彭志平

(广东省科技图书馆/广东省科学院信息研究所,广东广州 510070)

科研机构是国家和区域科技创新体系中的重要组成部分,是从事科学研究、技术开发和推动科技成果转化的重要力量。广东地处改革开放的前沿,十分重视省属科研机构的创新发展,从1999年开始相继实施省属科研机构分类改革,建设工业、农业、服务业和社会发展四大板块省属科研机构,培育发展了新型研发机构[1]。2015年,广东省委、省政府重新组建广东省科学院,聚焦产业发展的应用技术研究,兼顾重大技术应用的基础研究,以满足广东省经济社会发展的实际需求,进一步探索科研机构体制改革。在建设国家科技产业创新中心和科技成果转化日趋活跃的背景下,珠三角地区的科研机构通过一系列改革及体制机制创新,逐步成为应用研究和成果转化的重要平台,有力支撑了珠三角地区的产业技术创新和产业集群的快速发展。在面向产业和市场谋求发展过程中,科研机构需要合理规划基础研究、应用研究、技术开发、工程化与产业化推广等一系列工作,由于受到机构规模及资金投入等诸多因素的制约,科研机构面临着信息资源不全、学科发展方向选择、知识产权管理与运营、人才遴选、融资激励等一系列难题,需要内外部强有力的信息情报服务提供支撑,这就为外部信息服务机构尤其是具有良好信息资源和专业人员的图书情报机构提供了嵌入学科服务的良好契机。

自1998年引入国内,学科服务在支撑科技创新中取得了显著成效。2006年,中国科学院文献情报中心率先实施了嵌入式学科化服务模式和机制[2]。随后,部分高校图书馆包括北京大学图书馆、武汉大学图书馆、上海交通大学图书馆等,以及中国科学院文献情报中心各分中心等专业图书馆,均进行了嵌入式学科服务的探索和实践,取得了一系列理论与实践成果。然而,据刘丽娟等[3]、陈国秀[4]等调查发现,嵌入式学科服务在部分图书馆频遭冷遇,具体表现为用户参与度不高、配合程度低,馆员服务价值低、对持续深入服务缺乏信心; 赵晏强等[5]指出学科服务在嵌入科研院所或学校的科技决策、科研管理以及重大项目中的不足,导致学科服务的显示度和影响力不够。对此,部分专家学者提出解决之道,认为关键点在于通过精准服务打通学科服务需求与供给的堵点。例如,牛勇[6]提出图书馆精准服务的重点在于发现、研判用户的个性化需求,据此提供解决用户特定问题的服务和资源配置方案; 董宁[7]构建了基于群组用户画像的图书馆精准服务体系; 刘丽娟等[3]提出学科服务须改变用户被动模式,以用户为中心,精准定位用户需求; 张汝昊等[8]梳理了国内外学术图书馆精准服务的前沿方法和技术,探索构建相关关键技术、应用策略及精准化评估反馈体系; 李书宁[9]认为要对服务环境、用户需求、馆员差异性等方面有更精准的把握,并据此构建分层学科服务体系; 李莘等[10]则引入了精准营销理论,提出通过精确定位用户需求为用户提供有价值的服务; 赵晏强等[5]引入需求侧管理理念,构建了用户需求与学科服务供给的双循环体系。

可见,嵌入式学科服务的可持续发展离不开精准把握用户需求并进行用户需求侧管理。不同类型的用户群体、相同类型用户群体在不同的发展时期都存在不同的学科服务需求,图书情报机构学科服务供给侧管理必须以深入了解用户需求侧变化为前提。基于此,本文结合前人的有关研究成果及科研机构新时期信息需求的变化,将面向科技及产业创新发展的学科服务需求侧和供给侧关系进行梳理,具体情况如图1 所示。其中,在需求侧,需求方主要包括科技决策者、科研管理者、科研人员以及技术经纪人,分别对应科技决策需求、科研管理需求、科学研究需求以及成果转化需求; 在供给侧,学科馆员是学科服务的主要供给方,图书情报机构以外的人员,如科研人员、中介机构人员以及咨询师等也可能参与相关工作; 服务内容包括规划决策类服务、评估统计类服务、学科知识服务、成果转化服务、培训类服务、科研数据服务以及咨询类服务等。

图1 学科服务的需求侧与供给侧

在文献情报领域,需要推进知识信息的生产、分配、流通和消费,构建开放公平的信息服务环境,在推动供给侧改革的同时抓好需求端的管理,充分调研不同层次、不同人群的信息偏好、信息行为和信息需求,均衡优化信息需求结构十分有必要[11]。

