XX企业重组投资有限责任公司

　廉洁风险防控管理工作手册

　二〇一八年印制

　 目

　录

　前

　 言 3

　“三重一大”工作业务流程 4

　党群工作综合业务流程 5

　公开招聘员工业务流程 6

　干部任选工作流程 7

　项目立项工作流程 8

　纪检信访工作业务流程 9

　财务检查工作业务流程 10

　出纳岗位业务流程 11

　会计核算业务流程 12

　内部审计工作业务流程 13

　组织实施年度财务决算业务流程 14

　效能监察工作流程 15

　车辆使用管理 16

　办公设备管理工作流程 17

　工资总额预算工作流程 18

　工资发放工作业务流程 19

　****廉洁风险防控管理（部门）风险防控一览表 20

　****廉洁风险防控管理岗位（个人）风险防控一览表 28

　前

　言

　 为进一步深入贯彻落实系统化防治腐败工作要求，扎实推进惩治和预防腐败体系建设，加大从源头上预防和治理腐败力度，增强风险意识，找准廉洁风险，完善防控措施，有效预防腐败，根据上级统一部署，结合**公司实际，编制《****企业重组投资有限责任公司廉洁风险防控管理工作手册》。

　该手册围绕企业各层级权力运行，采取自上而下、自下而上和内外结合的方法，通过自己找、领导提、群众帮、集体定等多种形式，全面查找岗位职责、业务流程、制度机制等方面可能存在的廉洁风险。对岗位、职责、制度机制缺失造成的廉洁风险点全面排查，明确职权名称、内容和办理主体，逐步建立以岗位为点、程序为线、制度为面的廉洁风险防控管理机制。对查找的廉洁风险点要进行综合分析研判，同时围绕查找的廉洁风险点和确定的风险等级，有针对性地制定并推进防控措施，有效化解廉洁风险。

　通过摸排廉政风险点，编制手册，制定运行流程图，完善防控措施，建立健全教育长效机制，引导党员干部牢固树立廉洁意识、风险意识和责任意识，增强拒腐防变的主动性和坚定性。以更有效的措施，更大的力度预防腐败，最大限度地减少腐败问题的发生，保护干部干事创业的积极性。

