首页 > 文秘写作 > 秘书基础 / 正文
关于开展反洗钱客户身份识别自查整改报告
2020-09-02 20:14:56 ℃关于开展反洗钱客户身份识别自查整改报告 我司为坚决贯彻落实总、分公司《关于落实中国人民银行加强反洗钱客户身份识别有关工作方案的通知》文件精神,在反洗钱工作坚持以风险为本的原则,加强组织领导,强化制度执行,加大反洗钱工作自查自纠的力度,加强了对反洗钱薄弱环节的监督检查和缺陷整改。根据分公司在全辖开展了反洗钱工作监督检查情况及指导意见,结合我司实际,上报自查自纠及整改落实情况如下:
一、 自查自纠工作开展情况及自查内容 (1)自查自纠工作开展基本情况 此次自查自纠,我公司总经理担任组长,通过对文件的学习,使公司员工认识到为什么要开展反洗钱工作,以及它的重要性和意义。利用各种培训、工作会议等机会、采取各种形式深入开展反洗钱知识、反洗钱法律法规和监管规定的宣传,认真组织开展反洗钱宣传活动,普及反洗钱知识,提升公司广大员工、保险代理人和社会公众的反洗钱意识。
(2)自查内容自查情况 1、客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存工作。严格按照客户身份识别制度识别客户身份,了解被保险人和交易的实际受益人,核对客户的有效身份证件或其他身份证明文件,登记客户身份基本信息,并留存有效身份证件或其他身份证明文件的复印件或者影印件。
2、客户洗钱风险等级划分。了解客户身份、业务和交易信息,结合客户洗钱风险分类,客观、审慎评定洗钱风险等级,持续进行客户风险等级跟踪评价。除此之外,提高客户交易的检查频率,根据不同客户分类级别采取措施对客户进行识别,并就此对客户风险等级划分进行管理。
3、大额交易和可疑交易识别报告工作开展情况。严格执行大额和可疑报告制度并根据实际制定了大额交易和可疑交易报告内部管理制度和操作规程。
4、反洗钱内控制度执行情况和其他基础工作情况。我司按照上级要求成立了以总经理为组长,各部门负责人为小组组长,将反洗钱工作职责落实到岗、落实到人;
并结合公司实际制定了反洗钱内控制度,在工作会议上向公司员工及合作伙伴进行了宣导,保证了制度的执行效果。
5、按照上级公司的要求定期登录公司反洗钱监控报送系统,对总公司提取的可疑交易待确认数据及时进行分析确认,确保数据质量。
(3)反洗钱培训和宣传工作 按照分公司在全辖开展“反洗钱宣传月活动”的相关要求,我司工作人员对前来投保的客户发放返洗钱宣传资料。
二、对发现问题的整改计划 本次反洗钱自查自纠工作覆盖到各险种、自查时间为**年*月*日-**年*月4日,自查时间跨度**年*月*日-**年*月*日。**年*月*日经报表调取系统内的所有已决案件(剔除农险)共计***件:其中机动车辆保险***件、健康险***件、企业财产险**件、意外险**件、责任险**件,针对上述案件进行自查发现:内控制度有漏报现象、公司员工的反洗钱综合水平有待提高。整改措施:1、完善反洗钱内控制度,杜绝再次出现内控制度漏报现象;
2、我中心支公司加强对员工进行反洗钱培训,将反洗钱知识测试以及实际工作中反洗钱操作结合在一起,纳入年终考核中。
三、下一步反洗钱工作开展 ***年*月*日以后的案件严格按照反洗钱方案执行,今后我们将继续把发洗钱工作作为一项长期的重要工作来抓,严格执行大额和可疑交易报告制度,加大反洗钱宣传培训的力度,确保全体员工树立应有的反洗钱意识,掌握必要的反洗钱技能,增强反洗钱工作的紧迫感、主动性;
在工作中,严格履行反洗钱义务,切实打击洗钱活动。
特此报告 *******有限公司 ******部
猜你喜欢
- 2023-11-01 单位秘书个人工作总结6篇(精选文档)
- 2023-10-31 总经理秘书总结4篇
- 2023-10-24 最新关于教学秘书工作总结15篇
- 2023-10-23 2023年经理秘书年终个人总结8篇【通用文档】
- 2023-10-23 2023总裁秘书个人工作总结3篇【精选推荐】
- 2023-10-23 秘书年终总结8篇(完整文档)
- 2023-10-21 2023年度董事会秘书总结4篇
- 2023-10-20 2023年有关公司秘书上半年的个人工作总结9篇
- 2023-10-19 公司秘书的个人工作总结12篇(精选文档)
- 2023-10-15 学生会秘书部总结6篇
- 搜索
-
- 中国共产党建党时期第一批党员 09-04
- 践行初心使命心得体会10篇 06-29
- 党员自我批评简短150字 10-22
- 2篇2020年党支部书记述职报告 07-09
- 党史工作调研报告 08-31
- 国家开放大学电大专科《古代汉语(2) 10-31
- 村(社区)网格员职责和要求 05-03
- 组织生活会批评与自我批评意见 06-26
- 关于疫情的论文 07-17
- 公安民警2020年“政治建警”个人学习心得 10-14
- 11-25国庆70周年庆典晚会 庆典晚会串词
- 11-25办公室礼仪的十大原则 浅谈办公室的电话礼仪
- 01-17用心灵轻轻地歌唱_心灵的歌唱
- 01-17也许你不是我一生的唯一|也许不是我
- 01-17爱了,请珍惜;不爱,趁早放手|爱就珍惜不爱就放手
- 01-17岁月带走的是记忆,但回忆会越来越清晰|有趣又有深意的句子
- 01-17曾经的美好只是曾经,我只想珍惜身边的人|我只想珍惜你
- 01-18从容不惊 [学会笑眼去看世界,不惊不乍,淡定从容]
- 02-03当代大学生学习态度调查报告
- 02-03常用护患英语会话
- 标签列表