曹 玉 张 石

（1.天津师范大学管理学院，天津，300387；
2.天津市档案馆，天津，300191）

社会责任的概念历经百余年的演变，已经由企业社会责任拓展到了组织社会责任。国际标准化组织于2010年11月发布了ISO26000《社会责任指南》（以下简称ISO26000），ISO26000将社会责任定义为组织要通过透明和道德的行为来为其决策和活动对社会和环境的影响承担责任，其中透明和道德的行为是组织履行其社会责任的核心。因此，识别组织的社会责任是基础，站在“他者”角度思考利益相关方的需求是影响组织社会认知与实践的根本要素。

早在2008年，苏君华、周林兴便围绕公共档案馆的社会记忆与责任问题进行了探讨，分析了公共档案馆与普通公众档案保存的意义与策略。［1］而后，关于档案工作者的社会责任、文化战略、社会记忆背景下的档案部门社会责任，以及企业等不同类型档案部门社会责任等主题引起了学者们的关注。每一个组织都有社会责任，国家发展、社会进步要求每个组织都能主动担责，能够为组织的社会影响行为负责，从这一层面上讲，国家综合档案馆作为社会组织之一，识别社会责任与利益相关方，也必然是其履行社会责任的起点。基于此，本文从ISO26000第五章描述的社会责任两大基本实践，即“认识社会责任和利益相关方参与”为出发点，认识国家综合档案馆的社会责任及其利益相关方，为新时期国家综合档案馆设定社会责任核心主题与议题，为将社会责任有效融入国家综合档案馆的整体运行活动的实践提供基础理论参考。

1.1 ISO26000

ISO26000是一项自愿性指南，其目的是为各种类型的组织（包括私营、公共和非营利部门等）提供社会责任方面的参考，以帮助组织认识社会责任，持续改进社会责任表现，为组织的可持续发展做出最大贡献。ISO26000内容复杂、适应范围广泛，融合了不同国家、不同利益相关方的相互协商意见，突出强调了可持续发展的理念，既体现出了该标准较强的包容性，也体现出了标准的前瞻性以及对各类型组织的可适用性，几乎为所有组织提供了可资借鉴的社会责任履行的原则和方法。

本文重点关注社会责任系列标准中的两大实践主题，即“社会责任”与“利益相关方的识别与参与”。以ISO26000提出的责任认知与利益相关方为基点构建国家综合档案馆社会责任基本框架（如图1）。其中，准确辨识社会责任是首要前提，包括对组织影响的自我认知、对社会期望的认知判断以及组织影响与社会期望之间的作用关系，同时明确国家综合档案馆的行为会对哪些利益相关方产生何种影响，识别利益相关方并探寻利益相关方的参与意愿与方式，继而可确定组织的社会责任议题并加以施行。

图1 ISO26000背景下的国家综合档案馆社会责任框架

1.2 ISO26000与国家综合档案馆社会责任的耦合性

ISO26000可持续发展的理念及其利益相关方的视角与国家综合档案馆社会责任的认识与实践具有一定的耦合性，这决定了ISO26000适用于国家综合档案社会责任的认识与实践。

（1） ISO26000可持续发展理念与国家综合档案馆的社会责任认知相吻合

“可持续发展是指所有人共同的经济、社会和环境目标，而社会责任是指组织对社会和环境的责任。因此，当一个组织决定承担和实施社会责任时，首要目标当然是为可持续发展做出贡献。”［2］档案源自并作用于社会实践活动的各个领域，自20世纪90年代开始，以陈辉、吴建华等人为代表的学者探讨了档案工作与社会可持续发展的关系［3］、档案事业自身可持续发展的策略［4］等，而后学者们关注到档案事业与科教兴国、农业、工业、城市建设等多领域可持续发展的推动与促进关系，对档案工作者、企业档案等档案事业各方面，以及在信息化、融媒体等时代背景下档案事业可持续发展等方面进行论证。档案事业的利益相关方牵动着社会各方面的发展，ISO26000可持续发展理念有助于档案部门在与其利益相关方所形成的价值链中落实社会责任。