2.1 调研目的及基本情况

为更好地服务珠三角地区科研机构的创新发展,精准把握科研机构用户群体的学科服务需求,本文以广东省科学院下属科研机构以及珠三角地区部分科研机构为研究对象,通过问卷调查的方式了解珠三角地区科研机构的用户需求,并进行结果分析。问卷的填写者包括4 种类型,分别为科研机构领导、科研人员、科研管理及支撑部门人员以及科技成果转化人员等,其学历为硕士研究生及以上的占比超过80%。调查问卷采用电子问卷的方式,共计发放200 份,回收132 份,其中有效问卷128 份,有效问卷回收率为64%。调查机构覆盖珠三角地区51 家国家级、省级及市级科研机构,包含了珠三角地区主要的产业集群以及不同规模的科研院所,所属行业领域集中在材料与化工、资源与环境、生物医药与健康、农林牧渔以及电子与信息等五大类,机构地点分布在广州、深圳、佛山、东莞、中山、梅州、江门和肇庆等地市,研发人员规模集中在100～500 人,具体情况如表1 所示。调查问卷的内容包括科研机构学科服务需求内容、需求满足情况、合作基础以及对图书馆学科服务的建议等。

表1 被调查机构的基本情况

2.2 科研机构用户学科服务需求情况

学科服务的需求侧方面,用户对学科服务内容的需求程度可按重要度降序排列,具体情况如表2 所示。具体分析如下:

表2 科研机构用户学科服务需求构成

(1)在科技决策需求侧,科研机构决策层最需要的学科服务是科技政策、科技战略、科技进展跟踪监测。随着科研机构竞争加剧以及决策环境日益复杂多变,决策层更加注重第三方信息情报服务对科学决策的重要参考作用,但是,决策层更希望文献情报机构通过对科技政策、科技战略和科技进展的跟踪监测,辅助科研机构进行科学规划与决策,而非直接参与其中。

(2)在科研管理需求侧,被调查者最需要的学科服务分别是项目评估、学科评估、科研产出成果计量分析、人才评估以及实验室评估,评估的目的是为了在同类机构中突出自身的竞争优势或发展特色,或者机构发展壮大需要对拟引进的高层次人才进行预评估等。科研管理及支撑部门对上述评估统计类服务有较大的潜在需求,但由于受到部门资源、分析工具以及人手的限制,该项需求难以全部独立完成,需要寻求外包服务或合作完成。

(3)在科学研究及开发需求侧,被调查者最普遍的需求是文献资源保障与原文传递、科技查新与论文收引检索、知识产权服务、专题调研及综述撰写等。科技查新广泛应用于科研团队的项目申报、成果报奖、新产品申请、高新企业认定等;论文收引检索则应用于人才类基金项目申报、课题组报奖以及个人职称申报等; 科研人员基于知识产权保护需求,在专利申请前预检索、专利布局、专利预警以及专利管理、运营等方面对知识产权服务有较为普遍的需求。

(4)在科技成果转化需求侧,被调查者最需要的是产业技术分析及产业市场调研类、科技成果转化信息与咨询服务类以及创业孵化类学科服务,这反映出科研人员日益注重从产业链或技术创新链等视角来选择研发布局及科技成果转化发力点。产业化生产及市场实现是科研机构改革中重要、复杂且充满不确定性的“最后一公里”,然而,科研院所缺乏高水平专业技术经纪人支持,团队需要兼顾项目研究、科技成果转化以及产业、市场调研等,容易顾此失彼,这给外部学科服务机构留下了较大的合作空间。

2.3 科研机构用户学科服务满足情况

在获取目的层面,被调查者获取信息的目的明确,主要用于研究与开发(78.9%)、规划与决策(55.5%)、产学研合作及科技成果转移转化(47.7%)以及政策调研(32.8%)等; 重点关注的信息分别为研发类信息(67.2%),如科技文献、专利标准、仪器设备、科技项目、技术交易等,市场需求类信息(53.1%) 以及政策类信息(46.1%),如产业发展激励政策、行业管理、园区管理政策等。

在获取对象层面,被调查者倾向于从所在机构内部(79.7%)、图书馆(57.8%)、政府或行业主管部门(51.6%)获取信息,情报研究所、客户或供应商、竞争对手及咨询公司则是获取信息的补充途径。这反映出用户对所在机构内部以及具有公益性质的图书馆表现出较大信任度。咨询公司虽为第三方机构,但由于收费普遍超出科研院所人员的预期,故排序相对靠后。

在获取媒介层面,被调查者更倾向于从网络数据库、网络搜索引擎、微信公众号、专业论坛/门户网站获取信息,其中微信公众号得益于手机的便捷性及与用户良好的即时互动性,在近些年异军突起。从载体形式来看,被调查者主要从期刊/会议论文/学位论文(98.4%)、专利/标准(72.7%)、行业研究报告(60.2%) 以及图书(40.6%)等载体获取信息情报。

在服务内容层面,被调查者经常使用的图书情报系统服务包括传统意义上的文献服务(85.2%)、科技查新/引证检索/专题检索(83.6%)以及图书/报刊/杂志借阅服务(50%),较为经常使用的包括知识产权服务(44.5%)、学科规划/态势分析(21.1%)、文献移动获取(20.3%)以及评估类服务(17.2%),而对机构竞争力分析、产业技术发展态势、科研信息素养培训等服务使用相对较少。如图2 所示。

