兴凯湖农场加强廉政风险防控机制建设工作实施方案

　为深入贯彻实施胡锦涛总书记在第十七届中央纪委第五次全会上的重要讲话和中央、省及总局关于加强廉政风险防控的部署和要求，积极探索从源头预防腐败的有效途径，切实加强对权力运行的监督制约，不断提高党员领导干部的廉政风险防范意识和能力，扎实推进反腐倡廉“清风净土工程”努力构建具有垦区特色的惩治和预防腐败体系，根据黑垦办发[2012]1号精神，特制定农场“关于开展加强廉政风险防控机制建设”专项工作实施方案。

　 一、指导思想

　全面贯彻落实科学发展观，以党风廉政建设责任制为龙头，以健全完善惩治和预防腐败体系为重点，以规范和制约权力运行为核心，坚持从权力运行的重点领域、重点岗位和关键环节入手，排查廉政风险，改进监管方式，健全内控机制，构筑制度防线，堵塞管理漏洞，实现超前预防、全程监管、预警防控，从源头上防治腐败，促进党员领导干部廉洁勤政，促进我场经济及各项事业健康发展。

　 二、基本原则

　（一）坚持以规范权力运行为核心，最大程度地降低廉政风险，增加权力运行透明度，实现对权力运行的全过程全方位监控。

　 （二）坚持突出重点与整体推进相统一，既要抓重点、抓关键，以重点突破带动全面发展；也要多层次、全方位铺开，把廉政风险防控管理延伸到每个单位、岗位和个人。

　 （三）坚持与业务工作紧密结合，把廉政风险防控管理融入到业务工作全过程，确保廉政风险防控管理与业务工作两不误两促进，切实发挥围绕中心、服务大局的作用。

　 （四）坚持“自防”与“他防”相结合，利用多种防控方式，将教育、制度、监督融入廉政风险防控的全过程，积极探索运用电子办公、业务管理等信息系统建立监控平台，提高风险防控的信息化、科技化水平。

　     三、主要内容方法步骤及时间安排

　各单位要紧密结合实际，围绕监督和制约权力运行，全面梳理和排查岗位职责、业务流程、制度机制和外部环境等方面可能引发廉政风险的问题，确定风险点，通过评估风险等级、加强风险预警、制定防控措施、强化监督检查等手段，进一步规范程序流程、完善防控机制，对预防腐败工作进行科学化、系统化和规范化管理。

　 第一阶段：动员部署（2012年9月30日-10月20日）

　   （一）学习调研。组织党员干部学习中央、省、总局廉政风险防控机制建设文件精神，充分认识开展廉政风险防控机制建设的重要性、紧迫性，把思想统一到上级的要求上来，增强抓好廉政风险防控机制建设的责任感、自觉性。要求各单位、各部门的主要领导要深入实际、深入基层，弄清本单位、本部门廉政风险的表现、成因，以及排查的重点、把握的关键环节，风险评定等级，理清加强廉政风险防控机制建设的思路和要防范风险的主要问题，为深入开展廉政风险防控机制建设工作奠定思想基础。

　   （二）制定方案。依据农场廉政风险防控机制建设工作要求，制定《部门廉政风险防控机制建设工作实施方案》，各单位及部门要结合实际，按照方案要求的方法、步骤和时间，适时逐步开展工作。建立健全廉政风险防控机制建设工作领导小组。

　   （三）动员部署。要求各单位在10月15日前适时召开本单位加强廉政风险防控机制建设工作动员大会，对本单位加强廉政风险防控机制建设工作进行动员部署，明确指导思想，阐明加强廉政风险防控机制建设的重要意义，讲清防控廉政风险要解决的突出问题、四个阶段的工作任务以及每个阶段任务完成时限，工作方法步骤，明确工作提交的成果等等。

　    第二阶段：排查廉政风险（10月20日-11月20日）

　(一)排查廉政风险点。根据权力运行、部门职能、岗位职责和工作流程，全面排查廉政风险点，为制定廉政风险防控措施奠定基础。一是广泛宣传发动。通过多种途径进行宣传教育，让广大党员干部认识到廉政风险的客观存在及其现实危害性，提高加强廉政风险防控的自觉性和主动性。

