**证券证券营业部营销中心自查工作报告

　根据公司下发的《关于加强证券经纪业务管理规定的专项实施方案》（以下简称专项方案），我营销中心围绕“营销合规”的目标、对照营销体系的各项自查内容展开了自查工作，对营销人员开发客户和服务过程的真实性、合规性进行梳理核查，现将自查情况汇报如下：

　  一、营销业务开展总体情况说明

　我营销中心最近半年没有因重大违法违规行为而被采取监管措施或受到行政、刑事处罚，也没有出现营业部违反规定或者因管理不善导致营销人员违法违规、客户大量投述、重大纠纷、不稳定事件等情况。

　 二、营销业务开展过程合法合规情况说明

　我营业部严格遵守国家法律法规、监管部门相关规章制度以及公司相关管理办法等的各项规定，履行相关职责，自觉维护公司、营业部、员工、证券经纪人及客户的合法权益；严格执行员工、证券经纪人自主开发客户认证流程，确保其开发客户的真实性。另外，我营业部严格按照公司规定，要求应聘人员参加证券业协会组织的证券从业人员资格考试或证券经纪人专项考试，对取得资格的营销人员登记在册以备日后录用，并组织他们参加公司举办的从业资格人员培训班。

　 三、重点事项自查情况：

　 1、我营业部所属经纪人均为专职营销人员，并严格遵循证监局的各项要求开发客户；

　2、我部营销人员并未采取不正当竞争手段开展业务；

　3、营销活动开展中，不存在诱导无投资意愿或者无风险承受能力的投资者参与证券交易活动的情况；

　4、营销人员在从事证券经纪业务时，均向客户对公司业务资格、服务职责、范围等情况做出客观说明；

　5、营销人员在开展业务中未提供虚假、误导性信息。

　 四、进一步加强法规与制度学习，强化监督

　我营业部组织营销经理和相关人员进一步对监管部门的法规、自律规则和公司的规章制度进行学习和培训，进一步完善营业部相关业务实施细则。

　 加强营销活动监管。在营销活动中，保证营销人员规模及执业区域与营业部管理能力相匹配，并保证加强营销行为的事前、事中和事后监管。

　 这次自查活动给我们的启示是，今后的工作中将不断完善营业部相关业务实施细则，保证员工及证券经纪人开发客户的真实有效性，加强对经纪人的监管，规范经纪人的执业行为，切实保护投资者的合法权益。

　**证券**并州南路证券营业部

　                                      2010年6月29日