图2 科研机构用户使用图书馆学科服务项目分布

2.4 科研机构用户对图书馆学科服务的建议

从业务合作情况来看,科研机构用户的选择意愿分别为图书馆(78.1%)、研究所图书馆(58.6%)、科技情报机构(57.8%)、咨询公司(14.8%),表明科研机构与图书馆、科技情报机构合作基础良好、意愿明显,合作概率远超咨询公司。在合作方式选择上,被调查者倾向于与图书情报机构合作,联合承担相关项目(63.5%),或者将相关项目全部委托给图书情报机构(53.9%),共同申请文献情报咨询项目的仅占23.02%,说明被调查者对图书情报类机构的认可度相对较高,更倾向于合作完成课题或采用全部委托的方式开展业务合作。此外,科研机构用户对文献情报领域的咨询类项目并不感兴趣。用户希望图书情报机构服务速度加快,最好能够在线即时提供“一站式”咨询服务或科技大数据知识服务,如服务效果好则不排斥合理收费。此外,用户希望图书情报服务机构在服务产品品质(57.0%)、与领域专家协同性(47.7%)、反应速度(45.3%)以及提供集成服务(35.2%)等方面有所提升和改进,并注重服务人员的专业能力、收费、在线即时服务等。具体情况如图3 所示。

图3 科研机构用户对图书情报机构的服务期待分布

3.1 提前进行学科服务布局

当前珠三角地区的科研机构处于深化改革中,产业发展对科技成果转化需求的紧迫性日益明显,科研机构需要基于产业链、技术创新链等视角,准确把握自身在产业创新生态系统中的角色、作用及发展方向,科研人员也应提前思考研究方向,预判研发成果产业化及进入市场的可能性。对于学科服务供给侧的图书情报机构而言,在保持对国家、区域层面政策导向和改革措施等的敏感度的同时,应重视学科服务用户面向产业、技术创新的多维度信息服务需求,所提供的学科服务应除了原有的服务决策、科研管理及科学研究,进一步向科技成果转化链条后端延伸,在知识产权全链条服务、技术评估评价、项目可行性分析、产业环境研究等领域为用户提供各种解决方案,促进产学研合作及科技成果转化[12]。为此图书情报机构应提前在服务资源和服务队伍上布局,捕捉发展机遇,动态调适服务方向和服务模式,及时拓展、创新新时期的学科服务内容。

3.2 精准挖掘用户需求

不同的图书情报机构有不同的用户群体,学科服务团队应精准掌握不同类型服务对象的特征和需求规律。首先,应借助网络搜索引擎或大数据智能分析工具等,调研目标用户的研究领域、研究条件、研究水平及研究阶段等信息,形成基本的用户画像数据。其次,应通过调研、座谈等方式,将分层用户现有的、隐藏的、将来的需求一并挖掘出来。这就要求图书情报机构在意识和经验上走在服务对象的前面,驱动并激发用户的潜在需求[13]。以广东省科技图书馆为例,近年来,其学科服务团队积极探索精准学科服务对策,除提供传统的文献借阅、文献传递、查收查引及科技查新等服务之外,多次走入省科学院下属科研院所,调研学科知识服务需求。同时,广东省科技图书馆基于粤慧科研平台形成基本用户画像,提前感知用户需求; 积极嵌入重点项目团队科研全过程,协助多家科研机构成功申报国家级、省级科技奖、专利奖; 提供知识产权全链条服务,助力科研机构科技成果转移转化,学科服务质量受到肯定。

3.3 设计灵活多样的产品体系

在本次调研中,4 类用户对学科服务的需求存在明显的差异,因此,应对学科服务用户进行分层,以便进行个性化精准学科服务设计。对于科技决策层的产品体系,应以国内外科技政策与管理体制、科技发展战略、科技合作竞争态势、国内外产业发展战略、产业发展态势等内容为主;对科研管理用户的产品体系,应以机构科研产出、学术影响力分析评价、科技人才评估、科研院所学术竞争力和科研绩效分析为主; 对科研及开发用户设计的产品体系,应以信息检索、学科态势、学科方向布局、知识产权服务等内容为主; 对科技成果转化用户的产品体系,应以知识产权服务、技术评估评价、产业技术分析、市场调研报告等为主。图书情报机构可布局不同学科、不同层次甚至不同个性的学科馆员,保持与用户的友好合作关系。注重协同专家智慧,采用“领域+情报”专家的模式,充分发挥双方的专业优势; 同时,平衡好收益与付出的关系,在用户需求与馆员需求中找到相对平衡点,以期达到双赢。此外,图书情报机构应注重供给侧学科服务内容的全面性和系统性,满足用户“一站式”咨询服务的诉求。图书情报机构只有将用户的需求一一落实,解决用户需求痛点,以实实在在的成效助力科研机构创新发展,才能纵深推进精准嵌入式学科服务的持续发展。

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