周 娜

(广州城市职业学院 组织人事处， 广州 510405)

高等教育发展是衡量一个国家或地区教育整体发展水平的重要标尺，也是推动教育强国战略的重要内容与本质要求。《中国教育现代化2035》明确将“实现教育现代化、建设教育强国”设定为中国教育发展的战略目标。中国高等教育已经进入普及化阶段，省域高等教育规模和质量也在不断提质升级，其中广东、湖北、浙江及江苏等省份的高等教育已然达到甚至超过OECD国家的平均水平。以广东省为例，广东省高等教育已经完成由“精英教育”向“大众化教育”的历史性跨越，进一步夯实了广东省作为“高教大省”的重要地位。党的十九大以来，广东坚持优先发展教育，通过一系列民生工程，加快推进全省教育高质量发展。广东省高等教育毛入学率由2018年的42.43%提高到2021年的55%以上，历史性实现本科院校、高职院校、技师学院、高水平医院21个地市全覆盖；
2021年，广东启动新一轮高等教育“冲补强”提升计划，123个学科进入ESI全球排名前1%，新增博士、硕士学位授权高校各3所，高职院校扩招10万人以上；
2022年2月14日，教育部、财政部、国家发展改革委公布了第二轮“双一流”建设高校及建设学科名单，广东8所大学榜上有名。创新是引领发展的第一动力，基础研究是科技创新的源头活水，高等教育科研创新在其中发挥了重要的支撑作用。高等院校因其科研团队及技术条件可以有效地产出科研成果，进而通过产学研合作等方式输出及转化先进技术，带动和促进区域科技创新发展。

学者们普遍认为衡量高等教育科技创新发展水平的核心有投入、产出及成果转化三方面内容。Benedetto等[1]研究发现，相比于科研经费而言，如果高等院校能够拥有更大规模的高水平科研人员队伍，则其科研能力水平整体更高；
Bolli等[2]研究则认为，科研经费及人员规模两者都是影响高等院校科研创新发展的关键因素。关于高等教育科研创新产出的衡量，石晓军等[3]、吴杨等[4]认为包括论文数量、成果质量以及科技咨询服务等。姚思宇和何海燕[5]认为，尽管对高等教育科研创新成果转化的研究存在众多视角，方法各异，但均为了剖析高等教育科研创新成果转化的影响因素，并通过差异对比分析最大可能的理论产出与实际产出来估计评判科研创新相对效率。

总的来看，现有研究已经在高等教育科研创新能力评价研究方面取得丰硕成果。在研究方法上，不乏使用复杂的统计工具如熵值法模型，但较少从影响结构视角对高等教育科研创新发展进行分解。鉴于此，本文以广东省高等教育为研究对象，探究其科研创新发展问题，有助于加快推进广东由“高教大省”向“高教强省”迈进，发挥高等教育科研创新对区域科技创新发展的支撑作用，为新时代中国推进高等教育强省建设提供有益的借鉴。

1.1 时间序列熵值法模型

选取熵值法或熵权法度指标的变异程度进行赋权的权重确定方法。鉴于直接赋值法和专家打分法较为主观，熵值法可以尽可能排除人为因素的干扰，实现权重赋值尽可能对广东省高等教育科研创新发展状况进行测度。同时，熵值法还可以克服所选取的经济指标数值差异性过小造成分析困难等问题，进而能够更科学地挖掘出数据隐含的信息。这一方法的核心思想在于，各指标数值变异程度越大，对其赋予的权重也应该更大，反之则权重越小。其计算的具体步骤如下：

第1步，使用极差法对广东省高等教育科研创新发展的各项指标进行标准化处理，以消除各指标量纲因素产生的影响，进而得到无量纲化细化指标。对于各指标而言，如果指标Xij性质为正向，则其取值越大则意味着该指标对系统发展的正向作用越发明显，此时标准化的公式为

