何艳梅

(长沙矿山研究院有限责任公司， 湖南 长沙 410012)

项目后评价是从投资管理的角度出发，以企业提供的基础资料为评价基础，对项目决策到项目投产运营的各个阶段进行评价。依据项目前期决策（项目建议书、可行性研究报告）、实施准备（环保、水土保持、安全评价、初步设计、施工图设计及概预算等资料）、建设（物料采买、工程和安装结算等费用）和运营情况（采选技术指标、选矿回收率、采选成本、精矿指标与产量）等资料，后评价报告通过对项目前期决策、实施过程、结果、环境影响、社会影响等方面进行调查研究和系统回顾，与项目决策时拟定的项目目标以及技术经济指标予以对比，发现变化，分析原因，总结经验，提出建议，为建设单位加强投资管理、提高投资效益提供参考。

项目后评价方法理论较完备、方法较成熟，应用领域广阔。很多人在不同的行业做过相关的后评价研究。龚元翔等[1]采用逻辑框架法、项目成功度评价法对某矿山进行后评价。张雪媛[2]对新庄矿山建设项目开展后评价研究，建立矿山项目经济后评价指标体系，完成矿山环境效益后评价、社会效益后评价。李娜[3]侧重对草原区露天矿开发生态影响后评价研究。施颖等[4]侧重采用逻辑框架法对新建煤矿项目进行了后评价。郑明贵等[5]侧重模糊综合评价法对某锡矿项目开展后评价工作。刘文荣[6]侧重煤矿项目环境影响后评价指标体系研究。仲新[7]侧重输电工程项目经济效益的后评价。田振清等[8]采用对比的方法对公私合作（PPP）项目融资模式进行后评价研究。伍光涛[9]对高速公路项目的后评价方法进行了总结。马成祥等[10]在节水灌溉示范项目中，采用成功度法进行运行管理后评价。马海霞[11]通过按用途划分的后评价指标体系对寺河煤矿建设项目进行后评价。万学锋[12]重点从评价工作流程、方法、评价指标、评价范围及主要内容等方面构建后评价指标体系对煤矿新建项目进行后评价。黄德春等[13]侧重对投资项目后评价的现有理论进行评析。陈超等[14]侧重土地整理项目后评价方法的应用及特点。

从上述相关研究可知，后评价方法应用广泛，涉及矿山、煤炭、地铁、高速公路、节水灌溉、土地管理、输电工程等行业。后评价方法理论成熟，分别为成功度法、逻辑框架法、模糊综合评价法、对比法、指标体系建立法等。不同论文的侧重点有所不同，有侧重融资模式的，有侧重方法理论的，有侧重经济效益的，有侧重环境影响的。但有色多金属矿山后评价相关论文较少，本文以后评价方法为基础，以某多金属矿山采选项目为实例，开展后评价研究分析工作。通过该项目的后评价，总结经验和教训，为类似项目的决策、实施提供参考。

项目后评价方法有：模糊综合评价法、层次分析法、逻辑框架法、成功度评价法、对比分析法、因果分析法、多目标综合评价、定性与定量分析法和调查法。实际应用中，根据项目情况，通常为多种方法相结合，主要选取一至二种方法进行项目后评价。本项目重点采用成功度评价法和逻辑框架法。

1.1 成功度评价法

成功度评价法也叫专家打分法，根据经验和项目取得效果对其进行打分，大致可分为完全成功、基本成功、部分成功、不成功和失败5个级别。

1.2 逻辑框架法

逻辑框架法主要是从定性的角度分析项目实施前后的指标情况，对其进行原因分析，见表1。

表1 项目后评价逻辑框架表

1.3 后评价主要内容

后评价的主要内容包括以下几个方面。

（1）项目概况：项目目标、建设内容、投资估算、前期审批情况、资金来源及到位情况、实施进度、批准概算及执行情况、项目运行及效益等。

（2）项目实施过程总结：①前期决策即开展可研、安评、环评、水土保持、职业卫生等决策程序；
②实施准备即开展勘察设计、初步设计、采购招标、资金筹措落实、三通一平等；
③建设实施即成立项目指挥部、施工图预算、物资与工程采买合同管理与执行、资金拨付、四大（质量、投资、进度和安全）控制、设计变更和工程监理、工程验收等；
④项目运营即设备调试、试生产、运营生产。

