肖之培， 何叶荣

(1.安徽理工大学经济与管理学院 安徽 淮南 232001；
2.安徽建筑大学经济与管理学院 安徽 合肥 230601)

煤矿产业作为我国高危行业之一，历年来从业人员众多，安全事故频发。尽管在经历供给侧结构性改革后，我国煤矿安全生产问题有了很大程度上的改善，但总体形势仍不容乐观。仅2021年，全国矿山共发生事故357起，死亡496人，其中煤矿事故91起，死亡178人[1]，给家庭、企业、社会都带来了严重损失。因此研究煤矿安全风险影响因素及形成机理对促进煤矿行业健康发展具有重要意义。

针对煤矿安全的影响因素，何刚、张国枢等从人的安全行为角度展开了研究[2]；
PAUL主要从个人特征因素与社会特征因素进行了分析[3]；
乔万冠、李新春等基于系统动力学构建了煤矿事故动态耦合模型，认为人因风险是众多风险因素中的关键因素[4]；
成连华等通过研究得出人的不安全行为对煤矿安全的影响最大，其次是组织管理、物的不安全状态、固有风险和环境因素等[5];张畅，王召同等研究表明政府企业、人因管理等是影响煤矿安全的主要因素[6]。前述对煤矿安全风险的影响因素，以人的不安全行为研究居多，然而煤矿安全事故的发生通常是由多因素并发引起的，当前研究缺乏对组态视角下多元影响因素的组合分析。基于此，本文拟从管理层面、个人层面、设备技术层面、环境因素等多元视角，对我国煤矿行业整体安全风险展开研究，利用扎根理论提取煤矿安全风险的主要影响因素，基于清晰集定性比较分析方法( csQCA) 构建煤矿安全风险前因构型，找到形成煤矿安全风险的关键组态路径，以期从风险源头上降低煤矿安全事故发生的可能性。研究成果既丰富拓展了煤矿安全风险研究领域，又可以为我国煤矿安全管理提供理论和指导意义。

近年来，研究人员对煤矿安全风险影响因素进行了大量研究，但想要预防和减少煤矿安全事故的发生还需进一步细化这些因素，扎根理论是一种可以逐步系统化地归纳出原始资料和所建立理论间类属关系的研究方法[7]，同时，由于煤矿安全风险的发生涉及变量多、关系复杂，不宜采用定量研究方法，通过扎根分析可以得到影响煤矿安全风险形成的主要因素，建立完善的煤矿安全风险影响因素指标体系，因此选择扎根理论进行分析。

1.1 开放式编码

首先对大量典型事故调查报告资料进行初次提炼，得到能够反映煤矿安全风险形成原因的关键语句，再从关键语句中精炼出共性内容，接着对共性内容进一步提炼得到初始范畴。考虑篇幅限制，省略提取的概念化和范畴化语句，仅展示提炼的影响煤矿安全风险的48个初始范畴(见表1)。

1.2 主轴编码

对开放式编码得到的48个初始范畴进行再聚类，最终得到影响煤矿安全风险的11个副范畴和6个主范畴，并依据行为主体将主范畴划分为管理层面、个人层面、设备技术层面和环境因素4个层面，主轴编码结果如表1所示。

表1 煤矿安全风险影响因素编码结果

1.3 选择式编码

选择式编码的功能是总结出一个核心范畴，分析该核心范畴与其他范畴之间的相关关系，形成具有逻辑关系的故事线[8]。通过扎根分析，以“煤矿安全风险形成条件”为核心范畴得到以下故事线：在煤矿安全生产过程中，以企业管理混乱、政府监管失职、员工安全意识淡薄、安全行为不规范、设备技术未检查更新为核心影响因素，在作业环境恶劣的情况下，就会导致煤矿安全事故的发生。煤矿安全风险形成条件作用机理如图1所示。

图1 煤矿安全风险形成机理模型

1.4 理论饱和度检验

理论饱和度检验是扎根理论停止采样的标准[9]，通过随机选取其他部分煤矿安全事故案例进行编码，对近期煤矿安全风险相关文献进行归纳以及对相关研究人员的访谈，均未发现新的概念范畴，表明通过该扎根分析得出的理论范畴已经达到饱和，理论饱和度检验通过。