X′ij=(Xij-min{Xj})/(max{Xj}-min{Xj})

(1)

反之，如果指标Xij性质为负向，则其取值越小则预示着该指标对系统发展越有利，此时标准化的公式为

X′ij=(max{Xj}-Xij)/(max{Xj}-min{Xj})

(2)

第2步，计算第i年份第j项的细分指标所占的比重：

(3)

第3步，计算上述指标的信息熵：

(4)

式中，k=1/lnm，ej的取值范围为[0,1]。

第4步，按照算式dj=1-ej计算信息熵冗余度，进而获得细分指标权重：

(5)

最后，计算获得单个细分指标值：Sij=wiX′ij，加总即可以获得不同样本期内的综合指标值：

(6)

1.2 广东省高等教育科研创新发展变化的结构分解

使用方差分解方法从结构视角剖析广东省高等教育科研创新发展差异变化。本文构建的高等教育科研创新发展指数由科研创新投入水平指数、产出水平指数和成果转化指数共同构成。假定Y代表高等教育科研创新发展指数，而X1、X2和X3分别代表投入水平指数、产出水平指数和成果转化指数，即Y=X1+X2+X3。那么，从结构视角而言，科研创新发展的差异变化就来源于这3个基本维度，而方差分解方法能够揭示科研创新投入等3个维度的差异在多大程度上导致了广东省高等教育科研创新发展的差异变化，其数理推导过程具体如下：

var(Y)=cov(Y,X1+X2+X3)=

cov(Y,X1)+cov(Y,X2)+cov(Y,X3)

(7)

实际上，式(7)是将广东省高等教育科研创新发展的差异变化成因分解为科研创新投入差异变化、产出水平差异变化和成果转化差异变化。

式(7)两边同时除以var(Y)后可以得出

(8)

式中，var和cov分别为模型的方差和协方差。式(8)衡量的是上述3方面差异变化分别对广东省高等教育科研创新差异变化的贡献份额，如果其中某一维度差异变化的贡献份额越高，则由它产生的高等教育科研创新发展差异就越大。

1.3 指标体系构建

借鉴王少鹏等[6]的研究，选取3个一级指标和16个二级指标构建综合衡量广东省高等教育科研创新发展的评价指标体系，见表1。本文所涉及的数据全部来源于2002—2021年教育部科学技术司编写的《高等学校科技统计资料汇编》，对于部分涉及指标的数据缺失问题，统一采用插值法进行填补。

2.1 指标权重分析

根据前文提及熵值法计算的步骤，结合数据使用Python软件计算可得2001—2020年广东省高等教育科研创新发展指标体系权重，结果见表2。熵值法可以较为客观的实现权重赋值以尽可能对广东省高等教育科研创新发展状况进行测度，权重数值蕴含和反映了研究对象的发展特征。从表2指标权重的排序看，在科研创新投入水平指标体系中，排在前两位的分别是研究与发展投入总额和发展机构数，这说明在研发的直接投入是决定高等教育科研创新水平高低的重要因素；
在科研创新产出水平指标体系中，排在前两位的分别是专利授权数和专利申请数，这意味着相比于论文而言，专利授权数是广东高等教育科研创新产出的关键表征，这与广东高等教育适应国家形势发展要求，加快推进高校产学研合作步伐有着密不可分的关系。这一点同时也体现在科研创新成果转化水平体系中的指标分布，在广东省高等教育科研创新成果转化水平指标体系中，排在首位的是专利出售金额。