（3）项目效果和效益评价：①技术水平评价即技术方案、主要设备、工程建设等技术指标评价；
②财务及经济效益即决策阶段、运营阶段、后评价阶段等经济指标评价；
③项目管理效果评价。

（4）项目环境和社会影响评价：①项目环境影响评价包含生态环境、地表水环境、地下水环境、声环境、大气环境固体废弃物环境等内容；
②项目社会影响评价。

（5）项目目标和可持续评价：①项目目标评价；
②项目持续能力评价。

（6）结论和经验教训：①各阶段评价的主要结论；
②主要经验教训；
③存在的主要问题。

（7）建议：①集团层面建议；
②项目单位层面建议。

2.1 矿山概况

该项目为有色多金属矿采选项目，生产规模3000 t/d（990 000 t/a），采矿采用地下开采、井下设粗碎、胶带斜井平硐+斜坡道开拓、大直径深孔采矿；
选矿采用两段一闭路碎矿、两段连续磨矿流程，选别采用磁—浮—重流程，钼、铋、钨精矿采用浓缩、过滤、干燥3段流程。矿山于2011年1月完成可行性研究，后续依据可行性研究于 2012年开展了环境影响评估、安全预评价、节能评估、职业病危害预评价、水土保持方案、初步设计、施工图设计、安全专篇等多项报告工作，并获得原湖南省安全生产监督管理局《安全专篇》批复，2012年6月开始建设，2014年8月进入试生产，2014年12月进入正式生产，2019年实现达产目标。

2.2 评价流程

本项目后评价流程如下：签订合同→接受项目委托→任命项目经理→组建项目团队→编制后评价大纲→现场收集资料→分析和整理资料→编制后评价报告→提交报告初稿→专家评审后并修改→提交终稿。

2.3 项目后评价主要内容

2.3.1 项目前期决策

该项目2011年1月完成可行性研究，2011年8月先后获得上级主管部门及政府的批复。项目建设符合国家产业发展政策；
项目前期决策及时履行申报程序，满足合规性要求；
项目单位及时就建设项目的重大变化上报集团，符合集团相关规定。

2.3.2 项目实施准备工作

2012年8 月开始工程设计，2012年10月开展设备和土建工程招标，2013年4月基本完成采选主体工程施工图设计。后期根据施工情况，进行设计变更和优化设计。

项目工程勘察设计深度符合项目开展要求，工程招标以公开招标方式为主，设备物料采购满足工程进度和采选工艺需要。

2.3.3 项目建设实施阶段

项目竣工决算金额为69 467.79万元，项目批复总投资为69 868.08万元，竣工决算投资与批复总投资相比减少400.29万元。工程造价控制在批复总投资内，投资控制效果较理想。

项目建设时间2年，设计时间2年，工程进度控制良好。自工程开工以来，安全生产工作比较平稳，工程安全控制效果良好。

本项目对工程质量进行了严格把关，工程质量验收合格，并在部分技术领域有创新性突破，为我国后续同类矿山项目提供了宝贵的经验。

2.3.4 项目运营阶段

2018年采矿及选矿处理矿石量为945 763 t；
2019年矿石处理能力为1 008 958 t，为设计能力的101.91%，达到设计生产能力990 000 t。2019年实际生产选矿回收率、矿石损失贫化率等均达到设计指标。

2.3.5 项目经济效益

经后评价测算，项目投资内部收益率（税前）为16.36%，资本金财务内部收益率为16.10%，均高于以集团批复投资修正的可行性研究预期值（二者分别为9.48%和9.31%），也高于集团控制指标（二者分别为13%、15%）。项目财务指标得以实现。

