关于进一步深化廉政风险防控工作的通知 

　各党支部：

　 按照地区和市纪委的统一部署，结合2011年开展廉政风险防控机制建设的工作实践，现就我局2012年深化廉政风险防控工作有关事项通知如下。

　 一、进一步提高对开展廉政风险防控工作重要性、必要性的认识

　开展廉政风险防控，是推进惩防体系建设的有效载体。通过查找岗位廉政风险点，采取有效防控，建立预防腐败工作的长效机制，丰富了预防腐败工作的措施和方法，拓展了从源头防治腐败的工作领域，优化了反腐倡廉工作格局。一年多来的实践证明，开展廉政风险防控机制建设，有利于推进惩防体系建设，深化源头防治腐败工作；有利于增强广大党员干部廉政风险意识，提高识别、防范岗位廉政风险能力；各党支部要组织广大党员干部深入学习《**市关于深入推进惩治和预防腐败体系建设认真开展廉政风险防范管理工作的实施意见》及市纪委2011年以来印发的相关文件和通知，进一步提高对开展廉政风险防控机制建设工作重要性和必要性的认识，不断夯实开展廉政风险防控机制建设的思想基础，深入推进廉政风险防控机制建设。

　 二、进一步梳理业务流程，深入排查廉政风险

　查准找全廉政风险点是有效防范廉政风险的首要前提，也是实施廉政风险防控机制建设的关键。各党支部要在2011年工作的基础上，继续按照“梳理履职用权业务流程——明确岗位职责——

　找准廉政风险点（重点环节和岗位）和风险表现形式——组织审定、公示风险点排查结果”的程序，采取上下结合、内外结合，自己找、同事帮、领导点、管理服务对象提、集体研究定等形式，紧密结合单位（部门）和岗位工作特点，再进行一次认真细致的排查廉政风险点，使其做到准确到位。

　 （一）强化教育培训（3月23—4月4日）。局党委及时召开动员会，通过开展培训讲座、印发手册、学习廉政风险防控“应知应会”材料、组织开展廉政风险防控测试或知识竞赛活动等各种行之有效的方式方法对党员干部进行廉政风险防控基本知识教育，并留存好相关资料存档备查，切实增强党员干部的风险意识，提高廉洁从政的自觉性，为该项工作的深入开展打下扎实的思想基础，营造良好的工作氛围。

　 （二）编制职权目录（4月5日—4月20日）。局党委依据现行法律、法规、规章及本单位机构改革新定方案，对单位职权进行全面梳理，并按照规范格式编制单位职权目录。

　 （三）明确岗位职责（4月21日-4月30日）。根据职权运行流程，进一步明确岗位职责，特别是具有行政管理、执纪执法、管人、管财、管物和有行政审批权、业务处置权、自由裁量权，且问题较多的重要岗位的岗位职责，切实把职责明确到岗，落实到人，增强岗位人员的责任意识、履职意识。

　 （四）排查廉政风险（5月1日—5月20日）。在2011年廉政风险点查找的基础上，突出领导岗位、中层岗位和其他重要岗位，深入排查廉政风险点。

　 1、全面深化五类廉政风险的查找。各党支部要针对存在的问题，全面深化五类风险的查找：

　 （1）思想道德风险。主要指思想道德素养不高、自律不严、品行不端、生活习惯不良和懒、散、软、等、拖、冷、浮、俗等不良作风引起的风险。

　 （2）岗位职责风险。主要指不履行“一岗双责”或履行不到位；利用职务上的便利谋取私利；违反民主集中制，独断专行或软弱放任；失职渎职、不作为或滥用权力。

　 （3）业务流程风险。主要指执行制度不严格、操作程序不到位，缺乏工作程序的明确规定，缺乏工作时限、标准、质量的明确约定，权力相对集中，自由裁量空间较大，缺乏有效制衡和监督制约，可能造成行使权力失控，行政行为失范，构成滥用权力、以权谋私等严重后果；权力界限不清楚造成越权失权。

　 （4）制度机制风险。主要指未能根据改革发展和党风廉政建设形势的需要，及时完善和认真执行各项制度，造成部分制度可操作性不强，贯彻执行不到位；部分机制缺乏相互支撑、相互制约，约束力和监督力的作用不明显，不能形成有效的常规性工作措施。

　 （5）外部环境风险。主要指为了达到行政结果有利于自身利益的目的，行政管理对象可能对相关行政人员进行利益诱惑或施加其他非正常影响，导致行政人员行为失范，构成失职渎职或权钱交易等严重后果。