表1 广东省高等教育科研创新发展评价指标体系

表2 广东省高等教育科研创新发展评价指标权重

2.2 整体评价及分析

在权重的基础上，进一步计算得到广东省高等教育科研创新发展评价结果，相关结果见表3。从表3可以看出，广东省高等教育科研创新发展总体呈现显著递增的趋势，其科研创新综合能力数值从2001年的0.094 9递增至2020年的2.048 7，年均增长率为17.6%。结合广东省高等教育的发展历程，本文大致将其科研创新发展情况分为3个阶段：第1阶段是2001—2003年，短期内呈现波动中递增的变化特征。第2阶段是2004—2014年，广东省高等教育科研创新能力逐年提高。建设高水平大学，支撑实施创新驱动发展战略，是广东省高等教育发展的重要目标。1999年，应教育部要求，广东省开始了高等教育大众化之路，广州、深圳、珠海、东莞、佛山等地开始探索建设地方特色的大学园区，其中最有影响的大学园区是广州大学城。2004年9月，中山大学、华南理工大学等10所高校首批4万多名师生进驻大学城开学。第3阶段是2015至今，广东省高等教育科研创新发展走入快车道。2015年4月，广东省先后遴选7所高校作为高水平大学建设单位、18个学科作为高水平大学重点学科建设项目、5所高校作为高水平理工科大学建设单位，以“双高”对接国家“双一流”建设，在全国下了一步“先手棋”。

表3 2001—2020年广东省高等教育科研创新发展评价结果

2.3 分类指标评价及分析

3个二级指标表现出差异的变化特征。具体而言：①广东省高等教育科研创新投入水平与科研创新综合能力的变化规律存在一定区别。2004年以前，科研创新投入水平呈现出先增长后迅速下降的发展特征，2005—2018年，显现出迅速上升的趋势，其值从0.097 9上升到 0.768 5，年均增长约为17.2%。2019年受新冠肺炎疫情影响，科研创新投入水平有所下降。②广东省高等教育科研创新产出及成果转化水平与科研创新综合能力的变化规律基本一致，即均是在2004年前后呈现出波动中下降的变化特征，之后则逐年显示出迅速发展的态势。这可能意味着科研创新产出及成果转化是影响广东省高等教育科研创新能力的重要因素，但是这两个因素究其发挥多大的作用还需要进一步深入探究。

2.4 广东省高等教育科研创新发展驱动分解

按照式(7)和式(8)，得到2001—2020年广东省高等教育创新发展差异变化的结构分解结果。从数据结果的角度看，科研创新投入水平的差异是广东省高等教育科研创新发展差异变化的首要结构性来源，其差异贡献率最大，约为50.01%；
其次是科研创新成果转化水平的差异，其差异贡献率约为41.82%；
科研创新产出水平差异的贡献率最低，约为8.17%。这一研究结果表明科研创新投入水平是决定广东省高等教育科研创新发展的关键因素。

本文主要得到以下结论：①2001—2020年广东省高等教育科研创新发展总体呈现显著递增的趋势，研发的直接投入是决定广东省高等教育科研创新水平高低的重要因素，而专利则是广东省高等教育科研创新成果转化的重要表征。②高等教育科研创新产出及成果转化水平与科研创新发展的变化规律基本一致，而科研创新投入水平存在区别，主要表现为受新冠肺炎疫情影响，科研创新投入水平有所下降。③科研创新投入水平的差异是广东省高等教育科研创新发展差异变化的首要结构性来源，表明科研创新投入是决定广东省高等教育科研创新发展的关键因素。

据此，提出以下政策建议：①坚持问题导向和需求导向，围绕国家重大战略需求和广东省发展战略定位，优化资源配置，构建系统高效的广东省高等教育科研创新平台体系；
②优化高校创新环境，营造创新氛围，激发创新活力。尊重创新规律，促进学科间进一步融合发展，形成一批国际或国内一流的优势特色学科以及新兴前沿交叉学科，完善广东省域高层次创新人才培养体系；
③引导高校以 “双一流” 建设为引领，辐射带动相关学科专业水平提升，形成重点明确、层次清晰、结构协调、互为支撑的学科专业体系，实现人才培养、科学研究、社会服务和文化传承等功能的有机融合，更好地服务粤港澳大湾区等国家战略。

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