尊敬的集团公司领导、各位同事们：

　 大家好，按照集团公司下发的《关于对生产经营中大宗物资采购招投标和财务制度执行情况开展调研检查的通知》（中铝宁能纪发〔2013〕5号）要求，我公司认真开展了自查工作，现就有关情况汇报如下：

　 一、生产经营中大宗物资采购招投标情况

　我公司大宗物资采购认真执行集团公司招标管理制度，严格遵照三段式招标程序进行，从物资需求计划的申报、物资采购计划的审批、供应商的推荐和确定、组织招标、与中标厂家签订供货合同、物资的出入库等各项程序均手续完备。

　 1、2012年及2013年1-5月份采购计划审批情况

　2012年全年物资采购计划金额共计9255万元；2013年1-5月份物资采购计划金额2605万元（具体明细见附表1）。物资采购计划的申报均建立在确定的生产计划基础上，参照拟定的各项定额指标进行审核，由公司物资部申报，经生产技术部、计划经营部、分管副总经理、总经理依次审批后下达。最终根据生产进度分批采购。

　 表1：                                     单位：万元

　 类别

　季度

　大宗材料

　辅助材料

　备品备件

　零星物资

　2012年第一季度

　4565.969107

　87.629

　467.1545

　91.57152

　2012年第二季度

　381.296

　30.862

　26.6922

　11.6027

　2012年第三季度

　705.065

　47.1135

　266.0366

　96.826374

　2012年第四季度

　1646.067

　75.7635

　727.9726

　27.51788

　年度合计

　7298.397107

　241.368

　1487.8559

　227.518474

　2013年1-5月

　1353.0599

　84.93458

　1044.74548

　120.3288

　2、供应商推荐和确定情况

　在各类大宗物资招标前，公司相关部门根据合格供应商的产品质量、价格、服务、生产一线使用情况等推荐投标供应商。按照资格预审文件中的要求，公司计划经营部、生产技术部对投标单位资质、信誉、生产能力、业绩等投标资格进行审查，通过资格预审的单位报公司招标领导小组召开入围会确定。之后按照《宁夏宁电光伏材料有限公司招标管理标准》相关程序进行招标。

　 3、2012年及2013年1-5月份招标情况

　公司2012年按照招标程序进行大宗物资招标共三批，分别是一季度、三季度、四季度；2013年进行第一季度大宗物资招标（具体明细见附表2）。其中，2012年二季度及2013年二季度因邀请招标到现场投标的厂家每标段少于3家，经公司招标领导小组上会讨论，决定本季度大宗物资以传真报价的方式进行比质比价采购，在物资部、计划经营部、党群部三方监督的情况下，在同一时间、同一地点、统一接收传真报价。

　 附表2：

　 项目名称

　标段  名称

　标段个数

　招标形式

　招标时间

　概算价（万元）

　合同价（万元）

　成 效

　（万元）

　2012年第一季度大宗物资采购

　铸锭坩埚等

　12

　自行

　2012.02.14

　355.835

　304.4033

　51.4317

　2012年第三季度大宗物资采购

　切割钢线等

　9

　自行

　2012.06.12

　42.45892

　40.5077

　1.95122

　2012年第四季度大宗物资采购

　切割钢线等

　10

　自行

　2012.09.26

　40.40597

　38.37725

　2.02872

　2013年第一季度大宗物资招标

　切割钢线等

　9

　自行

　2013.01.22

　15.2945

　14.67746

　0.61704

　合计

　453.994

　397.966

　56.0287

　4、2012年及2013年1-5月份采购合同签订履行情况

　2012年签订生产材料及备品备件合同81份，合同金额约2587万元，实际执行1842万元；全年签订订单94份，订单金额1621万元，实际执行1536万元。截止2013年5月底，签订生产材料及备品备件合同37份，合同金额487万元，实际执行437万元；签订订单33份，订单金额292万元，实际执行289万元（具体明细见附表3）。

　 附表：3

　   执行状况

　类别

　合同数（份）

　合同金额（万元）

　合同执行金额（万元）

　订单（份）

　订单金额（万元）

　订单执行金额（万元）

　2012年生产材料

　53

　2393.304

　1673.184

　94

　1621.26162

　1536.7037

　2012年备品备件

　28

　193.3046

　168.83

　2013年生产材料

　24

　293.94

　268.94

　33

　291.8394

　288.6394

　2013年备品备件

　13

　193.3046

　168.83

　5、2012年及2013年1-5月大宗物资出入库情况

　2012年全年大宗生产物资入库金额3378万元，2013年截止5月底大宗物资入库金额726万元，现库存322万元。物资出入库手续齐全，账、物、卡相符。

　 6、付款情况

　公司大宗物资采购付款由物资部经办，经办人办理付款审批表（后附增值税发票，出入库单或静动态验收单），经部门负责人审核后，由计划

　经营部、生产技术部、分管副总经理、财务总监和公司总经理逐级审核。

　 二、财务制度执行情况

　1、费用开支管理情况

　（1）2012年度相关预算及执行情况

　2012年集团公司下达福利费预算668万元，实际完成365.61万元，完成执行预算的54.73%；下达差旅费预算55万元，实际完成16.38万元，完成执行预算的29.79%；下达业务招待费预算30万元，实际完成29.94万元。完成执行预算的99.8%。均控制在执行预算之内。