　 2、重点深化三个层面廉政风险的查找。

　 （1）深化岗位风险排查。继续按照全员参与的要求，组织党员干部对照履行职责、执行制度情况，通过自己找、领导提、群众帮、集体定等多种方式，再次查找个人在各个方面存在或潜在的廉政风险内容及其表现形式，并按照干部管理权限逐级上报审核后由本单位备案。

　 （2）深化科室风险排查。对照职责定位情况，分别查找出业务流程、制度机制和外部环境等方面存在的或可能存在的廉政风险，并认真细化、分析风险的内容和表现形式，报本单位领导班子审核。

　 （3）深化单位风险排查。各单位要结合实际，围绕“三重一大”的具体事项（要突出个性化内容），重点查找因体制机制制度方面存在漏洞和薄弱环节等客观因素而引发廉政风险的内容及其表现形式，并形成规范材料。

　 3、综合评议各类廉政风险（5月21日—6月5日）。召开中层以上干部大会，邀请上级业务主管部门、行风评议员代表、廉政监督员等参加，采取大会讲解和发放民意问卷调查等形式，对岗位、科室、单位查找出的所有风险进行综合评议，确定各岗位、各科室及本单位的风险内容及其表现形式，并形成《廉政风险综合评查记录》。

　 4、评析确定廉政风险等级（6月6日-6月15日）。组织专门班子，结合单位职权，分析风险危害程度和发生几率，着重分析每一项权力发生腐败问题后，会带来哪些经济损失和政治影响，在什么时期、哪些环节发生廉政风险的可能性和几率等等。按照风险表现、发生几率和危害大小进行风险排序，形成《廉政风险点和等级目录汇总表》。

　 廉政风险等级一般分为三级：存在风险，可能产生违纪违法行为的是一级风险；存在风险，可能产生违章违规行为的是二级风险；存在苗头，可能产生轻微违章违规行为的是三级风险。对分析评定的风险和等级目录报单位党组织审定，形成规范材料备案。

　 三、进一步完善防控措施，有效化解廉政风险（6月16日-7月15日）

　各党支部要针对查找出来的廉政风险，从教育、制度、监督等方面制定一系列防控措施，形成以岗位为点、以程序为线、以制度为面的廉政风险防控机制，有效阻断岗位廉政风险演变成违纪违法事实。

　 （一）深化廉政教育，增强抗风险能力（长期坚持）。只有将防范廉政风险意识植根于广大党员干部内心，才能筑牢廉政风险的思想防线。全市各单位（部门）要坚持把加强反腐倡廉宣传教育贯穿廉政风险防控机制建设的始终。要丰富教育内容，创新教育载体，活化教育形式，深化党性党风党纪教育；要积极开展廉政文化创建活动，着力营造贪耻廉荣的良好社会风尚；要在加强正面教育、警示教育的同时，创造性地规划和开展珍惜岗位、廉洁履职的岗位廉政教育，教育引导党员干部特别是领导干部从思想上确立“从政有风险，防范除隐患”的意识。

　 （二）加强制度建设，完善风险防控制度体系。（6月16日-7月5日）

　首先，要对查找到的廉政风险点进行认真分析，分析廉政风险在什么行政环节、什么业务环节、什么管理环节、什么岗位、什么人身上存在或可能发生。然后，要对现有的制度措施进行全面梳理，进一步健全完善防控风险的相关规章制度，明确防控风险任务要求和工作标准，形成上下一体、左右联动的通畅、有效运行机制，确保权力运行到哪里，风险查找和防控管理就跟进到哪里。全市各单位（部门）要针对排查出的风险点及风险表现，进行梳理分析，深入检查现有预防腐败制度建设情况，已有完善制度的，要抓好落实；已有相关制度但不完善的，要修订完善制度；还没有相关制度的，要创新建立制度。每个重要岗位都要有规范权力运行、限定自由裁量权等防范廉政风险的防控措施。同时，要坚持法律面前人人平等、制度面前没有特权、制度约束没有例外，把强化问责作为提升制度执行力的重要抓手，切实维护制度的权威性，促使各项防控制度措施得到有效贯彻和执行，以避免苗头性、倾向性问题演变为违纪违法行为。