（2）ISO26000的利益相关方视角与国家综合档案馆责任实践相一致

《“十四五”全国档案事业发展规划》（以下简称《规划》）明确指出，其以推动档案工作走向依法治理、走向开放、走向现代化，为开启全面建设社会主义现代化国家新征程、实现第二个百年奋斗目标贡献档案力量，为指导思想；
并罗列了8项26条主要任务以及7个专栏工程，内容不仅涉及各级综合档案馆，而且涵盖了包括各级政府部门、档案主管部门、企业、社会公众等各类主体。［5］从中可以看出，档案事业发展以社会总体发展为担责起点，以利益相关方利益为优先视角，以全面助力社会各层级、各领域发展为重心。而ISO26000强调透明和道德行为，包括考虑利益相关方的期望，也就是组织能够产生的影响，能够为利益相关方带来的利益，能够满足社会对组织的期望，能够将社会责任融入组织实践，这与《规划》不谋而合。

2.1 组织影响

ISO26000将影响范围界定为组织有能力影响其他组织或个人的范围或程度，这种影响通过组织与其他组织或个人的某种关系得以实现。影响力，即组织能够产生相应影响的能力；
影响范围，即组织产生影响的作用范围；
价值链，即组织与其他组织或个人在影响范围内的活动关系。影响范围是ISO26000多次强调的概念，也是ISO26000对组织担责的一种约束，要求组织不仅要承担起自身的社会责任，还要对其影响范围内承担价值链中的社会责任，也就是要为组织行为所产生的后果负责，包括对社会、经济和环境等领域的影响。基于此，影响范围是组织影响的核心，影响力和价值链是影响范围的两个要素，其中组织的影响力决定其影响范围，组织的影响范围又在某种程度上与利益相关方构成价值链。

国家综合档案馆的社会影响力在《中华人民共和国档案法》（以下简称《档案法》）中得以彰显。根据《档案法》对档案的定义，档案的形成主体为过去和现在的机关、团体、企业事业单位和其他组织以及个人，档案的形成领域为经济、政治、文化、社会、生态文明、军事、外事、科技等方面。第27条至第29条，赋予了各类组织及社会公众利用档案的权利。可见，档案从其形成主体到形成领域再到利用群体，均体现出了档案的社会属性特征。同时，《档案法》第13条明确了中央和县级以上地方各级各类档案馆，是集中管理档案的文化事业机构，负责收集、整理、保管和提供利用各自分管范围内档案的责任。由此推断，国家综合档案馆因其保管对象的社会属性特征，而具有对全社会各领域产生相应影响的能力，其影响范围也随之作用于各行各业、各类主体。

国家综合档案馆在价值链中处于核心地位，因此要树立“为了谁”的价值观念，以反映和代表“谁”的观点为其责任履行出发点，“构成任何一种价值观念的第一个基础，就是确立价值主体，而每一个价值主体确立自己价值观念的第一个基础，则是要充分认识自己的社会角色、地位和使命，包括责、权、利的定位”。［6］“档案馆应当处理好与外部的关系，处理好与档案行政部门的监管与被监管关系，与档案移交机关的衔接关系，与用户的互动关系，与社会化服务机构的合作关系。”［7］以此促进价值链的正态发展，形成合力，落实国家综合档案馆的社会责任。

2.2 社会期望

ISO26000强调的社会责任除尊重法治和法律义务外，也包含超越法律义务的行为和不具有法律约束力的行为，而这类行为源自社会层面的道德追求与价值观，即源自社会期望，体现在有关社会行为规范或道德规范中，根植于组织的文化或价值观中。因此，组织应正确认识三种关系（见图2）：组织与社会、组织与利益相关方、利益相关方与社会。