　“三重一大”工作业务流程

　各部门和子公司报请重大事项或项目

　由相关责任部门汇总整理

　民主程序论证

　根据公司章程，依照权限和流程，分别召开总经理办公会、党委会或董事会

　会议通过

　按照决议组织落实实施

　党群工作综合业务流程

　公开招聘员工业务流程

　各部门和子公司报请招聘岗位和人数

　人力资源部汇总整理、拟定招聘计划

　公开招聘信息

　报名登记

　条件审查

　初步简历筛选

　通知应试

　笔试和面试确定录用对象

　拟聘对象健康检查

　正式试用/实习

　试用期合格，正式录用办理入职手续

　试用期不合格，解聘手续

　干部任选工作流程

　职位空缺

　组织推荐方式

　内部竞聘方式

　公开招聘方式

　动 议

　动 议

　动 议

　民主推荐

　考察

　讨论决定

　任职

　接受竞聘报名

　资格审查

　测试（笔试或面试）

　确定考察人选

　发布招聘信息

　讨论决定

　公示

　任职

　接受报名

　资格审查

　测试（笔试或面试）

　确定考察人选

　讨论决定

　公示

　任职

　项目立项工作流程

　部门/项目负责人

　项目团队

　省国资委

　公

　司

　召开总经理办公会

　项目审核会和风险控制会

　审核评议：组织完成《尽职调查报告》；联系中介机构；组织完成和提交《项目投资方案》。

　初步调查、分析；

　完成并提交《可行性分析报告》

　和《项目立项申请》。

　纪检信访工作业务流程

　财务检查工作业务流程

　出纳岗位业务流程

　会计核算业务流程

　认真审查各种支付及收款单据

　按照出纳已经收支的单据生成会计凭证

　月末编制会计报表

　月末装订会计档案

　次月初申报纳税

　内部审计工作业务流程

　组织实施年度财务决算业务流程

　效能监察工作流程

　车辆使用管理

　车辆使用管理

　公司领导用车

　各部门员工用车

　党委书记、董事长用车

　其他公司领导及高管人员用车

　其他地区用车

　成都五城区和高新区内用车

　成都五城区、高新区及双流机场以外地区

　在成都五城区、高新区及双流机场范围内

　配备公务用车

　保障履职

　由部门负责人提出意见

　由部门负责人提出意见

　提交派车申请单

　提交派车申请单

　一般不再安排

　公务用车

　经分管领导审批

　由综合管理部统筹安排

　由综合管理部统筹安排

　提交派车申请单

　由综合管理部统筹安排

　办公设备管理工作流程

　办公设备采购

　申请者（部门）填写工作呈报立项

　需求单（招标办）

　招标办审核选聘流程

　办公设备维修维护

　申请者（部门）填写申请单

　综合管理部经理审核

　分管领导审核签批

　综合管理部执行

　领导确认

　检查验收维修结果办理财务结算

　采购（合同签批表、用款通知书）

　工资总额预算工作流程

　编制草案。编制年度工资总额预算草案，每年1月底前完成。

　审议上报。公司召开总经理办公会审议工资总额预算草案。审议通过后上报省国资委。

　批复执行。预算草案经省国资委批复后，公司对指标进行分解实施。

　完成汇报。年底公司将实际工资情况向省国资委进行汇报。等待省国资委考核结果。次年进行工资审计并报省国资委。

　工资发放工作业务流程

　薪酬主管计算员工工资奖金

　薪酬主管制作《工资变动表》

　总经理签字

　财务部发放

　****廉洁风险防控管理部门风险防控一览表

　单位（部门）名称：综合管理部

　部

　门

　部门主要

　职责

　风险

　类型

　风险点

　风险

　等级

　防控措施

　考核

　机制

　综合

　行政部

　1、 起草文件

　2、 文件管理

　3、 会议管理

　4、 印章管理

　5、 物资领用

　6、 物资采购

　7、 车辆管理

　思想

　道德

　因人情或利诱未妥善保管文件，泄露机密文件而收受好处。

　二

　加强教育，提高思想觉悟，严格规范执行《保密工作制度》

　按照公司《员工手册》、《岗位责任》、《公司绩效考评》有关规定进行考核，并实行下管一级的监督管理机制

　未站在公司立场与相关部门进行沟通协调，损害公司利益。

　三

　加强思想教育，加强学习，形成制度化的接待沟通模式，加强规范化管理。

　出现账目不清、账物不相符的情况

　二

　规范相关制度，严格落实执行，做到日清月结、帐物相符。

　不遵守相关法规及公司制度规定，违章行驶。

　三

　加强教育，提高思想觉悟

　岗位

　职责

　迟办、未办、违规办理工作事务。

　三

　加强监督管理，完善制度流程，督促增强岗位责任感。

　未按照规章制度，出现会议经费混乱的现象。

　二

　加强教育和管理，明晰各项标准等级，严格按照规章制度办事。

　因人情和利诱将机密文件透露给他人。

　二

　完善制度，严格执行《保密制度》

　未做好车辆管理工作，因人情或利诱将公司车辆情况向外透露或者透露领导行程。

　三

　规范制度并严格执行，严守《保密制度》

　外部环境

　公车私用，违反规定维修、保养车辆，从中谋利。

　二

　加强管理，行程制度保障，督促自律。

　在采购物资时收受好处而造成企业损失。

　二

　加强教育，严格规范采购制度，严格执行制度规定，督促廉洁办事。

　因人情或利诱违规用章，滥用或外借公司印章和介绍信。

　二

　加强制度规范，督促做到廉洁办事。

　说明：1. 风险类型是指思想道德风险、岗位职责风险、业务流程风险、制度机制风险、外部环境风险；2. 风险等级视违害程度分为三级，从高到低用一、二、三表示。

　****廉洁风险防控管理部门风险防控一览表

　单位（部门）名称：党委工作部

　部门

　部门主要

　职责

　风险

　类型

　风险点

　风险

　等级

　防控措施

　考核机制

　党委工作部

　1、 干部管理及队伍建设工作

　2、 起草党务文件，报送相关文件

　3、 党委相关会议安排，策划组织活动

　4、 工会活动以及群团工作

　思想

　道德

　因人情或利诱不按规定发展党员，收取党费。

　三

　加强教育，加强风险防控，提高思想觉悟。

　按照公司《员工手册》、《岗位责任》、《公司绩效考评》有关规定进行考核，并实行下管一级的监督管理机制

　因人情或利诱不按规定和程序选拔干部。

　二

　加强监督管理，督促自律自省。

　岗位

　职责

　脱离实际制定制度，未及时传递文件，耽误工作进程，不按照上级文件办理事务。

　三

　严格按照规章制度开展工作，提高岗位责任心。

　泄露重要会议文件

　二

　加强教育，严格执行《保密政策》

　拖延工作完成进度。

　三

　明晰岗位职责，落实岗位责任。

　说明：1. 风险类型是指思想道德风险、岗位职责风险、业务流程风险、制度机制风险、外部环境风险；2. 风险等级视违害程度分为三级，从高到低用一、二、三表示。

　****廉洁风险防控管理部门风险防控一览表

　单位（部门）名称：人力资源部

　部门

　部门主要

　职责

　风险

　类型

　风险点

　风险

　等级

　防控措施

　考核机制

　人力

　资源部

　1、 人事招聘

　2、 薪酬管理

　3、 劳动社保

　4、 职称管理

　思想道德

　因人情或利诱未按规章制度执行人才选拔，将员工个人信息泄露给他人。

　三

　加强教育，加强防控措施，提高思想觉悟。

　按照公司《员工手册》、《岗位责任》、《公司绩效考评》有关规定进行考核，并实行下管一级的监督管理机制

　5、 外事管理

　6、 员工培训

　因人情或利诱，在企业负责人年度经营业绩考核、年薪管理以及职工工资、奖金管理中滥用职权，弄虚作假，为单位或个人谋利。

　二

　加强监督，督促自律自省。

　制度机制

　未如实制定制度或制度不健全影响工作开展。

　三

　加强制度建设的规范性，完善制度机制。

　岗位责任

　未按照规章制度进行相关工作。

　三

　健全制度，依照制度办事，加强岗位责任感。

　说明：1. 风险类型是指思想道德风险、岗位职责风险、业务流程风险、制度机制风险、外部环境风险；2. 风险等级视违害程度分为三级，从高到低用一、二、三表示。

　****廉洁风险防控管理部门风险防控一览表

　单位（部门）名称：财务部/资金中心/全面预算办公室

　部

　门

　部门主要

　职责

　风险

　类型

　风险点

　风险

　等级

　防控措施

　考核

　机制

　财务部

　1、会计核算

　2、资金管理

　3、经营预算

　4、经营指标业绩考核

　5、成本管理

　6、筹融资管理

　 思想

　道德

　因人情或收受利益，泄露财务机密。

　二

　加强教育，提高思想觉悟，严格规范执行《保密工作制度》

　按照公司《员工手册》、《岗位责任》、《公司绩效考评》有关规定进行考核，并实行下管一级的监督管理机制

　未站在公司立场与相关单位进行沟通协调，损害公司利益。

　一

　加强思想教育，加强学习，增强企业荣誉感；严格落实失职责任追究制度。

　 不遵守相关法规及公司制度，违规使用资金。

　一

　完善资金使用调拨制度，形成内部控制与制约。

　岗位

　职责

　出现账目不清、账物不相符的情况。

　一

　加强监督管理，完善制度流程，督促增强岗位责任感；结合内审制度，加大检查力度。

　为个人利益造成企业资金流失，降低资金使用效率。

　一

　加强教育和管理，增强责任意识，严格落实失职责任追究制度。

　由于个人收受他人好处，在公司年度考核过程中未能做到公平公正。

　二

　严格按考核制度规定办事。

　外部环境

　为谋取私利，筹融资方式选择不当，造成公司损失。

　二

　加强教育，严格规范筹融资制度，结合公司内控制度，减少决策中的个人因素。

　说明：1. 风险类型是指思想道德风险、岗位职责风险、业务流程风险、制度机制风险、外部环境风险；2. 风险等级视违害程度分为三级，从高到低用一、二、三表示。

　****廉洁风险防控管理部门风险防控一览表

　单位（部门）名称：纪检监察部

　 部门

　部门主要职责

　风险

　类型

　风险点

　风险

　等级

　防控措施

　考核机制

　纪检

　监察

　1.草拟纪检监察有关文件、制度、方案、总结等文件

　2.纪检监察案件查处

　思想道德

　因人情或利益诱惑，对违法、违纪、违规等问题不认真受理。

　二

　加强教育，提高思想觉悟，严格按照制度规范执行，加强检查和监督。

　按照公司《员工手册》、《岗位责任》、《公司绩效考评》有关规定进行考核，并实行下管一

　3.效能监察

　4.招投标监督工作。

　5.党风廉洁建设责任制考核

　6.反腐倡廉教育以及纪检监察业务工作考核评比工作

　4.恪守审计准则，编制项目审计计划、实施方案，组织开展项目审计工作

　5.做好纪检监察各项具体业务和办公室日常内勤工作

　级的监督管理机制

　岗位职责

　未做好本职工作，延误工作进程。

　二

　加强监督管理，加强岗位责任心，落实岗位责任制考核。

　因利诱或诱惑，扰乱工作程序，影响审计质量，破坏公司形象。

　二

　严格规范制度，按照规章制度办理相关工作。

　制度风险

　因人情或利益诱惑，作出不客观、不公正的考核评价。

　二

　加强制度建设，严格按照制度管理，规范考核评价程序。

　说明：1. 风险类型是指思想道德风险、岗位职责风险、业务流程风险、制度机制风险、外部环境风险；2. 风险等级视违害程度分为三级，从高到低用一、二、三表示。

　****廉洁风险防控管理部门风险防控一览表

　单位（部门）名称：资产管理部

　部

　门

　部门主要

　职责

　风险

　类型

　风险点

　风险

　等级

　防控措施

　考核

　机制

　房地产部

　1. 开发项目的选择与拿地；

　2. 项目方案设计、概算，组织招标、签订合同及项目报建；

　3. 工程施工现场安全、质量、进度把控以及控制投资；

　4.