　 （三）健全信息网络，实施动态管理。（7月6日-7月25日）

　针对评析确定的廉政风险，建立健全廉政风险信息平台、廉政风险档案库、廉政风险分析机制、廉政风险防控模式等四个方面的防范机制。

　 一是健全廉政风险信息平台，在充分利用现有行政、执法、业务信息的基础上，完善述职述廉、民主生活会、班子考察以及信访、财务、审计、人事等方面信息。

　 二是健全廉政风险档案库，充分利用单位（部门）内部网络，完整记录党员干部的岗位职责、职务任免、廉政风险查找、个人应申报的相关事项等。

　 三是健全廉政风险的分析机制，运用环境风险分析、流程图分析等方法，定期进行各类业务数据的对比和评估，以此判定和预警风险的发生、演变，并运用内部业务信息平台及时发布。

　 四是建立防控模式，构建风险防控长效机制。按照风险制约化、操作规范化、运行制度化、环节受控化的要求，建立体现岗位职能定位特点的廉政风险防控模式。一要建立个性防控模式。各单位（部门）要针对梳理出来的职权运行流程以及查找出的廉政风险，按照“风险定到岗，制度建到岗，责任落到人”的要求，完善岗位廉政风险管理制度，做到履职权限明确、操作程序规范、权力相互制衡，实现“三个防止”，即防止个人说了算或暗箱操作，防止权力失控，防止可能出现的管理漏洞和问题，达到阻断廉政风险演变成违纪违法事实的防控模式。二要建立共性防控模式。各单位（部门）要建立健全党政主要领导“四不直接管”实施细则、“三重一大”议事规则、“三公”经费管理公开公示等制度，规范操作程序，完善责任追究。通过两大类防控模式的建立健全，使监督制约机制延伸到行政、业务管理的各个环节，从而形成一个点、线、面全方位覆盖、全过程监控的廉政风险预警新机制。

　 （四）认真总结规范廉政风险防控工作（7月26日-8月10日）。一是根据《**市廉政风险防范管理工作考核评估办法（试行）》（乌纪发[2011]15号）文件精神，严格对照考核评估细则，对2011年以来廉政风险防控工作开展情况逐项进行自查自纠，对比实施前后的效果，检查在制度的完善和执行上存在的不足，写出开展廉政风险防控前后效果对比经验分析材料，

　于8月10日前报市廉政风险防控领导小组办公室。二是要按照要求编制《XX单位（部门）规范权力运行制度汇编》（主要内容：1、规范权力运行相关法律法规和工作流程图及风险防范；2、规范权力运行配套保障、预防制度；3、规范权力运行制约、监督、追究制度；4、单位开展廉政风险防控工作相关文件等），并在单位网站（电子屏、公示栏）公示和服务对象中宣传，同时于9月3日前将整理成册的资料汇编（包括电子版）报市廉政风险防控工作指导小组办公室。

　 四、进一步强化组织领导，确保取得显著成果

　推进廉政风险防控机制建设是今年我市反腐倡廉的一项重要内容，也是有效预防腐败发生的重要机制。各单位（部门）要高度重视，精心组织，周密部署，强化措施，狠抓落实，确保取得实效。

　 （一）加强领导，明确责任。各单位要继续强化对廉政风险防控工作的组织领导，严格按照党风廉政建设责任制和领导干部履行“一岗双责”的要求，“一把手”负总责、亲自抓，领导班子成员各负其责，形成一级抓一级、一级对一级负责，齐抓共管、合力推进廉政风险防控工作新格局。今年，廉政风险防控工作将继续作为我局党风廉政建设责任制考核的重点内容，每季度进行考核，对于工作不负责任，导致廉政风险防控流于形式的，将根据党风廉政建设责任制的有关规定严肃追究相关责任人的责任。

　 为开展好2012年廉政风险防控工作，局党委成立进一步深化廉政风险防控工作

　领导小组，成员如下：

　 组 长：

　郭克禄   党委书记

　 副组长：

　崔  青   党委副书记

　成  员：

　马文虎   纪委书记

　 张  岚   办公室主任

　 广承勇   主持水管总站工作

　甘艳青   机关党支部书记

　任兴强   四棵树河流域建设与管理处党支部书记

　杨立平   水库管理处党支部书记

　黄  成   **河灌区水利管理处党支部书记

　领导小组下设办公室，办公室设在局纪委，办公室主任由张岚同志兼任。

　 （二）结合实际，积极创新。

　我局自2011年开展廉政风险防控以来，很多单位大胆创新、扎实推进，为进一步深化廉政风险防控提供了很好的“范本”。全局各单位要积极学习借鉴这些单位的好经验好做法，并结合工作实际，创造性地开展廉政风险防控。