图2 国家综合档案馆与社会、利益相关方之间的关系

首先，国家综合档案馆的行为对社会产生一定的影响。武汉城市圈民生档案跨地查阅、“通武廊”三地打造民生档案跨馆利用体系、黄河流域9省（自治区）59家档案馆民生档案跨馆利用服务等跨区域、跨地域的档案资源异地服务合作逐渐兴起，为档案利用者提供便捷的同时，扩大了档案资源社会化共享范围，彰显出“以人民为中心”的服务意识。此外，社会也对组织应以何种负责任的行为带来影响抱有期望，随着档案社会化服务程度的提高，社会公众档案意识的增强，社会各界、各类人士逐渐意识到档案对其维权或发展的重要意义，因此对国家综合档案馆提出更高期望。其次，国家综合档案馆的决策和活动对利益相关方产生影响，而利益相关方的多元化也会引发多维利益影响，换言之，不同利益相关方会有不同的利益受到影响，同一利益相关方也会有不同的利益受影响。如苏州工商档案管理中心推出的“第七档案室”系列，引起了多元利益相关方关注，并且不同利益相关方在受益程度方面有所不同。“解谜书《第七档案室》获‘学习强国’平台‘好书荐读’栏目首页推荐，新华社平台制作的实景解谜活动短视频浏览量破百万，新华网、腾讯网、苏州日报、姑苏晩报、扬子晩报、引力播、‘中国大运河’官方微信公众号、微博大V等也对活动进行了多角度的关注和报道，阅读点击总量超十万。苏州市委、市政府领导称赞设计有想法、活动有创意、工作有亮点，档案界专家学者均对项目表示赞赏。线下活动3天累计参与人数近2000人次，参与者认可度相当高，体验后纷纷留下花式赞誉。”［8］上述案例体现出组织的行为对多元主体产生多维利益影响，并且同一利益相关方也因而获得精神、文化、形象等多方面利益收获。最后，利益相关方也是社会中的一部分，其期望和利益同异并存。

上文提到，档案因其形成于社会各领域实践活动，使其保存场所之一的国家综合档案馆将与多主体产生相互影响的利益关系，利益相关方有其各自的社会责任定位和自身发展需要，因而具有各自独立的期望，这些期望可能与最终利益一致，也可能不一致，一致与否，取决于利益相关方与国家综合档案馆的作用过程，以及外部环境变化等多种因素。同时，对国家综合档案馆而言，利益相关方的期望也可能与社会对其期望不一致。基于上述考虑，ISO26000指出负责任的组织应以整体为重，以更为广泛的社会期望为优先考虑，而实际上，组织与利益相关方均以负责任的态度合作，则更有利于双方社会责任达到共赢的效果。

ISO26000所指的利益相关方是在组织的任何决策或活动中有一项或多项利益的组织或个人，因其利益受到组织的影响而与组织建立了某种关系，这种关系可以是正式的，也可以是非正式的。国家综合档案馆作为文化事业机构之一，又因其馆藏资源来源的广泛性，而与多类主体互为利益相关方，形成多方参与、多主体共治的态势。

3.1 利益相关方识别

在识别利益相关方时，应以重要利益相关方优先考虑为原则。因此，国家综合档案馆识别其利益相关方时，需首先考虑对谁有法定义务，即价值链中的哪些相关方会受到国家综合档案馆决策或活动的影响，哪些利益相关方会影响到国家综合档案馆对责任的承担，以及能否帮助国家综合档案馆处理特定影响等，上述法定利益相关方及其利益关系范围可求解于《档案法》。

通过表1所归纳的国家综合档案馆12个法定利益相关方及其关系可知，从影响关系来看，党和政府、档案主管部门对国家综合档案馆具有领导、监管、协调、支持等积极作用，因而能够影响到国家综合档案馆承担责任，甚至能够帮助国家综合档案馆处理特定问题；
档案形成单位、档案移交单位，档案移交、捐赠和寄存主体，博物馆、图书馆、纪念馆等单位，以及异地备份合作档案部门因档案资源的协同管理而与国家综合档案馆互为影响关系较大，既受国家综合档案馆行为影响，其自身决策或活动也会影响到国家综合档案馆的利益。相比之下，接受国家综合档案馆保管档案的各类主体、档案捐赠者、利用者、档案工作者等主体受国家综合档案馆决策或活动的影响程度更深，影响作用方式也更为直接。上述影响关系也并非绝对，利益双方相互作用，互为多维度影响。