　岗位职责、

　业务流程

　项目前期准备工作不到位；文件管理混乱，影响工作进度和质量；项目实施过程中未按规章制度办事；对工程管理和检查不到位等造成公司利益损失

　二

　梳理岗位责任点，加强岗位责任心，严格按照规章制度办事；加强检查和监督，提高岗位责任心；督促廉洁办事、严格实行规范化管理

　按照公司《员工手册》、《岗位责任》、《公司绩效考评》有关规定进行考核，并实行下管一级的监督管理机制

　专业分包、材料购入审核、监督；

　5. 竣工质量验收，后期维护工作；

　6. 负责楼盘销售，资金回收工作

　制度机制

　因人情和利诱将机密项目文件透露给他人；未站在公司立场与相关单位进行沟通协调，损害公司利益

　二

　健全监督制度，加强岗位责任心；追究泄密责任；加强思想教育，完善制度建设；严格按照《保密工作制度》办工办文

　思想道德、外部环境

　将工作计划透露给不相干人员及放宽审核力度谋取利益；利用职务之便放宽施工质量谋取利益，给公司带来重大损失

　一

　加强思想教育，督促廉洁办事；以公司利益为核心，严格实行规范化管理

　业务流程

　利用工作之便收受好处为他人谋取利益，损害公司利益

　二

　完善业务流程，加强业务监督；严格加强岗位责任感，培养工作责任心

　说明：1. 风险类型是指思想道德风险、岗位职责风险、业务流程风险、制度机制风险、外部环境风险；2. 风险等级视违害程度分为三级，从高到低用一、二、三表示。

　****廉洁风险防控管理部门风险防控一览表

　单位（部门）名称：投资银行部

　部门

　部门主要职责

　风险

　类型

　风险点

　风险

　等级

　防控措施

　考核机制

　投资银行部

　1、 金融不良资产处置

　2、 企业改制顾问

　思想

　道德

　因人情或利诱未妥善保管文件，泄露机密文件而收受好处。

　二

　加强教育，提高思想觉悟，严格规范执行《保密工作制度》

　按照公司《员工手册》、《岗位责任》、《公司绩效考评》有关规定进行考核，并实行下管一级的监督管理机制

　3、 企业重组顾问

　4、 财务顾问

　5、 各类股权投资业务

　未站在公司立场与相关部门进行沟通协调，损害公司利益。

　二

　加强思想教育，加强学习，形成制度化业务模式，加强规范化管理。

　为实现个人业绩，对具有明显风险点得项目进行推荐。

　二

　严格执行《业务与风险控制办法》。

　因人情和利诱将机密文件透露给他人。

　二

　加强教育，提高思想觉悟，强化《业务管理制度》和《保密制度》的执行。

　岗位

　职责

　迟办、未办、违规办理工作事务。

　三

　加强监督管理，完善制度流程，督促增强岗位责任感。

　尽职调查不到位。

　三

　加强业务培训，严格执行《业务管理制度》。

　业务

　流程

　因操作不当，高价收购不良资产或者低于资产实际价值处置资产。

　一

　严格执行《不良资产收购和处置实施办法》

　在不良资产的收购处置中调查不到位造成损失或者违规操作。

　一

　严格执行《不良资产收购和处置业务操作指引》

　外部

　为不良资产关联方争取利益并从中牟利。

　二

　加强管理及教育，严格执行《不良资产收购和处置实施办法》。

　环境

　在项目收购过程中为对手方争取利益并从中牟利。

　二

　加强管理及教育，严格执行《业务管理制度》和《业务与风险控制办法》。

　说明：1. 风险类型是指思想道德风险、岗位职责风险、业务流程风险、制度机制风险、外部环境风险；2. 风险等级视违害程度分为三级，从高到低用一、二、三表示。

　****廉洁风险防控管理部门风险防控一览表

　单位（部门）名称：投资管理部

　 部门

　部门主要

　职责

　风险

　类型

　风险点

　风险

　等级

　防控措施

　考核机制

　投资管理

　1．制定投资方案

　2．合同拟订与谈判

　3．项目立项

　思想

　道德

　因人情或利益在合同签订等方面不按规定执行，进行暗箱操作、弄虚作假。

　二

　强化廉洁从业，完善公司内部惩防体制

　按照公司《员工手册》、《岗位责任制》，对投资管理各项业务的合规性进行考核，按照《公司绩效考评》有关规定，对投资管理各项业务成果进行考核。

　岗位

　职责

　在项目审批等方面不按严格执行决策程序

　二

　坚持集体决策，强化决策过程管理

　在投资方案制订、合同签订、谈判等环节处理不当，使公司利益受到损害

　一

　严格实施检查和考核

　说明：1. 风险类型是指思想道德风险、岗位职责风险、业务流程风险、制度机制风险、外部环境风险；2. 风险等级视违害程度分为三级，从高到低用一、二、三表示。

　****廉洁风险防控管理岗位（个人）风险防控一览表

　所在单位：****公司

　岗位名称：综合管理部经理

　主要职责

　风险点

　风险

　类型

　风险

　等级

　防控措施

　监督

　管控

　1、全面主持综合行政部工作；

　2、负责公司总经理办公会、年度工作会以及其他重要会议的统筹安排工作；

　私自泄露公司机密文件内容给不相关人员谋取利益。

　思想道德

　三

　严格追究泄密责任；加强思想教育，提高思想觉悟；严格规范执行《保密工作制度》

　按照公司《员工手册》、《岗位责任》、《公司绩效考评》有关规定，接受上级考核，并实行下管一级的监督管理机制，纪检监察部承担主要监督责任，并报公司纪委

　3、组织落实工商登记、合同管理以及其他法律事务管理；

　4、负责接待管理、车辆管理、后勤管理；

　5、组织公司发展、转型、改革等方面工作的调查研究；

　6、监督和落实上级领导单位文件、公司总经理办公会决议以及其他重要决议事项。

　7、全面指导档案、文件和印章管理。

　利用采购物品、接待办会、车辆管理等职务之便谋取私利。

　外部环境

　二

　加强监督管理，完善制度流程；督促增强岗位责任感。

　未指导好工商登记管理、合同管理、档案管理、文件管理等工作；未能及时贯彻落实上级和公司决议，影响工作质量和进度。

　岗位职责

　三

　采用监督反馈机制；明晰业务要求；加强工作效率，督促廉洁办事。

　提供的调查数据和公司实际有出入，影响领导决策。

　岗位职责

　三

　加强业务培训

　 说明：1. 岗位名称是指某一具体的工作岗位，如财务主管、党办干事、出纳、行政助理等。

　****廉洁风险防控管理岗位（个人）风险防控一览表

　所在单位：****公司

　岗位名称：党委工作部主任

　主要职责

　风险点

　风险

　类型

　风险

　等级

　防控措施

　监督

　管控

　1、负责部门全面工作，统筹外联、内务工作、制定党总支工作各项管理制度；

　2、负责公司党总支和部门综合性工作报告、计划、总结、文件等材料的草拟指导工作，以及对党办干事承办工作的审核工作；

　3、承办公司党建、干部管理、企业宣传、维稳信访等相关工作；

　私自泄露公司重要机密文件内容、干部选拔考核内容谋取私利。

　思想道德

　二

　按照规定，追究泄密责任；加强思想教育；加强风险防控。

　按照公司《员工手册》、《岗位责任》、《公司绩效考评》有关规定，接受上级考核，并实行下管一级的监督管理机制，纪检监察部承担主要监督责任，并报公司纪委

　4、负责承办公司领导班子年度考核工作。

　工作失职造成不良影响和损失

　思想道德

　三

　加强监督管理；督促自律自省。

　不按照管理制度和规定程序办事。

　岗位职责

　三

　严格按照规章制度开展工作；提高岗位责任心。

　说明：1. 岗位名称是指某一具体的工作岗位，如财务主管、党办干事、出纳、行政助理等。

　****廉洁风险防控管理岗位（个人）风险防控一览表

　所在单位：****公司

　岗位名称：人力资源经理

　主要职责

　风险点

　风险

　类型

　风险

　等级

　防控措施