2.1 研究方法

QCA是一种超越定性与定量研究的新方法，它对小样本不同案例间复杂的系统化比较具有很好的解释效果[10]。由于煤矿安全风险的发生受多种因素共同影响，必须从整体考虑各因素之间复杂的作用关系，QCA能够识别导致结果出现的各种条件组合[11]。其次，本研究选取20个典型煤矿安全事故案例作为研究样本，规模较小，处理小样本数据是QCA方法的独特优势。综合以上两点，将扎根理论提取的6个影响因素作为清晰集定性比较分析(csQCA)中的条件变量，选择csQCA方法作为研究方法最为合适。

2.2 样本选择

通过扎根理论提取了6个煤矿安全风险影响因素，因此因变量对应的案例数在20个较为合适[12]。综合考虑了样本案例的代表性、可用性和可靠性，选取 20 起由中国煤矿安全网发布的典型煤矿安全事故案例(见表2)，时间跨度为 2011年到 2021年，覆盖了我国13个省和直辖市。参照《生产安全事故报告和调查处理条例》[13]中的分级标准，将造成人员伤亡的4类事故案例定义为安全风险高，未造成人员伤亡的事故案例定义为安全风险低，为使所选样本案例同时包含正面和反面两类案例，使得研究结果中出现的案例为正面案例，研究结果不出现的案例为反面案例[14]，定义安全风险高的案例为正面案例，安全风险低的案例为反面案例。研究数据来源于国家煤矿安监局公布的事故调查报告及人民网新闻报道，对资料进行整理得到煤矿安全事故案例基本信息(如表2所示)。

表2 煤矿安全事故案例

2.3 变量赋值与真值表构建

根据扎根分析得出的结论，将企业管理混乱、政府监管失职、员工安全意识淡薄、安全行为不规范、设备技术未检查更新、作业环境恶劣视为清晰集定性比较分析(csQCA)中的条件变量，将煤矿安全事故的风险程度作为结果变量，结果如表3 所示。同时，将选取的20个案例的解释变量和被解释变量赋值为二分变量，构建真值表，且无矛盾组态，结果如表4所示。

表3 变量赋值和说明

表4 二分变量真值表

2.4 单因素必要性分析

在进行条件组态分析之前需进行单因素必要性分析，以验证单个条件变量是否会导致结果的发生，即当煤矿安全风险发生时，该条件总是存在。将真值表数据导入到fsQCA软件得到各条件变量的一致性和覆盖率，当一致性水平大于0.9时，可认为该条件变量为结果的必要条件[15]。表5中安全行为不规范构成煤矿安全风险形成的必要性条件，说明煤矿安全风险的形成都存在员工安全行为不规范问题，其他条件变量一致性均小于0.9，都不能单独构成煤矿安全风险形成的必要条件，因此进行组态分析。

表5 条件变量的必要性

2.5 条件组态分析

将表4二分变量数据输入到fsQCA 软件，为保证一致性达到0.75才能被软件接受，将原始一致性阈值设定为0.8，为保证每个案例质量且可能出现不可复制的情况，案例频数阈值默认为1，进行标准分析，选择“Select All”舍弃路径重叠组态后得到不考虑逻辑余项下各条件组态的复杂解、中间解、简单解。由于中间解只考虑简单反事实假设的情况，相比复杂解更简约、简单解更可靠，因此选择中间解作为最优解分析。中间解得到的4种组态H1(-B*C*D*-E)；
H2(A*C*D*-F)；
H3(-A*-B*D*-E*F)；
H4:(A*B*D*E*-F)如表6所示。方案一致性为 1，表明4种组态型均能导致煤矿安全风险的发生，且总一致性也为 1，说明得到的组态型包括了所选案例中所有可能导致煤矿安全风险发生的条件组态。方案覆盖率为0.9，说明4种组态型能覆盖90%的样本，对结果具有较高的解释程度。4种条件组态代表了不同的煤矿安全风险形成机理，对4种组态型展开分析。