　 （三）突出重点，注重实效。在推进廉政风险防控工作中，要强化对人事、行政、司法、行政审批和行政执法、资金和资产监管等重点领域、重点环节、重点岗位权力行使过程的监控，探索建立和完善体现针对性的防控制约机制，最大限度地减少权力“寻租”的机会。

　 （四）统筹兼顾，协调推进。各单位要将廉政风险防控与开展创先争优活动、编制职权目录推动行政权力公开透明运行、推进党务政务公开、优化投资发展环境、加强干部管理、转变干部作风、提高机关效能以及各项业务工作等紧密结合起来，以廉政风险防控机制建设为重要抓手，统筹兼顾，协调推进。

　 附件：

　 1、**市水利局2012年廉政风险点识别一览表（岗位风险点）

　2、**市水利局2012年廉政风险点识别一览表（科室风险点）

　3、**市水利局2012年廉政风险点识别一览表（单位风险或领导班子风险点）

　4、**市水利局2012年个人岗位风险点识别及防控措施一览表

　    5、**市水利局2012年科室廉政风险点识别及防范措施一览表

　中共**市水利局委员会                    

　                2012年3月20日

　抄送：局领导，存（二）。

　 **市水利局办公室              2012年3月20日印发

　5

　附件1：

　 **市水利局2012年廉政风险点识别一览表（岗位风险点）（X稿）

　姓   名

　单位

　岗位名称

　职务

　岗位工作职责

　风险类别

　风  险  点

　思想道德风险

　岗位职责风险

　外部环境风险

　其它风险

　责任人签字：               主管领导签字：                   填表日期：    年  月  日

　备注：1、本表一式三份，一份公示，一份个人留存，一份单位存档（其中领导班子成员的上报）。2、填写内容如有需要，

　可另附页，但不得修改表样。3、严格按照“三上三下”的工作流程进行查找，每一稿均要有修改痕迹。

　附件2：

　 **市水利局2012年廉政风险点识别一览表（科室风险点）（X稿）

　科室名称

　科室负责人

　分管领导

　业务工作职责

　风险类别

　风险点

　业务流程风险

　制度机制风险

　外部环境风险

　其它风险

　科室领导签字：                      主管领导签字：                  填表日期：      年  月  日

　备注：1、本表一式三份，一份公示，一份单位存档，一份科室留存。    2、填写内容如有需要，可另附页，但不得修改表样。3、严格按照“三上三下”的工作流程进行查找，每一稿均要有修改痕迹。

　 附件3：

　 **市水利局2012年廉政风险点识别一览表（单位风险或领导班子风险点）（X稿）

　单位名称

　单位主要领导

　单位职能

　风险类别

　风险点

　重大事项决策

　重要人事任免

　重大项目安排

　大额资金使用

　其它风险

　主要领导签字：                                 填表日期：      年   月  日

　备注：1、本表一式三份，一份公示，一份单位存档，一份按要求上报。

　2、填写内容如有需要，可另附页，但不得修改表样。3、严格按照“三上三下”的工作流程进行查找，每一稿均要有修改痕迹。

　附件4：

　 **市水利局2012年个人岗位风险点识别及防控措施一览表

　姓   名

　单位

　岗位名称

　职务

　岗位工作职责

　风险

　类别

　风险点表现形式

　防范措施

　思想道德风险

　岗位职责风险

　外部环境风险

　其它

　风险

　责任人签字：               主管领导签字：                   填表日期：    年  月  日

　备注：1、本表一式三份，一份公示，一份个人留存，一份单位存档（其中领导班子成员的上报）。2、填写内容如有需要，可另附页，但不得修改表样。3、防控措施制定必须“一对多”，要有条理性和层次性。

　 附件5：

　 **市水利局2012年科室廉政风险点识别及防范措施一览表

　科室名称

　科室负责人

　分管领导

　业务工作职责

　风险类别

　风险点表现形式

　防范措施

　业务流程风险

　制度机制风险

　外部环境风险

　其它风险

　科室领导签字：                      主管领导签字：                  填表日期：      年  月  日

　备注：1、本表一式三份，一份公示，一份单位存档，一份科室留存。   2、填写内容如有需要，可另附页，不得修改表样。3、防控措施制定必须“一对多”，要有条理性和层次性。