　 附表4：

　单位：万元

　项  目

　2012年下达预算

　实际完成

　完成率（%）

　福利费

　668.00

　365.61

　54.73

　医药费

　15.36

　运行食堂补助

　165.97

　取暖费

　136.40

　防暑降温费

　26.81

　其他

　21.07

　差旅费

　55.00

　16.38

　29.79

　生产人员

　3.45

　管理人员

　12.93

　业务招待费

　30.00

　29.94

　99.80

　（2）2013年度相关预算及1-5月份执行情况

　2013年集团公司下达福利费预算410万元，实际完成67.16万元，完成执行预算的16.38%；下达差旅费预算28万元，实际完成2.83万元，完成执行预算的10.11%；下达业务招待费预算30万元，实际完成13.25万元，完成执行预算的44.17%。

　 附表5：

　单位：万元

　项  目

　2013年下达预算

　1-5月实际完成

　完成率（%）

　福利费

　410.00

　67.16

　16.38

　项  目

　2013年下达预算

　1-5月实际完成

　完成率（%）

　医药费

　运行食堂补助

　49.85

　取暖费

　防暑降温费

　其他

　17.31

　差旅费

　28.00

　2.83

　10.11

　生产人员

　0.74

　管理人员

　2.09

　业务招待费

　30.00

　13.25

　44.17

　（3）车辆购置审批、数量、金额

　2012年公司购置轿车一辆，牌照号宁A7P369，原值31.42万元。2013年未购置。

　 2、 财务补助资金管理使用及专项检查存在问题的整改落实情况

　公司严格按照集团公司下发的《宁夏发电集团有限责任公司财政补助资金管理办法(试行)》（宁电财发[2011]260号）及《<宁夏发电集团有限责任公司财政补助资金管理办法(试行)>实施细则》（宁电财发[2011]700号）进行资金管理。同时严格按照《自治区财政支持新能源产业专项资金管理办法》（宁财（建）发[2010]892号），及补助资金批复的概算执行，分子项目均进行专项核算，项目资金专款专用，设置专项备查登记，做到账实相符、清晰。各项专项检查存在问题已整改落实。

　 3、重大财务事项报告情况

　（1）公司2012年度及2013年度无对外投资、担保情况；

　（2）开立账户均按照集团公司开立账户管理办法执行；

　（3）公司严格按照集团公司《大额资金运作管理办法（试行）》执行，对大额生产经营支出、基建技改、公司融资事宜均坚持“集体决策、逐级审批，分级执行，安全高效。”的原则有序进行。

　 4、存货管理情况

　根据实际情况制定《宁夏宁电光伏材料有限公司存货管理办法（试行）》，规范存货的采购、验收、领用、盘点与核算等日常管理。在执行过程中，严格考核，落实责任部门、责任人。坚决杜绝不相容岗位混岗的现象；严格授权审批手续；存货取得真实、合理，存货验收手续健全，执行保管责任制、定期不定期的进行存货盘点。存货成本核算、价值变动记录真实、完整、及时。

　 5、2013年度财务预算审批及执行情况

　2013年度集团公司下达营业收入预算14,145万元，1-5月累计实际完成4,194万元，完成执行预算的29.65%。下达营业成本预算16,077万元，实际完成5,148万元，完成执行预算的32.02%。下达利润指标-7,000万元，实际完成-3,144万元，完成执行预算的44.91%。

　 附表6 ：                               单位：万元

　项目

　年度预算

　本年实际

　完成预算进度

　营业成本

　16,077

　5,148

　32.02%

　营业利润

　-7,000

　-3,319

　47.41%

　营业外收入

　0

　175

　净利润

　-7,000

　-3,144

　44.91%

　三、存在的问题及对应的整改措施

　1、在已签订的招标合同执行过程中，存在部分合同未执行情况，原因是生产计划临时变更所致。针对这种情况，公司在确定是否招标时，通过综合考虑市场状况、欠款情况等各方面因素，在不违背公司采购制度的情况下，以最大限度节省采购成本为原则，进行大宗物资采购。

　 2、因未配备相关检测仪器，造成部分大宗物资入库验收不够完善，这需视后期公司资金情况进行设备配置。

　 3、现阶段，公司面临的最大困难就是资金问题，随着工程竣工结算工作逐步完成，基建缺口2亿元，生产流动资金缺口3000万元，加之下半年将有近1.7亿元贷款陆续到期，公司面临的资金状况和压力非常严峻。在坚持生产的同时，前期的施工单位欠款、设备欠款、材料欠款等债务纠纷陆续显现，由此造成的诉讼风险增加，已影响到公司的正常生产经营。面对这种情况，公司

　通过盘活试生产库存和基建物资、废旧物资回收等方式实现资金回笼；通过优化资金结构等方式压缩财务费用；通过厉行节约、严控各项开支、提高效率等措施使管理费用下降；同时紧盯国家有关政策，争取财政、税收等方面的支持，以确保生产经营正常开展，同时还需集团公司在资金方面给予大力支持。

　宁夏宁电光伏材料有限公司

　2013年6月13日 

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