表6 条件组合中间解组态结果

(1)以“个人层面”主导的安全意识淡薄、安全行为不规范组态型(H1)

组态1表明，以员工安全意识淡薄、安全行为不规范为核心条件，忽略企业管理和作业环境对煤矿安全风险形成的影响，会导致高煤矿安全风险。具体表现为：即使政府履行了监管责任，并且矿工作业设备完好、技术先进，但员工安全意识差、安全行为不规范成为普遍现象，就会导致煤矿安全事故的发生，如案例1、2、5、6、7、9、10、14、15、16、17、19、20，当同时存在员工安全意识淡薄、安全行为不规范时，均导致了严重煤矿安全事故的发生。

(2)以“管理+个人层面”主导的企业管理混乱、安全意识淡薄、安全行为不规范组态型(H2)

组态2表明，以企业管理混乱、员工安全意识淡薄、安全行为不规范为核心条件，忽略政府监管和设备技术对煤矿安全风险形成的影响，会导致高煤矿安全风险。具体表现为：当煤矿企业内部管理混乱，员工安全意识差、安全行为不规范时，即便作业环境达到要求，也会导致严重煤矿安全事故的发生，如案例1、2、5、6、9、10、14、15、17、19、20，当同时存在企业管理混乱、安全意识淡薄、安全行为不规范条件变量时，均造成了严重的煤矿安全事故。

(3)以“个人层面”主导的安全行为不规范型(H3)

组态3表明，以员工安全行为不规范为核心条件，作业环境恶劣为非核心条件，忽略员工安全意识对煤矿安全风险形成的影响，会造成高煤矿安全风险。具体表现为：即便管理层面、设备技术层面都符合安全生产规定，但员工的安全行为不规范，外加作业环境的影响，就会导致煤矿安全事故的发生。如案例11、14、16、19，当同时存在员工安全行为不规范、作业环境恶劣条件变量时，均造成了煤矿安全事故的发生。

(4)以“管理+个人+设备技术层面”主导的企业管理混乱、政府监管失职、安全行为不规范、设备技术未检查更新组态型(H4)

组态4表明，以企业管理混乱、政府监管失职、安全行为不规范、设备技术未检查更新为核心条件，忽略员工安全意识对煤矿安全风险形成的影响，会造成高煤矿安全风险。具体表现为：企业内部管理不到位、当地政府未按规定履行监管职责，当员工不遵守作业技术规范操作存在安全隐患的作业设备时，安全防护措施不足，就会导致煤矿安全事故的发生。如样本案例2、3、15、17，当同时存在企业管理混乱、政府监管失职、安全行为不规范、设备技术未检查更新条件变量时，均导致了严重煤矿安全事故的发生。

3.1 主要结论

(1)本研究运用扎根分析得到影响煤矿安全风险的 6个主范畴，包括政府监管失职、企业管理混乱、员工安全意识淡薄、安全行为不规范、设备技术未检查更新、作业环境恶劣，在此基础上将其归为管理层面、个人层面、设备技术层面和环境因素4个层面，构建了煤矿安全风险形成机理模型。基于20个样本案例，通过清晰集定性比较对案例进行一致性、覆盖率和条件组合分析得到煤矿安全风险形成的4种组态路径：包括以“个人层面”主导的安全意识淡薄、安全行为不规范组态型(H1)、以“管理+个人层面”主导的企业管理混乱、安全意识淡薄、安全行为不规范组态型(H2)、以“个人层面”主导的安全行为不规范型(H3)、以“管理+个人+设备技术层面”主导的企业管理混乱、政府监管失职、安全行为不规范、设备技术未检查更新组态型(H4)，其中，“安全行为不规范”构成其必要条件。