　监督

　管控

　1、参与制定公司干部队伍建设、修改干部管理的相关制度文件；

　2、协助做好领导班子和领导人员年度考核工作，年度考核评价有关综合评议、综合报告起草工作；

　3、做好后备干部、人才的推荐、管理、选拔、培养工作，做好离退休人员管理工作；

　私自透露公司机密文件内容、公司员工信息，违规执行人才选拔，利用职务之便谋取私利。

　思想道德

　二

　按照规定，追究泄密责任；加强思想教育，提高思想觉悟；加强防控措施。

　按照公司《员工手册》、《岗位责任》、《公司绩效考评》有关规定，接受上级考核，并实行下管一级的监督管理机制，纪检监察部承担主要监督责任，并报公司纪委

　4、主管公司员工招聘、劳动合同管理、人事统计管理

　5、做好公司总部人事任免、薪酬管理，人事档案的收集、整理、归档，外聘专家的管理、选拔、使用等工作。

　6、统管公司员工社保、住房公积金，员工的出勤考核、请假、休假、销假等工作。

　因工作失职而影响公司领导班子和领导人员考核工作。

　岗位职责

　二

　加强监督管理；督促自律自省；追究工作责任。

　未按照规定和计划完成年度员工培训进修计划；未如实制定制度或制度不健全影响工作开展。

　制度机制

　岗位责任

　三

　加强制度建设的规范性，完善制度机制；严格履行制度规定；加强岗位责任感。

　说明：1. 岗位名称是指某一具体的工作岗位，如财务主管、党办干事、出纳、行政助理等。

　****廉洁风险防控管理岗位（个人）风险防控一览表

　所在单位：****公司

　岗位名称：财务部经理

　主要职责

　风险点

　风险

　类型

　风险

　等级

　防控措施

　监督

　管控

　1全面负责资产财务部各项工作；

　2拟定资金筹措和使用方案，主管资金调度；

　3协调与国资、财政、税务、银行的关系；

　4检查和考核本部门各岗位职责完成情况；

　5提出财会机构设置、人员配备方案及人员培训工作；

　6拟定会计核算方案，主管会计报表；

　7组织制定内部财务管理和会计核算制定；

　8主管财务会计基础工作，协调审计评估，组织开展经济活动分析；

　在资金筹措、使用，尤其是银行融资月各公司资金审批调度方面，收受好处，做出有损企业利益的行为。

　思想道德

　一

　严格融资渠道，严格逐级审批程序，规范资金管理。

　按照公司《员工手册》、《岗位责任》、《公司绩效考评》有关规定进行考核，并实行下管一级的监督管理机制，纪检监察部承担主要监督责任，并报公司纪委

　9主管财务信息化、预算编制、分析及考核工作；

　10负责成本管理及分析考核工作。

　在财务干部队伍推荐配备中，由于讲人情，出现不公平和不公正现象。

　岗位职责

　三

　严格财务人员录用与选拔程序。

　泄露企业内部财务重要机密，从中获取个人利益。

　思想道德

　二

　严格按公司保密管理规章制度办事。

　对属于职责范围内的业务应当检查督导的事物却因获得个人好处而不认真履职。

　岗位职责

　三

　严格落实失职责任追究制度。

　成本支出违规导致公司遭受经济损失；

　岗位职责

　三

　加强成本核算的合规性，加大分析与考核力度

　说明：1. 岗位名称是指某一具体的工作岗位，如财务主管、党办干事、出纳、行政助理等。

　****廉洁风险防控管理岗位（个人）风险防控一览表

　所在单位：****公司

　岗位名称：房地产部经理

　主要职责

　风险点

　风险

　类型

　风险

　等级

　防控措施

　监督

　管控

　负责部门的经营管理工作，提出和把握部门发展建设总体目标和方向；协助公司总经理拓展公司的对外经营业务；与地方政府及相关职能部门协调联络，确保关系顺畅；完成总经理交办的其它工作

　因人情和利诱将机密项目文件内容透露给他人；未站在公司立场与相关部门进行沟通协调，损害公司形象和利益

　思想道德

　岗位职责

　二

　追究泄密责任；加强思想教育，完善制度建设；严格按照《保密工作制度》办工办文

　按照公司《员工手册》、《岗位责任》、《公司绩效考评》有关规定进行考核，并实行下管一级的监督管理机制，纪检监察部承担主要监督责任，并报公司纪委

　负责开发项目的初选、谈议工作；协助总经理做好项目的决策工作；在项目的实施过程中监督、审核工程质量、进度以及造价，处理好存在的问题，保证计划的实施

　违反国家法律法规，工程监督工作不到位，质量不合格，利用工作之便以权谋私

　岗位职责

　二

　梳理岗位责任点，明晰岗位职责；健全监督制度，加强岗位责任心，严格按照规章制度办事

　准确把握项目的经营方向，明确项目整体营销方案；提出指导性建议，维护并开拓客户，控制并管理部门整体业务的发展

　对业务监督、指导不到位；未按规章制度办事，造成公司利益受损

　岗位职责

　二

　加强思想教育，督促廉洁办事；严格实行规范化管理

　说明：1. 岗位名称是指某一具体的工作岗位，如财务主管、党办干事、出纳、行政助理等。

　****廉洁风险防控管理岗位（个人）风险防控一览表

　所在单位：****公司（投资管理部）

　岗位名称：经理

　主要职责

　风险点

　风险

　类型

　风险

　等级

　防控措施

　监督

　管控

　负责投资发展部运行及管理

　超越公司授权范围，以公司的名义签署合同或对外开展业务，谋取不正当利益

　思想道德

　一

　严格执行《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》、《国有企业领导人员廉洁从业若干规定实施细则》

　按照公司《员工手册》、《岗位责任》、有关规定，对部门经理业务合规性进行考核，并实行下管一级的监督管理机制。分管领导承担主要监督责任，公司纪检监察部协助监督。

　对部门人员及工作进行考核、检查

　安排部署、组织实施公司决议过程中，不正确履行职务，对完成工作任务产生不利影响

　岗位职责

　二

　明确职责范围，增强责任意识，提高业务一素质

　组织实施投资业务

　为他人谋取不正当利益

　外部环境

　二

　认真执行领导人员廉洁从业各项规定，严格执行重大事项报告制度，按规定接受监督

　说明：1. 岗位名称是指某一具体的工作岗位，如财务主管、党办干事、出纳、行政助理等。

　****廉洁风险防控管理岗位（个人）风险防控一览表

　所在单位：****公司(投资管理部)

　岗位名称：副经理

　主要职责

　风险点

　风险

　类型

　风险

　等级

　防控措施

　监督

　管控

　在经理的领导下全管理部门的日常工作

　超越公司及经理的授权范围，以公司的名义签署合同或对外开展业务，谋取不正当利益

　思想道德

　一

　严格执行《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》、《国有企业领导人员廉洁从业若干规定实施细则》

　按照公司《员工手册》、《岗位责任》、有关规定，对部门副经理业务合规性进行考核，并实行下管一级的监督管理机制。部门经理承担主要监督责任，下级员工进行民

　主监督，公司纪检监察部协助监督。

　制定具体工作计划，安排具体工作内容

　具体安排部署、组织实施投资业务过程中，工作不到位，执行不力，对完成工作任务产生不利影响

　岗位职责

　二

　明确职责范围，增强责任意识，提高业务一素质

　直接监督工作贯彻落实情况。

　对费用的管理、审核、审批不严，给企业造成损失

　岗位职责

　二

　严格执行公司的费用管理和报销制度，加强费用总额管理，加强费用项目合理性管理

　具体部署实施投资业务

　为他人谋取不正当利益

　外部环境

　二

　认真执行领导人员廉洁从业各项规定，严格执行重大事项报告制度，按规定接受监督

　****廉洁风险防控管理岗位（个人）风险防控一览表

　所在单位：****公司(投资银行部)