　 二是梳理职责流程。按照职权法定、权责一致的要求，全面清理和确定岗位职责，摸清权力底数，搞好系统梳理，编制“职权目录”，绘制权力运行内外部流程图，为搞好风险排查做好前期准备。三是查找风险点。重点围绕决策权、审批权、干部人事权、财物管理权等，对每个单位、每个部门（实体）、每个岗位的职责定位、法定权限和工作流程进行排查，认真查找岗位职责、业务流程、制度机制和外部环境等四类风险。岗位职责风险，是指由于工作岗位的特殊性，可能造成在岗人员不履行或不正确履行职责的因素；业务流程风险，是指由于工作程序和个人自由裁量空间过大，可能造成权力失控和行为失范的因素；制度机制风险，是指由于缺乏工作制度及工作时限、标准、质量等明确规定，可能导致履职行为失控的因素；外部环境风险，是指行业“潜规则”对岗位的干扰、生活圈和社交圈对个人的不利影响等因素。四是评估风险等级。根据风险发生的概率大小、可能造成的危害程度，将风险等级划分为“高”、“中”、“低”3个等级。高级风险是发生机率高的风险，或者一旦发生可能造成严重损害后果的风险；中级风险是发生机率较高的风险，或者一旦发生可能造成较为严重损害后果的风险；低级风险是发生机率较小的风险，或者一旦发生可能造成不良社会影响或一定经济损失的风险。五是依据个人目前的岗位职责。对照以往履行职责、执行制度的实际，分析、查找出现实存在或潜在的廉政风险内容及其表现形式。经公示形式征询意见和场领导班子鉴别确认后，由个人认真对照上级关于廉洁从政的各项规定和与本人工作相关的各项法律法规及制度，制定防范控制风险的具体措施和办法，统一填写《廉政风险防控个人自查表》并公示、审核。个人查找和防控廉政风险情况纳入年度考核和领导干部述职述廉；干部的《廉政风险防控个人自查表》存入农场“领导干部廉政档案”。六是查找科（室）廉政风险，建立组织防范机制。根据机构设置、职责和职能安排等情况，着重针对“权、钱、人、物、行政执法和行业管理、基础设施建设的组织实施及监管”等几方面的关键环节、重点部门和重点岗位，分别查找出各科所值得注意的廉政风险，细化分析廉政风险的内容和表现形式。经公示广泛征询意见、分管领导鉴别后，针对查找出的廉政风险，以制度约束、权力制衡、阳光操作为切入点，制定预防和控制各类廉政风险具体措施，统一填写《科（室）廉政风险防控自查表》，由场领导班子集体研究审核，在政务公开栏上予以公示。

　 七是查找单位风险，建立制度防控机制。农场在共性廉政风险点的把握上，以“三重一大”（重大决策、重要干部任免、重要项目安排和大额度资金使用）的民主决策、科学决策；“权、钱、人、物”的运行机制及监督管理、制度约束等为重点，展开排查与制定防控措施。在个性廉政风险点把握上，从本单位的性质、基本职能出发，围绕如何正确行使权力，如何防止权力失范等进行针对性排查，把切入点放在行政许可、行政处罚、行政征收等方面。通过紧紧抓住上述共性与个性廉政风险点，围绕决策、执行和监督检查三个关键环节，对应性地制订、完善各类“办事规则”、“办事程序”及其各类预防和控制廉政风险的具体措施，统一填报《单位（部门）廉政风险防控自查表》报农场纪委、监察科。

　（二）分级审核把关。按照“下管一级、分级审核”的原则，对排查出的廉政风险要逐级上报，各部门、单位要将排查出的廉政风险报农场廉政风险防控机制建设领导小组办公室，经审核把关汇总后将机关各部门、基层各单位查找出的廉政风险上报农场党委审核。对查找不认真，脱离实际、内容空泛、敷衍搪塞的，要督促深入查找，保证查找廉政风险的质量。