(2)从煤矿安全风险形成路径来看，核心条件变量在于员工安全意识淡薄、安全行为不规范、企业管理混乱、政府监管失职、设备技术未检查更新，“作业环境”这一前因变量并未体现出核心重要性,在H1～ H4组态中，“作业环境”以非核心条件出现在H3组态路径中，未构成煤矿安全风险的核心条件。因此，针对形成煤矿安全风险的3类行为主体：个人层面、管理层面、设备技术层面存在的安全风险，应分别从提高员工综合素质、建立“企业-政府”一体化管理监管体系、改进设备技术等方面给出相关建议，预防并减少煤矿安全事故的发生。

3.2 对策与建议

(1)提高员工综合素质

员工的综合素质包括安全行为、安全意识等。员工安全行为不规范构成煤矿安全风险形成的必要条件，在H1、H2组态中有员工安全意识淡薄这一条件变量的参与，且65%的初始案例中存在员工安全意识淡薄这一条件，员工安全意识淡薄构成煤矿安全风险形成的核心条件。针对这一现状，企业应加强对新入职的员工进行安全培训、安全教育，强化员工的风险防范意识，提高其安全作业能力。具体地，企业可以制定定期对新老员工继续教育、开展安全文化讲座等规章制度，学习新的安全技能，补充和提高其专业胜任能力，避免安全事故的发生。最后，企业努力营造一种良好的安全氛围，将安全企业文化渗入到平时工作活动中，让安全行为、安全意识深入员工心中。

(2)建立“企业-政府”一体化管理监管体系

H2和H4组态中，企业管理混乱作为核心条件变量构成煤矿安全风险形成路径，H4组态中有政府监管失职作为核心条件参与，在选取的煤矿安全事故案例中，65%的案例都存在企业管理混乱或政府监管失职现象。企业管理混乱和政府监管不到位极易导致其他风险因素的发生，造成连锁反应。因此，一方面，企业可借鉴PDCA循环模式，在煤矿生产作业过程中，分析可能存在的安全风险并找出其原因，针对主要原因做出相应的预防措施并执行，由此建立完善的企业管理体系。另一方面，针对当地政府和监管部门不作为，上级部门要加大监督检查力度，及时开展和指导煤矿企业安全生产工作，公正透明地执行法律责任追究问题等。企业管理与政府监管同时并举、双管齐下，明确各自的职责分工，从组织和法律法规上形成相互补充的机制，从而促进煤矿企业安全健康发展，避免安全事故的发生。

(3)改进设备技术等

设备技术未检查更新构成了H4组态中煤矿安全风险形成的核心变量，并且在选取的初始案例中，50%都存在设备技术问题，企业配备性能良好的作业设备、不断改进开采技术是保证安全生产的前提。因此，企业应专门针对技术人员出台更加完善的资格审查和安全培训制度，加强业务技术能力和职业素养，定期组织检查作业设备的安全状况。同时，国家安全生产部门专门针对煤矿工程研究人员，加大资金投入，鼓励新技术的研发创新，提高煤矿安全生产能力。此外，尽管作业环境这一条件变量没有以核心条件出现在煤矿安全风险形成路径中，但基于扎根分析，作业环境也是影响煤矿安全风险因素之一，相对应地，企业应多关注矿工的作业环境，做好作业环境监测变化、改善作业空间，保障矿工的生命安全。

猜你喜欢 煤矿安全组态条件 煤矿安全管理存在的问题及解决办法江苏安全生产(2022年4期)2022-05-23排除多余的条件数学小灵通(1-2年级)(2021年10期)2021-11-05选择合适的条件数学小灵通(1-2年级)(2020年12期)2021-01-14基于PLC及组态技术的恒温控制系统开发探讨河北农机(2020年10期)2020-12-14强化忧患意识，推动全国煤矿安全生产形势持续稳定向好中国煤炭工业(2019年1期)2019-06-17煤矿安全生产实现高质量发展中国煤炭工业(2019年1期)2019-06-17抓煤矿安全基础建设四大支柱劳动保护(2018年8期)2018-09-12基于PLC和组态的智能电动拧紧系统凿岩机械气动工具(2017年2期)2017-07-19为什么夏天的雨最多小学阅读指南·低年级版(2016年10期)2016-09-10PLC组态控制在水箱控制系统的应用工业设计(2016年11期)2016-04-16