　岗位名称：经理

　主要职责

　风险点

　风险

　类型

　风险

　等级

　防控措施

　监督

　管控

　领导项目成员组织开展项目寻找及考察工作。

　因人情或利诱未妥善保管文件，泄露机密文件而收受好处。

　思想道德

　三

　加强教育，提高思想觉悟，严格规范执行《保密工作制度》

　按照公司《员工手册》、《岗位责任》、《公司绩效考评》有关规定进行考核，并实行下管一级的监督管理机制。

　领导开展项目尽职调查并对项目经理提交的项目投资建议方案进行初审及修改。

　未站在公司立场与相关部门进行沟通协调，损害公司利益;为实现个人业绩，对具有明显风险点得项目进行推荐。

　思想道德

　二

　加强思想教育，加强学习，形成制度化业务模式，加强规范化管理；严格执行《业务与风险控制办法》。

　根据公司决议，进行项目谈判并签订相关协议。

　在资产的收购处置中调查不到位造成损失或者违规操作。

　业务流程风险

　三

　严格执行《不良资产收购和处置业务操作指引》

　领导项目成员完成项目的实施工作，并进行后期过程控制。

　在项目实施过程中为对手方争取利益并从中牟利。

　外部环境

　二

　加强管理及教育，严格执行《业务管理制度》和《业务与风险控制办法》。

　拟定部门年度工作计划，并对计划进行过程控制，年终按有关规定对部门成员进行考核

　年度计划制定不切实际，未按规定对部门成员进行考核。

　岗位职责

　三

　严格执行《业务管理制度》和《公司绩效考评》有关规定。

　说明：1. 岗位名称是指某一具体的工作岗位，如部门经理、项目经理、业务经理等。

　****廉洁风险防控管理岗位（个人）风险防控一览表

　所在单位：****公司

　岗位名称：综合文秘

　主要职责

　风险点

　风险

　类型

　风险

　等级

　防控措施

　监督

　管控

　负责行政公文、公司领导和部门负责人批示阅件的催办督办，负责上行文件的核稿、校对、印制工作，严守保密制度

　将机密文件内容透露给不相关人员谋取利益。

　思想道德

　二

　严格追究泄密责任；加强思想教育，提高思想觉悟；严格规范执行《保密工作制度》

　按照公司《员工手册》、《岗位责任》、《公司绩效考评》有关规定进行考核，并实行下管一级的监督管理机制，纪检监察部承担主要监督责任，并报公司纪委

　。

　开展工作调研和工作信息收集工作，做好各种会议和培训的报名、统计工作。

　迟办、未办、违规办理工作事务。

　岗位职责

　三

　加强业务培训；加强监督管理，完善制度流程；督促增强岗位责任感。

　负责文件、会议纪要的起草并对文件进行编号管理。

　未及时并如实起草文件；文件管理混乱，影响工作进度。

　岗位职责

　三

　采用监督反馈机制；明晰公文要求；加强办文效率。

　协助做好公司印章、介绍信等的使用管理。

　违规用章，滥用或外借公司印章和介绍信。

　外部环境

　二

　加强制度规范，督促做到廉洁办事。

　说明：1. 岗位名称是指某一具体的工作岗位，如财务主管、党办干事、出纳、行政助理等。

　****廉洁风险防控管理岗位（个人）风险防控一览表

　所在单位：****公司

　岗位名称：行政助理

　主要职责

　风险点

　风险

　类型

　风险

　等级

　防控措施

　监督

　管控

　负责公司总部文字档案和电子档案，上、下级所来文件、函件、电文、传真的收集、整理、分类、归档、保管和利用，公司证照的保管和利用。

　未妥善保管文件导致文件破损、丢失；泄露机密文件内容；未及时对上、下级所来文件进行整理传递，影响工作进度。

　思想道德

　三

　追究泄密责任；加强思想教育，完善制度建设；严格执行档案管理相关制度，按照《保密工作制度》办工办文。

　按照公司《员工手册》、《岗位责任》、《公司绩效考评》有关规定进行考核，并实行下管一级的监督管理机制，纪检监察部承担主要监督责任，并报公司纪委

　负责公司文件、公司领导和部门负责人批示阅件的发送、传阅和催办及归档。负责上行文件、下行文件的收发和派送。负责外来电话的记录、报送领导批示和落实催办。

　未能准确、及时收发和派送文件；未做好相关文件的催办落实，对工作造成不良影响。

　岗位职责

　三

　梳理岗位责任点，明晰岗位职责；健全监督制度，加强岗位责任心。

　负责总部办公用品和后勤物资的采购、登记、入库、保管、领用工作。年度报刊、图书的订阅管理工作。

　利用购置办公用品、订阅书报之便收受好处而造成企业损失。

　外部环境

　二

　加强思想教育；严格执行采购制度；督促廉洁办事。

　说明：1. 岗位名称是指某一具体的工作岗位，如财务主管、党办干事、出纳、行政助理等。

　****廉洁风险防控管理岗位（个人）风险防控一览表

　所在单位：****公司

　岗位名称：综合接待

　主要职责

　风险点

　风险

　类型

　风险

　等级

　防控措施

　监督

　管控

　负责总部接待礼品物资的采购工作以及接待用品的领用、使用管理和接待费用的统计管理。

　利用采购接待物品之便获取私利；出现账目不清、账物不相符的情况。

　思想道德

　二

　规范相关制度，严格落实执行，做到日清月结、帐物相符。

　按照公司《员工手册》、《岗位责任》、《公司绩效考评》有关规定进行考核，并实行下管一级的监督管理机制，纪检监察部承担主要监督责任，并报公司纪委

　负责接待工作，做好总部重大活动和重要客人的接待方案，会议的统一管理，安排好接待就餐、住宿、交通。公司总部加入外部各类协会、会所、餐饮的手续，做好对外联络工作。

　未按照规章制度，模糊接待造成公司接待工作质量差，影响公司形象；未执行公司对外参会标准;出现会议经费混乱的现象。

　岗位职责

　二

　加强教育和管理；明晰各项标准等级；严格按照规章制度办事。

　做好公司员工就餐卡办理事宜以及协助做好车辆管理工作。

　未及时为员工就餐充卡；未按规章制度办理车辆管理工作。

　岗位职责

　二

　严格加强岗位责任感，培养工作责任心。

　说明：1. 岗位名称是指某一具体的工作岗位，如财务主管、党办干事、出纳、行政助理等。

　****廉洁风险防控管理岗位（个人）风险防控一览表

　所在单位：****公司

　岗位名称：前台

　主要职责

　风险点

　风险

　类型

　风险

　等级

　防控措施

　监督

　管控

　负责办公区域内卫生、安全监督工作，配合物业方做好有关安全保卫工作。

　负责公司总部后勤管理，安排落实会议室、接待室、领导办公室的卫生、用水和用品等。

　未能按照要求保证工作质量；未站在公司立场与相关部门进行沟通协调，损害公司形象和利益。

　思想道德

　三

　加强思想教育，加强相关工作学习；形成制度化的接待沟通模式；加强规范化管理。

　按照公司《员工手册》、《岗位责任》、《公司绩效考评》有关规定进行考核，并实行下管一级的监督管理机制，纪检监察部承担主要监督责任，并报公司纪委

　负责来访客人的登记、引领、通报和茶水服务，报刊、信件的收发管理。

　未按规定进行访客登记，待客态度差，影响企业形象；未及时送达信件，贻误重要信息。

　岗位职责

　三

　加强检查和监督，提高岗位责任心。

　协助做好接待工作和文印工作，完成领导交办的各项任务。

　因人情和利诱将机密文件内容透露给他人。

　岗位职责

　三

　追究泄密责任；完善制度；严格执行《保密制度》。

　说明：1. 岗位名称是指某一具体的工作岗位，如财务主管、党办干事、出纳、行政助理等。

　****廉洁风险防控管理岗位（个人）风险防控一览表

　所在单位：****公司

　岗位名称：驾驶员

　主要职责

　风险点

　风险

　类型

　风险

　等级

　防控措施

　监督

　管控

　严格遵守《道法》和《交法》规定，安全行车，为领导服好务。

　不遵守相关法规，违章行驶。

　思想道德

　三

　加强思想教育，提高思想觉悟

　按照公司《员工手册》、《岗位责任》、《公司绩效考评》有关规定进行考核，并实行下管一级的监督管理机制，纪检监察部承担主要监督责任，并报公司纪委

