第十六章

　 风险控制计划

　1、风险管理目标 通过风险管理，将项目管理中的不利因素提前识别及防范，通过采用防范措施，将不利因素顺利化解，消防隐患，可降低工程费用投入、创造效益，为项目实施创造安全环境、保证项目施工质量，确保工程顺利完成。

　2、风险管理范围 在项目施工全过程中，只要有威胁项目目标实现的一切不利因素都属于风险管理范围。

　3、风险管理责任人 1）项目风险管理负责人为本工程的项目经理，协调和领导本项目的风险管理建设。

　2）成立项目风险领导小组。成立以项目经理为组长的项目信息化领导小组，并以正式文件规定，领导成员包括项目副经理、技术负责人、财务负责人、材料负责人、安全总监、各部门负责人，领导小组应明确主要工作内容和各成员职责。

　3）项目风险管理领导小组根据相关风险因素来安排项目人员的相关工作，制定相应的风险管理措施，要求及时更新项目风险信息，确保项目风险数据的正确和完整。

　4、风险管理办法、工具、数据来源 项目风险管理应通过风险识别、风险评估、风险响应及风险控制的办法来实施，具体要按如下办法执行：

　1）首先要成立风险管理小组。

　2）其次必须建立项目风险管理制度，明确职责。

　3）收集调查、借鉴相应的风险管理文本资料和类似工程，为风险管理提供相应的参考。

　4）各分部分项工程（主要是孔桩、高支模、钢结构、起重吊装、网架、装修、安装工程）施工前，对技术的、经济的、环境的及政治的、行政的、社会的不利因素进行风险识别，并列出风险清单。

　5）在风险识别过程中，通过进行调查、收集与各类风险有关的信息，进行筛选和评估相关风险因素，形成风险评估表，并整理成风险评估报告，风险评估表形式如下：

　后果 风险等级

　可能性 轻度损失 中度损失 重大损失 很大 III IV V 中等 II III IV 极小 I II III 说明：I-可忽略风险；II-可容许风险；III-中度风险；IV-重大风险；V-不容许风险 6）根据风险评估报告分出来风险等级的不同，分别制定相定的风险管理计划及控制对策。

　7）根据风险管理计划和对策，需要分别加以预先控制，如编制相关的应急预案，同时进行类似的演练。

　5、风险分类、排序及要求 5.1、项目风险管理分类主要有经济风险、施工、技术、设计、环境的风险。

　1) 财务和经济风险是指项目实施过程中，由于各种经济相关因素的变化，造成工程材料、设备等价格涨跌、供应脱节；或者由于错误估计市场变化而导致的风险，这类风险通常由汇率变化、设备材料供应脱节、材料价格上涨等原因引起，是工程项目风险中常见的主要风险之一。

　2) 施工、技术风险是指在工程项目实施的各个环节，采用新结构、新技术、新工艺可能为预计到的问题而导致的风险（如塔吊操作、基坑深作业、脚手架高空作业、图纸变更等），其中技术人员的技术水平和经验等也是施工、技术风险产生的重要原因。

　3) 政治和环境的风险是指工程项目实施过程中不可抗拒的自然灾害（如台风、高温、大暴雨等），工程项目组织的内外部环境条件的变化而引起的风险。如下典型的风险有：

　风险目录 典型的风险 不可预见损失 洪水、地震、火灾，狂风、闪电、塌方 有形的损失 结构破坏、设备损坏、劳务人员伤亡、材料设备发生火灾或被盗窃 财务和经济 通货膨胀、能否得到业主资金、汇率浮动、分包商的财务风险 政治和环境 法律和法规的变化、注册和审批、污染和安全规则、没收、禁运 设计 设计失误、忽略、错误、规范不充分 与施工、技术有关的事件 气候、劳务争端和罢工，劳动生产率、不同的现场条件、失误的工作、设计变更，设备缺陷 5.2、项目风险排序及要求。

　根据风险后果的不同，将其风险排序成可忽略的；可容许的；中度的；重大的、不容许的风险，具体对策要求如下：

　风险控制对策表 风险等级 控制对策 I 可忽略的不采取控制措施且不必保留文件记录 II 可容许的不需要另外的控制措施，但应考虑效果更佳的方案或不增加额外成本的改进措施，并监视该控制措施的兑现 III 中度的应努力降低风险，仔细测定并限定预防成本，在规定期限内实施降低风险的措施 IV 重大的直至风险降低后才能开始工作，为降低风险，有时配给大量的资源。如果风险涉及正在进行的工作时，应采取应急措施 V 不容许的只有当风险已经降低时，才能开始或继续工作。如果无限地投入也不能降低风险，就必须禁止工作 6、风险跟踪、控制及要求 6.1、针对工程项目风险管理的要求，在风险跟踪有重要的作用，具体如下：

　1)确定项目风险因素后，一定要编制风险管理实施计划，计划要明确责任人、完成时间、防范措施等。

　2)风险管理的重心随着工程进度变化，管理的重点而随着变化。

　3)要督促相关部门及责任人落实各种需要的设施和工具。

　4)要督促相关部门及责任人进行风险管理的预案演练。

　6.2、针对工程项目风险管理的要求，应按以下项目风险管理控制方法来执行：

　1)风险回避：考虑到风险存在和发生的可能性，主动放弃或拒绝实施可能导致风险损失的方案。风险回避具有简单易行，全面彻底的优点，能将风险的概率降低到零，使回避风险的同时也放弃了获得收益的机会。

　2)风险降低：一是降低风险发生的概率；二是一旦风险事件发生尽量降低其损失。如项目管理者在进行项目采购时可预留部分项目保证金，如果材料出问题则可用此部分资金支付，这样就降低了自己所承担的风险。

　3)风险分散：增加承受风险的单位以减轻总体风险的压力，从而使项目管理者减少风险损失。如工程项目建设过程中使用商品混凝土，就可以将风险分 散给砼材料供应商。

　4) 风险转移：为避免承担风险损失，有意识地将损失转嫁给另外的单位或个人承担。可以采用控制型非保险转移、财务型非保险转移和保险转移三种形式进行。控制型非保险转移，转移的是损失的法律责任，它通过合同或协议消除或减少转让人对受让人的损失责任和对第三者的损失责任。财务型非保险转移，是转让人通过合同或协议寻求外来资金补偿其损失。加入保险是通过专门机构，根据有关法律，运用大数法则签订保险合同，当风险发生时就可以获得保险公司补偿。

　5)风险自留：是项目自己承担风险损失的措施。如对于承担风险所需资金，可以通过事先建立内部意外损失基金的方法得到解决。

　以上风险管理控制方法，可以联合使用，也可以单独使用。

　6.3、针对工程项目风险管理的要求，应按以下程序来编制风险管理应急预案：

　1)首先成立预案编制小组。

　2)制定编制计划。

　3)现场进行调查、收集资料。

　4)对环境、危险源、经济因素进行风险评价。

　5)制定控制目标、能力及资源评估。

　6)编制应急预案文件。

　7)应急预案评估。

　8)应急预案发下实施。

　6.4、风险管理应急预案主要编制内容有：

　1)应急预案的目标。

　2)相关编制依据及说明。

　3)风险定义及控制目标。

　4)各部门的相关责任及要求。

　5)应急工作流程及控制要求。

　6)培训及演练。

　7)总结。

　7、必需的资源和费用预算 序号 资源名称 数量 单价（元） 预算资金（元） 1 药箱 个

　 2 担架 幅

　 3 演练相关准备 5次左右

　 4 药品 多种药品

　其它有关事项

　 合计