2.3.6 项目环境和社会影响

项目在建设过程中严格执行了配套的环境保护设施与主体工程“三同时”制度，落实环保投资，在施工期和运营期积极采取“三废”治理和生态保护工作，环保措施齐全有效，如固废临时堆存后综合利用、配套除尘和10 000 t/d水处理设施、厂区绿化等。同时，项目采用地下充填方法，采矿过程中地表不塌陷、对环境破坏小，符合未来我国矿山发展趋势。项目建成了规范开采、绿色开采、可持续生产的矿山，具有一定的示范作用。环境影响控制措施齐全，项目的建设为当地经济发展注入了活力。

目前，该项目是国内矿产资源综合利用示范基地，项目建设有利于加快当地资源开发，推动经济发展；
有利于增加就业，提高居民收入；
有利于打造生态和谐现代化新型矿山，将湖南郴州建设成为我国重要的工业原料基地。项目社会效益目标实现。

2.3.7 项目逻辑框架法评价

本项目的逻辑框架法评价见表2。

表2 有色多金属矿建设项目后评价逻辑框架

2.3.8 项目成功度评价

根据项目成功度评定表，选用的评定项目指标见表3。表3中的相关重要性和评定等级是投资评价专家组根据项目实际情况综合评议值，评价指标权重是各投资评价专家的相关重要性分值的归一化处理后的结果。项目总评为评定等级的加权平均值。

表3 项目成功度评定表

项目总评，对项目成功度的总体评价在 0～10分之间取值。10分为完全成功，7～10分为基本成功，5～7分为部分成功，3～5分为不成功，3分以下为失败。

本项目评价结果为7.660分，对应于采选项目，表明项目预期目标基本已实现，相对成本而言，项目基本达到了预期效益和影响。因此项目基本成功。

2.4 项目实施应重视的问题及经验教训

2.4.1 应重视的问题

熟悉最新的相关产业宏观政策，高度重视安全、环保法律法规。习近平总书记指出“我们既要绿水青山，也要金山银山。宁要绿水青山，不要金山银山，而且绿水青山就是金山银山”，要按照绿色发展理念，来建设开发矿山。环保政策对矿山开发可以实现“一票否决制”。因此，后续新建项目要高度重视环保政策及风险。

安全贯穿于矿山开发建设、生产运营等全周期过程中，严格加强安全生产源头控制、严格要求安全生产基本条件、严格落实安全和技术管理，加强外包工程安全管理、推进矿山安全标准化及转型升级。

熟悉上级管理部门项目建设的管理文件。需熟悉项目管理的流程及相关文件，如从立项—可行性研究—初步设计—实施监督—后评价，大致有《投资决策与管理的规定》《工程建设管理办法》《投资项目实施监督管理办法》《投资项目后评价管理办法》等相关项目管控文件。

就项目实施过程的重大变更及时上报集团。项目单位以批复的可行性研究作为建设依据，当建设内容和投资发生重大变化时，应就建设项目的重大变化及时上报集团。在后续新建项目中，重视项目建设投资流程的合规性，及时履行投资变更的程序。

及时完成整改与竣工验收工作。建设项目因某种原因如不及时整改与竣工验收，后期随着国家规范、法律法规的修订，安全等验收标准越来越高，未来组织竣工验收工作将更复杂、更加难以通过相关部门的验收。

2.4.2 主要经验教训

（1）高度地重视采选技术攻关和创新，加强科研成果及时转化，可为项目显著创收增效，为其他矿山类似项目建设提供范例。

在建设阶段和运营阶段，通过与高校和科研院所合作，项目单位积极开展技术攻关和创新，取得了一批科研成果，进一步推动了企业的技术水平和生产力的整体提升，为提升萤石矿物回收率、低品位矿资源综合利用与开发提供了支撑。