　做好保密工作，完成领导交办的各项任务。

　因人情或利诱将公司车辆情况向外透露；私自透露领导行程。

　岗位职责

　二

　规范制度并严格执行；严守《保密制度》。

　做好车辆管理各项工作，负责车辆的维修保养、清洁卫生、正常运转等工作。

　公车私用；违反规定维修、保养车辆，并从中谋利。

　外部环境

　二

　加强管理；完善行程制度保障；督促自律。

　说明：1. 岗位名称是指某一具体的工作岗位，如财务主管、党办干事、出纳、行政助理等。

　****廉洁风险防控管理岗位（个人）风险防控一览表

　所在单位：****公司

　岗位名称：党办干事

　主要职责

　风险点

　风险

　类型

　风险

　等级

　防控措施

　监督

　管控

　协助开展党员发展、党费收缴、党内统计等相关工作，做好思想动态调查分析、党组中心组学习、廉洁文化宣传等工作。

　因人情或利诱不按规定发展党员；不按时按规定收取党费。

　思想道德

　三

　加强思想教育；加强风险防控。

　按照公司《员工手册》、《岗位责任》、《公司绩效考评》有关规定进行考核，并实行下管一级的监督管理机制，纪检监察部承担主要监督责任，并报公司纪委

　协助开展干部选拔任用、教育培养、监督考核工作。承担公司总部干部管理工作。

　因人情或利诱不按规定和程序选拔干部；私自泄露干部信息。

　思想道德

　二

　加强监督管理；督促自律自省。

　协助开展党办工作，负责党政体系规章制度的制定，同上级相关部门的沟通协调，党政文件的传递、督办，与党总支相关文件的起草工作。

　脱离实际制定制度；未及时传递文件，耽误工作进程；不按上级文件办理事务而受到上级部门问责。

　岗位职责

　三

　严格按照规章制度开展工作；提高岗位责任心。

　协助组织实施党总支各项会议，做好会议记录，做好文件的整理、归档。

　丢失或私自泄露重要会议内容。

　岗位职责

　三

　按照规定，追究泄密责任；加强教育，严格执行《保密政策》。

　协助做好有关重要接待任务。完成领导交办的各项任务。

　拖延工作完成进度。

　岗位职责

　三

　明晰岗位职责;落实岗位责任。

　说明：1. 岗位名称是指某一具体的工作岗位，如财务主管、党办干事、出纳、行政助理等。

　****廉洁风险防控管理岗位（个人）风险防控一览表

　所在单位：****公司

　岗位名称：纪检监察员

　主要职责

　风险点

　风险

　类型

　风险

　等级

　防控措施

　监督

　管控

　办理纪检监察案件查处，效能监察和招投标监督工作，督促规范操作。

　因人情或利益诱惑，对违法、违纪、违规等问题不认真受理。

　思想道德

　二

　加强教育，提高思想觉悟，严格按照制度规范执行，加强检查和监督。

　按照公司《员工手册》、《岗位责任》、《公司绩效考评》有关规定进行考核，并实行下管一级的监督管理机制，纪检监察部承担主要监督责任，并报公司纪委

　草拟纪检监察有关文件、制度、方案、总结等文件。

　未按时完成，延误工作进程。

　岗位职责

　二

　加强监督管理，完善制度流程，督促增强岗位责任感。

　做好纪检监察各项具体业务和办公室日常内勤工作。

　未做好本职工作，延误工作进程。

　岗位职责

　二

　加强教育，增强岗位意识。

　办理党风廉洁建设责任制考核和反腐倡廉教育以及纪检监察业务工作考核评比工作。

　因人情或利益诱惑，作出不客观、不公正的考核评价。

　制度风险

　三

　加强制度建设，严格按照制度管理，规范考核评价程序。

　说明：1. 岗位名称是指某一具体的工作岗位，如财务主管、党办干事、出纳、行政助理等。

　****廉洁风险防控管理岗位（个人）风险防控一览表

　所在单位：****公司

　岗位名称：纪检审计员

　主要职责

　风险点

　风险

　类型

　风险

　等级

　防控措施

　考核机制

　恪守审计准则，编制项目审计计划、实施方案，组织开展项目审计工作。

　因人情或利益诱惑，对违法、违纪、违规等问题不认真受理。

　思想道德

　二

　加强教育，规范制度，加强岗位责任感，强化监督作用。

　按照公司《员工手册》、《岗位责任》、《公司绩效考评》有关规定进行考核，并实行下管一级的监督管理机制

　草拟内部审计有关文件、制度、方案、总结等文书材料。

　未按规定完成工作，延误工作进度。

　岗位职责

　二

　加强监督管理，加强岗位责任心，落实岗位责任制考核。

　主动跟踪审计意见、决定，积极指导规范审计程序、提高审计质量，努力实现内部审计为企业增加价值的目标

　因利诱或诱惑，扰乱工作程序，影响审计质量，破坏公司形象。

　岗位职责

　二

　严格规范制度，按照规章制度办理相关工作。

　做好内部审计各项具体业务和办公室日常内勤工作。

　未按规定办事，延误工作进程。

　岗位职责

　二

　加强教育，加强监督管理，加强岗位责任心。

　说明：1. 岗位名称是指某一具体的工作岗位，如财务主管、党办干事、出纳、行政助理等。

　****廉洁风险防控管理岗位（个人）风险防控一览表

　所在单位：****公司

　岗位名称：人力资源专员

　主要职责

　风险点

　风险

　类型

　风险

　等级

　防控措施

　监督

　管控

　协助完成员工招聘、劳动合同管理、人事统计、后备干部培养、离退休管理，公司总部人事任免、薪酬管理，人事档案的收集、整理、归档，外聘专家的管理、选拔、使用等工作。

　因人情或利诱未按规章制度执行人才选拔；私自泄漏员工个人信息。

　思想道德

　三

　严格执行人力资源管理制度；加强思想教育，提高思想觉悟；加强防控措施。

　按照公司《员工手册》、《岗位责任》、《公司绩效考评》有关规定进行考核，并实行下管一级的监督管理机制，纪检监察部承担主要监督责任，并报公司纪委

　协助完成年度领导人员经营业绩考核工作，与年度考核评价有关综合评议、综合报告起草工作。

　因私自收取好处而未如实完成考核工作。

　思想道德

　二

　加强监督管理；督促自律自省；追究工作责任。

　协助拟定年度员工培训、进修计划，做好专业人才统计，协助做好员工队伍规划建设、人力资源规章制度的制定、修改、完善工作。

　未按照规定要求完成员工培训进修计划；未如实制定制度或制度不健全影响工作开展。

　制度机制

　三

　加强制度建设的规范性，完善制度机制；严格履行制度规定。

　协助完成社保、住房公积金，员工的出勤考核、请假、休假、销假等工作。

　私自泄露员工薪酬方面信息；未按照制度要求开展相关工作。

　岗位责任

　三

　严格依照制度办事；加强岗位责任感，提高思想觉悟。

　说明：1. 岗位名称是指某一具体的工作岗位，如财务主管、党办干事、出纳、行政助理等。

　****廉洁风险防控管理岗位（个人）风险防控一览表

　所在单位：****公司

　岗位名称：会计

　主要职责

　风险点

　风险

　类型

　风险

　等级

　防控措施

　监督

　管控

　1费用审核报销及会计凭证装订保管；

　2测算编制公司费用计划；

　3办理内部结算业务；

　4负责公司会计核算及报表编制；

　5公司费用考核与分析；

　6财务信息系统日常管理；

　7公司税金申报交缴等涉税事务；

　8收集审查会计报表；

　9汇总合并报送会计报表；

　10撰写财务情况说明书、会计报表附注、季度经济运行分析报告；

　11实施年度财务决算、协调年报审计工作；

　报销费用时，讲情面，不按规章制度办事，审核不严格，因人而异。

　岗位

　职责

　三

　认真贯彻执行《会计准则》相关规定和公司制定的会计制度及实施细则

　严格财务人员录用与选拔程序。

　按照公司《员工手册》、《岗位责任》、《公司绩效考评》有关规定进行考核，并实行下管一级的监督管理机制，纪检监察部承担主要监督责任，并报公司纪委

　12负责财务快报和国有资产统计报表的收审、编制、报送；

　13收集、审查、调整子公司财务预算报表；

　14编制报送公司年度财务预算报表以及与国资委对公司绩效考核相关事务；

　15办理会计人员培训及后续教育事务；.

