 4.3.3

　监理记录。

　 4.3.4

　监理月报。

　 4.3.5

　往来的文件和函电。

　 4.4

　建设单位的各项批复。

　 5

　对监理的考核

　5.1

　管理水平。

　 5.2

　总监素质。

　 5.3

　监理工程师的素质。

　 5.4

　上岗情况。

　 5.5

　监理组织机构的完善。

　 5.6

　监理手段。

　 6

　监理效果的评价

　6.1

　成绩

　6.1.1

　设计图纸的审查。

　 6.1.2

　深入现场及时发现并解决问题。

　 6.1.3

　向建设单位提出合理化建议。

　 6.1.4

　帮助承包商解决疑难问题。

　 6.2

　由于监理失职造成的失误。

　 6.3

　建设单位对监理的评价。

　 6.4

　承包商对监理的评价。

　 十四、工程竣工验收、结算管理程序

　1

　附件：土建工程工作流程图

　1、工程开工前准备工作流程（建设单位组织）

　协调临时用水、电总接口、地下管网调查等，协调提供施工现场“五通一平”工作

　施工单位进场

　督促监理单位审查施工单位资质证件、人员证件及各种施工方案

　《施工组织设计》由监理审核，土建工程部复审，经理审批

　 给监理、施工单位分别提供地勘（地质）资料

　督促施工单位按《施工合同》约定开工

　2、进场材料验收流程（监理单位组织）：

　 材 料 进 场

　施工单位向监理提交材料报审

　监理会同施工单位现场验收，甲方参加

　初限期清出施工场地

　验

　 不合格

　合

　格

　施工单位按规范进行见证取样向试验室送检

　试验室出具试验报告

　限期清出施工场地

　不合格

　合

　格

　准予使用

　3、隐蔽工程验收流程（监理单位组织）：

　 施工单位完成自检，并有书面记录

　向监理提交隐蔽资料及书面验收申请

　限期整改，监理复验

　验收

　 不合格

　合格

　由监理提请甲方验收

　 合格

　 验收

　 不合格限期整改，监理复验

　合格

　 合格

　同意进入下道工序

　 4、分部分项工程验收控制流程（监理单位组织）：

　 施工单位提交验收申请

　监理各专业审核资料并对现场进行初验（过程控制）

　工程监理确定验收时间并告知建设单位

　工程监理组织现场验收，建设单位参加

　汇总现场验收存在的质量问题

　无

　质监理下发质量整改通知单

　量

　问施工单位整改完成后重新报验

　题

　签署合格评价

　进入下道工序

　5、工程竣工验收流程（土建工程部组织）：

　 组织施工单位提交工程竣工报告，申请工程竣工验收

　组织监理单位签署准予验收意见，并提交完整的工程资料

　施工单位报验申请

　监理单位验收合格后签署意见并提供上报相关资料

　土建工程部

　报告给公司领导及规划部

　规划部下达验收时间、地点、验收组名单

　合 格 无 异 议

　工程验收组进行工程实体及工程资料验收

　形成验收会议纪要，记录验收问题

　问题的处理过程

　重新组织工程竣工验收

　各相关单位签署工程竣工验收合格意见

　6、工程进度款支付流程

　施工单位提交进度款付款申请

　监理单位初审完成工程量及工程实体质量是否合格并签署意见

　土建工程部管理人员审核

　土建工程部经理签署是否可以审计意见

　公司领导审批

　土建工程部出具现场付款凭证

　施工单位提交财务部办理工程款支付

　7、工程竣工结算流程（土建工程部组织）：

　 施工单位编制竣工决算书

　监理单位审查并签署意见

　土建工程部初步审核并签署意见

　审计单位审核

　集团公司经营部审定

　领导审批形成审计报告

　施工单位整理竣工结算资料（成套）

　土建工程部出具工程竣工结算单

　施工单位到政府税务部门开税票

　施工单位到公司财务部申请付款

　 附表A:

　 工 程 签 证 单

　编号：

　 工程名称

　施工单位

　签证主题

　内容：（包括：1说明及依据；2工程总量）

　 附件：1.计算式或统计表

　2.附图

　3.影像资料

　4.建设单位、监理单位及施工单位原始签字凭证

　技术负责人签字：

　 项目经理签字：

　 签字日期：

　 年

　 月

　 日

　监理公司意见

　监理工程师：

　 总监理工程师：

　年

　月

　日

　建设单位意见

　工程主管：

　土建部经理：

　公司副总经理：

　年

　 月

　日

　注：本表一式四份，甲方及监理各执一份，施工单位二份。

　 附表B:

　变 更 联 系 单

　工程名称

　编

　 号

　施工单位

　变更单位

　项目经理

　日

　 期

　内容：（包括：1.原设计内容2.变更理由3.建议变更方案）

　监理公司意见

　监理工程师：

　总监理工程师：

　 年

　 月

　 日

　建设单位意见

　土建部经理：

　副总经理：

　年

　 月

　 日

　设计单位意见

　项目负责人：

　 年

　 月

　 日

　 注：本表一式四份，甲方、施工单位、监理及设计单位各执一份。

　 附表C:

　工作联系单

　工程名称：

　编号：

　 致：

　 抄送：

　 事由与内容：

　 陕西华彬雅店煤业有限公司

　土 建 工 程 部

　（签章）

　年

　 月

　 日

　注：本表一式三份，甲方、施工单位、监理各执一份。

　 罚 款 单

　附表D:

　工程名称：

　 施工单位

　编

　号

　罚款事由：

　 （说明：土建工程部存档一份，向公司财务部交一份，财务部在施工单位提交工程付款时应予以扣除此项罚款。）

　罚款金额（大写）

　建设单位

　 工程主管：

　 年

　 月

　 日

　土建工程部经理：

　年

　 月

　 日

　 副总经理：

　 年

　 月

　 日

　 注：本表一式五份，甲方、施工单位各执两份，监理一份。