　   （三）准确评定等级。对排查出的风险进行分析评估，根据风险性质、影响大小和可能违纪和危害程度确定风险等级，建立岗位风险等级目录，并在一定范围内公布。廉政风险共分3个等级：高级风险，为涉及违法犯罪，可能受到法律追究的；中级风险，为违反党纪政纪，可能受到党政纪处分的；低级风险，为廉洁自律问题，可能受到诫勉谈话教育的。

　    第三阶段：制定防控措施（11月21日-12月20日）

　(一)制定防控措施。针对存在的廉政风险，从实体、部门岗位“三个层次”，提出防范控制风险的具体措施和办法，建立完善以岗位为点、程序为线、制度为面环环相扣的廉政风险防控机制。一是抓好前期预防。注重从加强党性修养、思想道德建设和制度机制层面主动做好防范，从源头上消除可能发生不廉洁问题的隐患。完善行使权力、履行职责公开机制和廉政承诺制，主动接受职工群众的监督。结合各风险点实际，规范工作流程，制定相关程序性文件，修订完善原有规章制度，以健全的制度和科学有效的机制遏制廉政风险的发生。大力推行党务、政务、厂务公开，确保权力在阳光下运行。加大对重点岗位人员定期交流或轮岗力度，防止廉政风险发生。二是实施中期监控。根据岗位廉政风险不同等级，实行分级管理、分级负责和重点防控。针对日常管理中存在的漏洞和薄弱环节，及时进行跟踪监控，通过分权、信访、评议、监督，加强防控管理。认真落实廉政谈话、报告个人有关事项、述职述廉、民主生活会等制度，加强对班子成员、党员领导干部、重要岗位人员的监督。严格执行“三重一大”民主决策制度，凡涉及重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用等事项，必须经领导班子集体研究决定。三是严格后期处置。要完善查处警诫措施，对有明显风险表现的个人及时进行纠错和训诫，防止可能出现或正在演变的腐败问题发生。加大对廉政风险防控管理问题的查处力度，按照党风廉政建设责任制、党员领导干部廉洁从政若干准则等有关规定，从严问责，从严追究。

　 第四阶段：落实提高阶段（12月20日-2013年3月20日）

　   （一）明确责任。各单位党政一把手和部门的主要领导为廉政风险防控机制建设的第一责任人，领导班子成员各负其责，确保廉政风险防控机制建设工作与重点工作一起部署，一并推进。坚持“一岗双责”的原则，对防控措施落实不到位、导致发生违纪违法案件的，要追究相关领导的责任。

　 (二)强化监督检查。各单位和有关部门要把加强廉政风险防控管理考核与领导班子和党员干部年度考核、工作目标考核以及惩防体系建设和党风廉政建设责任制考核等结合起来，定期或不定期地进行检查考核，并将检查考核结果纳入党政领导班子党风廉政建设绩效考核评价系统。要整合监督资源，坚持党内监督与职工群众、监管部门、舆论、网络平台等监督有机结合，形成全方位监管网络。通过信息监测、定期自查、上级检查、民主评议等方式，不断强化对防控效果的监控，建立健全监督检查、考核评估、纠错整改和责任追究等机制。对不按照规定落实廉政风险防控措施的，采取提醒警示、谈话诫勉、责任追究等措施，及时帮助和督促其纠正；对整改不力的，按照相关规定作出处理。农场纪委要加强检查指导和督促落实，按照分级预警、层次管理的原则，及时督促存在风险防控薄弱环节的单位和个人，采取有效措施，控制和化解廉政风险。

　 （三）检查验收。对四个阶段任务完成情况农场廉政风险防控机制建设领导小组要逐阶段进行检查和验收，严把质量关。验收合格的单位可按时转段，不合格的单位需补齐科目后方可转段。把廉政风险防控机制建设工作纳入惩防腐败体系建设检查、党风廉政建设责任制考核之中，与领导班子和领导干部年度考核、工作目标考核等绩效评定挂钩。