　报税不及时、与税务机关沟通不畅，导致公司被税务机关处罚。

　岗位职责

　二

　经营业绩考核资料收集时，对所收集资料真实性不加以严格检查。

　岗位职责

　三

　严格督促，对考核时所收集的资料逐一核对，确保准确无误。

　在财务目标指标测算时，缺失公平与公正性。

　岗位职责

　三

　严格按照原则和规定办事

　说明：1. 岗位名称是指某一具体的工作岗位，如财务主管、党办干事、出纳、行政助理等。

　****廉洁风险防控管理岗位（个人）风险防控一览表

　所在单位：****公司

　 岗位名称：出纳

　主要职责

　风险点

　风险

　类型

　风险

　等级

　防控措施

　监督

　管控

　1保管现金、管理银行存款；

　2办理货币资金收支；

　3保管银行票据、办理票据收付及贴现等；

　隐瞒现金收入，据为己有

　思想道德

　一

　严格按照《会计准则》及公司制定的会计制度和细则办事，严格监督，严格检查

　按照公司《员工手册》、《岗位责任》、《公司绩效考评》有关规定进行考核，并实行下管一级的监督管理机制，纪检监察部承担主要监督责任，并报公司纪委

　4协助办理内部结算；

　5办公及接待用品领取；

　6本岗位档案管理及交办的其它工作

　改动报销凭证，将他人已报账的凭证金额更改，骗取现金

　思想道德

　一

　加强内部控制，约束出纳行为

　将公款转出挪用

　岗位职责

　二

　健全内控制度，加强管理

　说明：1. 岗位名称是指某一具体的工作岗位，如财务主管、党办干事、出纳、行政助理等。

　****廉洁风险防控管理岗位（个人）风险防控一览表

　所在单位：****公司

　岗位名称：内审员

　主要职责

　风险点

　风险

　类型

　风险

　等级

　防控措施

　监督

　管控

　1. 要求被审单位及时提供计划、预算、决算、合同协议、会计凭证、账簿等文件资料；

　 对内审过程中所收集资料的真实性不加以严格检查。

　岗位职责

　三

　严格督促，对考核时所收集的资料逐一核对，确保准确无误。

　按照公司《员工手册》、《岗位责任》、《公司绩效考评》有关规定进行考核，并实行下管一级的监督管理机制，纪检监察部承担主要监督责任，并报公司纪委

　2. 检查被查计单位的凭证、账簿、报表、资产；

　 3. 对有关事项调查，有权要求有关单位和个人提供证明材料；

　 4. 提出改进管理，提高效益的建议；

　 5. 对违反财经法规行为提出纠正意见；

　 6. 对严重违反财经法规造成严重损失浪费的人员提出追究责任的建议；

　 7. 对审计工作中发现的重大问题及时向分管领导报告；

　 8. 对阻挠破坏审计工作及拒绝提供资料的，有权向分管领导提出建议，请求采取必要措施，追究有关人员责任。

　 受人情因素干扰、受朋友请托、接受审计对象的宴请和馈赠，不能如实反映审计中发现的问题。

　思想道德

　一

　进一步完善内部审计制度，加强审计工作自我约束机制

　疏于学习，政治素质不高，原则性不强，对自己要求不够严格

　思想道德

　二

　加强政治学习，思想上严格要求自己，进一步提高责任意识；加强审计理论和业务学习，进一步提高审计工作能力和水平。

　说明：1. 岗位名称是指某一具体的工作岗位，如财务主管、党办干事、出纳、行政助理等。

　****廉洁风险防控管理岗位（个人）风险防控一览表

　所在单位：****公司（资产管理部）

　岗位名称：招标采购岗

　主要职责

　风险点

　风险

　类型

　风险

　等级

　防控措施

　监督

　管控

　负责拟定并完善合同管理办法、招投标管理办法及招投标工作流程；常用中介机构备选库；对重大设计方案和施工项目提出合理化建议和解决办法，负责项目招投标直至竣工验收

　违反国家法律法规，利用工作之便以权谋私；监督工作不到位，影响公司利益

　岗位职责

　一

　加强检查和监督，提高岗位责任心，督促廉洁办事；严格实行规范化管理

　按照公司《员工手册》、《岗位责任》、《公司绩效考评》有关规定进行考核，并实行下管一级的监督管理机制，纪检监察部承担主要监督责任，并报公司纪委

　负责掌握建材价格，建立管理供应商目录和档案；制定材料（设备）采购计划，负责材料（设备）的采购管理、运输管理和交货管理工作，并做好设备的质量检验工作

　利用采购接待物品之便获取私利；出现账目不清、账物不相符的情况

　岗位职责

　二

　加强教育和管理；规范相关制度，严格落实执行，做到日清月结、帐物相符

　负责项目资料的收集、整理；将有关合同、文件资料收集汇总归类，统一交由资料管理人员存档

　文件管理混乱、遗失，影响工作

　岗位职责

　三

　严格加强岗位责任感，培养工作责任心

　说明：1. 岗位名称是指某一具体的工作岗位，如财务主管、党办干事、出纳、行政助理等。

　****廉洁风险防控管理岗位（个人）风险防控一览表

　所在单位：****公司（资产管理部）

　 岗位名称：工程管理岗

　主要职责

　风险点

　风险

　类型

　风险

　等级

　防控措施

　监督

　管控

　根据部门的总体工作目标和计划，制定具体工作目标和工作计划；负责对施工单位及监理单位的管理，协调各专业队伍的施工；对技术变更、现场签证和工程款支付进行审核

　将项目计划透露给不相干人员及放宽审核力度谋取利益

　思想道德

　岗位职责

　二

　追究泄密责任；加强思想教育，完善制度建设；严格执行档案管理相关制度，按照相关保密工作制度办工办文；梳理岗位责任点，明晰岗位职责；健全监督制度，加强岗位责任心

　按照公司《员工手册》、《岗位责任》、《公司绩效考评》有关规定进行考核，并实行下管一级的监督管理机制，纪检监察部承担主要监督责任，并报公司纪委

　熟悉和掌握相关技术规范、技术标准的内容及其适用条件和范围，科学有效地指导工程施工；熟悉专业工程的施工技术、操作方法、验收标准，对工程项目施工建设进行管理和检查

　对工程管理和检查不到位

　岗位职责

　三

　梳理岗位责任点，明晰岗位职责；健全监督制度，加强岗位责任心

　督促监理公司监督施工质量，处理质量事故；负责专业分部、分项工程检查验收和项目竣工验收工作

　利用职务之便放宽施工质量谋取利益，给公司带来重大损失

　岗位职责

　二

　梳理岗位责任点，明晰岗位职责；健全监督制度，加强岗位责任心

　说明：1. 岗位名称是指某一具体的工作岗位，如财务主管、党办干事、出纳、行政助理等。

　****廉洁风险防控管理岗位（个人）风险防控一览表

　所在单位：****公司（资产管理部）

　岗位名称：工程造价岗

　主要职责

　风险点

　风险

　类型

　风险

　等级

　防控措施

　监督

　管控

　负责项目工程计量和造价管理工作；审核报告、造价控制报告，提出审核意见；审查合理化建议的造价费用节省情况

　将造价信息透露给不相干人员及放宽审核力度谋取利益

　岗位职责

　二

　梳理岗位责任点，明晰岗位职责；健全监督制度，加强岗位责任心

　按照公司《员工手册》、《岗位责任》、《公司绩效考评》有关规定进行考核，并实行下管一级的监督管理机制，纪检监察部承担主要监督责任，并报公司纪委

　审核承建商工程进度用款和材料采购用款计划，严格控制投资；编制工程投资完成情况的图表，及时进行投资跟踪；配合工程管理人员对有争议的计量计价问题提出处理意见，提出索赔处理意见，对工程变更给投资产生的影响提出意见