表1 《档案法》规定的国家综合档案馆利益相关方及相互关系

如图3，为更清晰地揭示国家综合档案馆与各利益相关方之间的关系，笔者进一步将各类关系归纳为：“档案管理系统内部，包括档案主管部门、专门（部门）档案馆、企事业单位档案馆（室）之间的协作关系；
国家综合档案馆与档案学会之间的协调关系；
与党政机关之间的价值关系；
与相关部门之间的博弈关系；
与档案服务企业之间的伙伴关系；
与文件形成者之间的对话关系；
与普通利用者之间的服务关系；
与特殊利用者之间的扶持关系；
与媒体之间的合作关系；
与其他主体之间的共生关系，如社群等社会组织、教育机构、数据管理部门与档案管理监督主体等。”［9］正确识别利益相关方及与其可能产生的相互影响，才能有效地提高积极影响，减少消极影响，最大限度地降低甚至避免与利益相关方的利益冲突，提升国家综合档案馆社会责任的信任度与透明度，更好地履行法定责任义务。

图3 国家综合档案馆的利益相关方示例

3.2 利益相关方参与

ISO26000所指利益相关方参与，重点是组织与其利益相关方的沟通和对话，为组织提供决策所必需的信息。促使利益相关方参与的目的是能够为国家综合档案馆的行为或活动决策提供信息基础，通过双方的对话与沟通，以了解利益相关方的需求与期望，以便国家综合档案馆做出符合利益相关方诉求的决策，预判可能出现的结果，并对结果承担相应的责任。需要强调的是，无论以何种方式与利益相关方进行对话沟通，正式的或者是非正式的，利益相关方的期望不能代替社会期望，也就是说，国家综合档案馆不能以特定利益相关者的期望为依据进行决策，与利益相关方的沟通对话更多的是为了负责任地行事。对此，NARA（美国国家档案与文件署）的做法值得借鉴学习。NARA以培养公众参与意识并提升民主化水平为2022—2026年战略计划使命之一，提出与其他联邦机构、私营部门、公众和多元社群合作的发展愿景，并将五年发展价值观定位于协作、创新、学习、诚信行动和推进多元化。具体到与客户密切互动的战略目标，NARA计划到2024年制定机构客户研究议程、采用以客户为中心的服务设计和交付方法、开发一个机构客户体验测量框架；
到2025年，评估并更新两个机构服务渠道以支持客户反馈；
到2026年，计划开展研究，至少与四个客户群体进行联系，在其官网上发布机构客户体验指标和改进方案，以此增强组织对内部和外部客户兴趣、需求和期望的了解，实现沟通和服务现代化，获取客户反馈并不断改善。［10］NARA制定的五年战略规划，对利益相关方的范围进行了界定，致力于吸引利益相关者共同协作参与，这与ISO26000强调的旨在提升组织的社会公信力这一利益相关方的参与目标一致。

根据《档案法》鼓励和支持社会力量参与档案事业的规定与《规划》提出的发展目标，以及对近五年档案事业发展任务的部署，各类社会力量，即“公民、法人或其他社会组织”［11］依法依规以线上或线下的方式，通过“管理决策参与、资助捐赠参与、志愿服务参与、项目合作参与、私人办馆参与、社群自治参与”［12］等路径参与档案管理规范与相关标准制定修订、档案资源整合与开发利用等各项工作。“档案事业发展的过程经历了‘以档案为中心’‘面向社会公众’和‘社会参与’三种发展服务理念”［13］，社会力量参与档案事业发展有利于解决国家综合档案馆面临的如档案资源收集难、档案人员编制少、档案技术力量不足等现实问题，促进档案工作新时代的转型与档案资源社会化共享，真正做到以人民为中心的档案服务，提升档案资源与社会需求的满意匹配度。

综上，本文仅仅是对国家综合档案馆社会责任实践前提的基础性认知，对于国家综合档案馆所应承担的社会责任，以及履行社会责任所涉及的利益相关方的初步识别，关于利益相关方的参与方式等还需深入探索。ISO26000的核心内容是对社会责任主题与相关议题的认知，标准中列出的7个主题共36个议题，需结合国家综合档案馆实际情况进行适度选择，并加以明确。此外，认识社会责任的最终目的是能够完善组织社会责任的履行，将社会责任的理念有效融入整个组织，加以运行，持续改进，这其中还包括沟通、审查、改进、自愿性的社会责任倡议，提升组织可信度等多项事宜，尚待深入探究。

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