　   （四）绩效评估。对防控廉政风险制度措施落实情况进行调查研究、跟踪问效，做出客观的评估。要牢牢把握“规范岗位权力，化解廉政风险，保护党员干部，净化发展环境，推动科学发展”的廉政风险防控机制建设目标，把领导干部廉政风险防控意识是否明显增强、各单位廉政风险防控机制是否建立健全并有效落实，干部职工的积极性创造性是否得到充分调动、各项年度工作指标是否高效优质完成、单位改革发展是否迈出新步伐出现新局面等作为检验廉政风险防控机制建设工作成效的标准。对工作草率、脱离实际、针对性、操作性不强、难以落实或效果不好的，要及时进行修订完善。根据转变经济发展方式，行政职能转变和惩防腐败体系建设的新要求，及时调整防控措施。

　    （五）提交成果。各单位廉政风险防控机制建设工作每个阶段的工作总结；整体工作总结报告；排查廉政风险等级汇总；建立各项长效机制情况汇总，报农场廉政风险防控机制建设工作领导小组办公室。

　    四、组织领导

　为加强对廉政风险防控管理工作的领导，决定成立农场廉政风险防控管理工作领导小组：

　 组  长：亓常宏   张凤虎

　副组长：顾凯勇   陈续坤  宋德军  张宝成  魏**  高树义

　    成  员：孟宪金 张印明 张志祥 王侠 孙木光 乔万良 石善晶 王福成 王广宇 刘辉 张立 张明远 杨宪平 **凯平 李增才 孙武 许文春 刘少红 张海波 纪长民 于建春  李俊岭 刘景霞 殷军科 谢延龙 许维春 韩文禄 李桂春 于海东 单鑫 张庆礼

　领导小组下设办公室，办公地点设在农场纪委。

　 主  任：孟宪金（兼）

　成  员：张庆礼  隋喜顺  张立峰

　领导小组办公室负责日常工作。各单位要成立以书记为组长的领导小组，各党总支书记、支部书记是此项工作的第一责任人，纪检委员是具体责任人，必须高度重视，强化责任，确保工作顺利开展。

　 五、工作要求

　1、要加强领导。各单位要充分认识加强廉政风险防控管理的重要性，牢固树立风险防范意识，将廉政风险防控管理摆上重要议事日程，结合本单位实际，切实抓紧抓好抓出成效。各部门基层党支部成立廉政风险防控管理工作领导小组，研究制定具体实施方案，搞好总体部署，加强工作指导，推动工作顺利开展。

　 2、要落实责任。各单位党政领导班子及成员要按照党风廉政建设责任制的要求，切实履行“一岗双责”，带头查找廉政风险，带头制定和落实防控措施，带头抓好自身和管辖范围内的廉政风险防控管理，提升防范能力，发挥表率作用。各单位做好统一思想、协调指导、督促检查和考核评估工作。有关部门要结合实际制定加强廉政风险防控管理工作细则，明确责任领导、责任单位和责任人员，将责任目标层层分解、层层落实。要通过深入扎实、细致的工作，确保对廉政风险

　“查得准”、“防得住”、“控得牢”。

　 3、要广泛宣传。各单位和相关部门要加强对推进廉政风险防控管理的宣传力度，采取多种形式，统一思想、提高认识，增强广大党员干部做好工作的积极性和主动性。要加强对这项工作进展情况的宣传报道，宣传加强廉政风险防控管理的重要意义、工作重点、实施步骤和有效做法，及时推广防控机制建设的先进经验，营造良好氛围。

　 4、强化督查，注重实效。农场廉政风险防控工作指导协调小组将对每阶段的工作进行不定期指导督查，对开展工作不认真，督促限期整改，对工作中发现的问题，依据有关规定进行严肃查处。同时，农场廉政风险防控工作指导协调小组根据工作进展情况，适时召开工作例会、推进会等，传达贯彻上级精神，听取工作汇报，督促指导工作开展。各单位要结合实际，从查找廉政风险上下功夫、从健全防控机制上做文章、从确实管用上想办法。要把推进廉政风险防控管理与惩防体系建设、与贯彻《廉政准则》、与单位业务工作统筹推进。要稳步实施、有序推进、积极探索、勇于实践，不断创新加强预防腐败工作的新举措。要统筹兼顾、廉勤结合，既有效防控廉政风险，又提升工作效能。