　受外部环境影响，工作态度不端正，为他人或自己谋取利益

　外部环境

　二

　加强制度规范，督促做到廉洁办事

　负责编写预算、结算成果报告；收集、整理造价咨询资料，编制造价咨询的年度总结报告

　工作不认真，利用职务之便谋取利益，给公司带来重大损失

　岗位职责

　二

　梳理岗位责任点，明晰岗位职责；健全监督制度，加强岗位责任心

　说明：1. 岗位名称是指某一具体的工作岗位，如财务主管、党办干事、出纳、行政助理等。

　****廉洁风险防控管理岗位（个人）风险防控一览表

　所在单位：****公司（资产管理部）

　岗位名称：资料管理员

　主要职责

　风险点

　风险

　类型

　风险

　等级

　防控措施

　监督

　管控

　负责工程项目档案体系规划，建立分类方案、分类体系、分类指导及各种目录等；确保档案管理的规范化、流程化、信息化，保证档案资料的完整性

　将机密文件内容透露给不相关人员谋取利益，或造成核心重要图纸文件等的遗失

　思想道德

　岗位职责

　三

　严格追究泄密责任；加强思想教育，提高思想觉悟；严格规范执行《保密工作制度》

　按照公司《员工手册》、《岗位责任》、《公司绩效考评》有关规定进行考核，并实行下管一级的监督管理机制，纪检监察部承担主要监督责任，并报公司纪委

　负责部门传真收发、信函报刊的分送；公司文件、公司领导和部门负责人批示阅件的发送、传阅、催办及归档；协助部门外来人员的接待工作

　迟办、未办、违规办理工作事务；文件管理混乱、文件遗失，影响工作进度

　岗位职责

　三

　加强业务培训；加强监督管理，完善制度流程；督促增强岗位责任感

　做好保密工作，完成领导交办的其它临时性任务

　因人情和利诱将机密文件内容透露给他人；未按要求办事

　岗位职责

　二

　加强业务培训；加强监督管理，完善制度流程；督促增强岗位责任感

　说明：1. 岗位名称是指某一具体的工作岗位，如财务主管、党办干事、出纳、行政助理等。

　****廉洁风险防控管理岗位（个人）风险防控一览表

　所在单位：****公司(投资银行部)

　岗位名称：项目经理

　主要职责

　风险点

　风险

　类型

　风险

　等级

　防控措施

　监督管控

　在部门经理领导下，组织开展项目寻找及考察工作。

　因人情或利诱未妥善保管文件，泄露机密文件而收受好处。

　思想

　道德

　三

　加强教育，提高思想觉悟，严格规范执行《保密工作制度》

　按照公司《员工手册》、《岗位责任》、《公司绩效考评》有关规定进行考核，并实行下管一级的监督管理机制。

　组织开展项目尽职调查并拟定项目投资建议方案上报部门经理。

　未站在公司立场与相关部门进行沟通协调，损害公司利益;为实现个人业绩，对具有明显风险点得项目进行推荐。

　思想

　道德

　二

　加强思想教育，加强学习，形成制度化业务模式，加强规范化管理；严格执行《业务与风险控制办法》。

　根据公司决议，在部门经理领导下，进行项目谈判并签订相关协议。

　在资产的收购处置中调查不到位造成损失或者违规操作。

　业务

　流程

　风险

　三

　严格执行《不良资产收购和处置业务操作指引》

　协助部门经理完成项目的实施工作，并进行后期过程控制。

　在项目实施过程中为对手方争取利益并从中牟利。

　外部

　环境

　二

　加强管理及教育，严格执行《业务管理制度》和《业务与风险控制办法》。

　说明：1. 岗位名称是指某一具体的工作岗位，如项目经理、业务经理等。

　****廉洁风险防控管理岗位（个人）风险防控一览表

　所在单位：****公司(投资银行部)

　岗位名称：业务经理

　主要职责

　风险点

　风险

　类型

　风险

　等级

　防控措施

　监督管控

　协助项目经理开展项目寻找及考察工作。

　因人情或利诱未妥善保管文件，泄露机密文件而收受好处。

　思想

　道德

　三

　加强教育，提高思想觉悟，严格规范执行《保密工作制度》

　按照公司《员工手册》、《岗位责任》、《公司绩效考评》有关规定进行考核，并实行下管一级的监督管理机制。

　协助项目经理开展项目尽职调查及项目投资建议方案的制定。

　未站在公司立场与相关部门进行沟通协调，损害公司利益;为实现个人业绩，对具有明显风险点得项目进行推荐。

　岗位

　职责

　二

　加强思想教育，加强学习，形成制度化业务模式，加强规范化管理；严格执行《业务与风险控制办法》。

　协助部门经理级项目经理进行项目谈判及协议的签订。

　在资产的收购处置中调查不到位造成损失或者违规操作。

　业务

　流程

　风险

　三

　严格执行《不良资产收购和处置业务操作指引》

　协助部门经理及项目经理完成项目的实施工作，并进行后期过程控制。

　在项目实施过程中为对手方争取利益并从中牟利。

　外部

　环境

　二

　加强管理及教育，严格执行《业务管理制度》和《业务与风险控制办法》。

　说明：1. 岗位名称是指某一具体的工作岗位，如项目经理、业务经理等。

　****廉洁风险防控管理岗位（个人）风险防控一览表

　所在单位：****公司（投资管理部）

　岗位名称：项目经理

　主要职责

　风险点

　风险

　类型

　风险

　等级

　防控措施

　监督

　管控

　具体制定投资方案

　超越经理的授权范围，以公司的名义签署合同或对外开展业务，谋取不正当利益

　思想道德

　一

　严格执行公司合同审核程序，强化廉洁从业

　按照公司《员工手册》、《岗位责任》有关规定，对业务经理业务合规性进行考核，部门经理、副经理对业务经理工作效率、工作成果跟进监督，由部门副经理承担主要监督责任。

　具体执行投资决策，跟进目标计划的达成

　未能制定合理有效的项目方案，在项目筛选等决策环节出现重大过失

　未能在项目执行过程中提供及时必要的指导和监督，对项目成果产生不利影响

　岗位职责

　二

　严格执行公司有关投资决策的各项程序，实行交叉核实，强化风险意识

　增强责任意识，提高业务一素质，明确职责范围

　说明：1. 岗位名称是指某一具体的工作岗位，如财务主管、党办干事、出纳、行政助理等。

　****廉洁风险防控管理岗位（个人）风险防控一览表

　所在单位：****公司（投资管理部）

　岗位名称：业务经理

　主要职责

　风险点

　风险

　类型

　风险

　等级

　防控措施

　监督

　管控

　具体制定投资方案

　超越经理的授权范围，以公司的名义签署合同或对外开展业务，谋取不正当利益

　思想道德

　一

　严格追究泄密责任；加强思想教育，提高思想觉悟；严格规范执行《保密工作制度》

　按照公司《员工手册》、《岗位责任》有关规定，对业务经理业务合规性进行考核，部门经理、副经理对业务经理工作效率、工作成果跟进监督，由部门副经理承担主要监督责任。

　具体执行投资决策，跟进目标计划的达成

　在具体执行投资业务过程中，工作不到位，执行不力，对完成工作任务产生不利影响。滥用职务超支费用，利用职务使得为自己牟利

　岗位职责

　二

　明确职责范围，增强责任意识，提高业务素质，严格执行公司的费用管理和报销制度，加强票据管理，设立报销权限和费用开支标准

　说明：1. 岗位名称是指某一具体的工作岗位，如项目经理、业务经理等。