本项目选别工艺以柿竹园法为基础，综合后续选矿技术、药剂的发展，采用了“磁—浮—重”联合选别工艺，主要为弱磁除铁，硫化矿部分混浮、脱硫浮选、钨常温浮选（CF-GY联合法）、加温精选，萤石浮选的工艺。该工艺完全吸收了柿竹园法的精髓，并在此基础上进行了提升，最终从生产结果上得到了成功的验证，该工艺对钨、钼、铋复杂难选多金属矿选矿适应性强、稳定性高，达到了国际领先水平。

重视科研和技术创新，现公司正积极开展锡矿选矿的技术攻关。

（2）随着国内人口老年化日益严重，劳动力成本越来越高，引进高效、大型、自动、绿色的成套设备方案，是降本增效的必由之路。

本项目在矿山建立数字化管控平台。井下采矿引进了长皮带运输、大型深孔凿岩台车、装药车、4 m3遥控铲运机等，提高了采矿劳动生产率，降低了井下安全与生产管理难度。选矿选择了新型的浮选柱—机联合浮选设备机组来简化工艺、减少设备数量、提高选别指标；
采用了高效间接传热的桨叶式干燥机组来降低金属损失、减少粉尘污染、优化作业环境、降低作业强度；
采用了先进的自动化程度高的国外破碎设备、磨矿设备、过滤设备等，选用了自动化给药与远程控制系统、建设了高标准的自动化系统。通过以上措施形成了高效、先进、绿色的成套选矿设备方案，既满足了业主建设投资和运营管理的要求，也提高了企业的经济效益。

（3）立足企业主矿体情况、统筹考虑企业长远发展进行统筹规划，可持续能力强。

根据矿山地形地质特征、矿体赋存条件及选矿方案，本项目主选厂厂址位于3个矿带间并优先考虑毗邻主矿体，实现三矿选厂联合建设方案。无论短期还是长期评价，主选厂选址是方案最好、经济最优、采选配置最恰当、选择最正确、技术最合理的。在工业设施、征地、工农关系、后勤、技术支持等方面统一规划，可服务矿山主矿体、延长服务年限，实现矿区资源优化开采与配矿，尽可能地减少后续重复投资，发挥其辅助配套设施的最大价值。

2.5 后评价相关建议

（1）加大集团内技术成果的推广，提升集团内矿山整体建设水平。本项目的建设，为我国类似矿山的资源综合利用提供了示范，有力地推动了我国资源开发利用水平的整体提高。建议在集团范围内推广先进技术和研究成果，推动集团内矿山整体建设水平，为其他低品位矿资源综合利用开发提供一个很好的示范和参考作用。

（2）加强对下属企业基建程序的指导，增强集团对项目的整体掌控能力。集团公司加大对下属企业基建程序和集团审批程序的培训和指导。从立项前期决策、到竣工验收各个阶段，引导下属公司及时、准确上报项目进展情况，并进一步从制度层面予以明确、规范，方便集团公司全面掌握项目情况，实现对项目的监督和管理。

（3）及时履行集团内相关申报程序，重视上报材料的完整性和合规性。建议项目单位在后续项目建设中，严格按照集团投资决策和管理的相关办法，及时履行集团内相关事项的申报程序。注重上报材料的完整性和合规性，提交具备集团审查和决策使用深度的上报材料，为项目决策和管理提供依据。

（4）做好投资控制分析和总结，提升采选生产效率，提高采选技术指标，优化采选体系，提升企业管理水平。引进先进的采矿技术，购置高效的采矿装备，优化采矿工艺流程，促进矿山低成本高效采矿；
进一步重视提高选矿指标的试验研究，提高精矿产量和品位；
加强成本预算、成本控制、分析和考核各环节突出精细化管理；
学习借鉴先进单位在成本控制、质量控制、劳动生产率、管理创新等方面的经验，不断优化挖潜，寻求有效的降本增效措施，提升企业盈利空间。

本文以成功度评价法和逻辑框架法的后评价方法为基础，以某多金属矿山采选项目为实例，开展后评价研究分析工作，定性和半定量分析项目建设情况，结论可信。通过该项目的后评价，总结经验和教训，可为类似矿山项目的决策、实施、运营管理等提供参考与借鉴。

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