　 5、要开展调查研究。定期分析防控机制运行过程中出现的新情况新问题，不断完善相关对策和措施。坚持长远目标与阶段性目标相结合、总体要求与行业特点相结合、完善体系与查漏补缺相结合，切实把风险防控融入到岗位职责之中，规范和监督权力运行的全过程，不断增强廉政风险防控管理的实效。

　 6、各单位请在10月15日前把领导小组名单；《个人、单位（部门）廉政风险排查方案》；《廉政风险防控岗位风险点排查登记表》；《廉政风险防控科（室）风险排查表》《廉政风险防控（执法部门）风险排查表》报到农场纪委、监察科。

　 附件：

　 1、风险防控PDCA系统流程图

　2、《廉政风险防控岗位风险点排查登记表》

　3、《廉政风险防控科（室）风险排查表》

　4、《廉政风险防控（执法部门）风险排查表》

　                                     二0一二年十月三号

　1

　兴凯湖农场廉政风险防控（PDCA）系统流程图

　P 列出权力清单查找廉政风险点

　D细化防控责任公开廉政承诺

　D把握三个关键实现动态防控

　D搭建三个平台建立防控网络

　C 加强评估考核严格问责追究

　成立领导组

　列出权力清单

　主要指执行许可、行政处罚、行政事务管理等权力

　编制职权目录、流程

　权力阳光运行   风险可防可控   作风明显好转   效能明显提升   惩防有机结合   有效预防腐败

　划分风险等级

　高风险

　中风险

　低风险

　细化防控责任

　分管领导亲自抓

　科室领导具体抓

　工作人员抓落实

　实行风险防控

　基础防控

　分类防控

　预警防控

　事前防范

　简化办事环节

　规制自由栽量

　压缩权力空间

　事中监控

　岗位教育 阳光公示

　听证质询 专项督查

　信息预警 社会监督

　事后处置

　警告劝勉

　通报批评

　纠错纠偏

　督促整改

　舆论曝光

　搭建公**台

　深化党务公开牵头的各类公开；推进电子政务建设

　完善服务平台

　规范运行农场政务、信访、监管工作

　构建监督平台

　实行农场机关、基层二级信息预警

　提出询问、提醒、警戒等 建议

　健全考核制度

　部门自查

　个人自查

　全面检查

　建立档案

　运用考核结果

　与评先评优挂钩

　与提拔使用挂钩

　实行责任倒查

　加大问责力度

　严肃追究责任

　实行连带追究

　全方查找风险

　重点查找五方面风险

　思想道德、制度机制、

　岗位职责、业务流程、

　外部环境

　申报审核、备案

　防控

　A 改正和完善风险管理工作

　完善措施

　进一步优化风险防范措施

　奖优惩劣

　矫正存在问题

　权力是否明晰

　责任是否公开

　防控网络是否完善

　评估考核是否严谨

　问责追究是否清楚

　进入廉政风险防范管理的下一个PDCA循环

　附件2

　廉政风险防控岗位风险点排查登记表

　姓  名

　职  务

　所在单位及部门

　征求意见签字

　岗位职责

　主管领导意见

　业务流程

　其他领导意见

　风险类别

　风险点描述

　防控措施

　风险等级

　部门领导意见

　自评

　审定

　思想道德风险

　群众意见

　岗位职责风险

　业务流程风险

　支部意见

　管理制度风险

　党委意见

　外部环境风险

　填表说明：风险等级填写大写的一、二、三，一式二份，一份个人留存、一份报纪委监察科                 填表时间：

　年   月    日

　附3

　廉政风险防控科（室）风险排查表

　单位：                                      技    填表日期：2012年  月   日

　科室名称

　科室主要职责

　潜在廉政风险

　分管领导鉴别意见

　鉴别人：           2012年   月   日

　廉政风险防控措施

　分管领导审核意见

　审核人：               2012年   月   日

　注：①本表一式两份，一份单位留存，一份报纪委监察科

　②如填写内容较多，可另附纸

　附4

　廉政风险防控（执法部门）风险排查表

　单位：

　填表日期：2012年  月   日

　所在单位现实和潜在的廉政风险点

　针对上述廉政风险已采取的措施

　针对廉政风险风险的下一步防控措施

　单位主要领导审核意见

　注：①本表一式两份，一份单位留存，一份报纪委监察科